单元1项目范围管理及管理规划

1、 工程项目管理讲授人：陈其权讲授人：陈其权 讲师、工程师、经济师讲师、工程师、经济师单元单元1 工程项目范围管理及管理规划工程项目范围管理及管理规划 工程项目管理Page 3 任务1.1 工程项目管理概述任务1.1 工程项目管理概述Page 4“项目管理如狂潮般席卷整个经济领域，而且在越来越多的领域中体现着非凡的生命力，到处都可以见到它的影子。在当今社会，一切都是项目一切都是项目，一切也将成一切也将成为项目为项目”。美国项目管理学者保罗保罗格雷斯格雷斯引言任务1.1 工程项目管理概述 工程管理的工作方向工程管理的工作方向 与工程建设有关的一切单位。 具体如下： 1、作为建设单位投资建设项目管理

2、师。 2、作为为建设单位服务的第三方咨询（投资）工程师、造价工程师、监理工程师、房地产估价师、资产评估师等。 3、作为施工企业建造师（施工企业项目经理）Page 5任务1.1 工程项目管理概述 1.1.1项目与工程项目项目与工程项目 1.1.1.1项目项目 自从有组织的人类活动出现至今，人类就一直执行着各种规模的“项目”。 大型项目：长城、金字塔、尼姆水道 日常项目：举办婚礼、家居装修、举办运动会、开发新软件、道路修筑Page 6任务1.1 工程项目管理概述 举世瞩目的三峡工程，是迄今世界上最大的水利水电枢纽工程，具有防洪、发电、航运、供水等综合效益，2006年已全面完成了大坝的施工建设。三峡

3、水库将是一座长远600公里，最宽处达2000米，面积达10000平方公里，水面平静的峡谷型水库。截至2009年8月底，三峡工程已累计完成投资约1514.68亿元。自2003年实现135米水位运行之后，三峡工程已累计发电3500多亿千瓦时，三峡船闸累计通过货运量已突破3亿吨，超过三峡蓄水前葛洲坝船闸运行22年的总和，初步实现了发电和航运效益。 任务1.1 工程项目管理概述 1 1项目的概念项目的概念 项目是指在一定约束条件下，具有特定目标的一次性任务 2 2项目的特征项目的特征Page 8单件性系统性目标性项目特征任务1.1 工程项目管理概述 1.1.1.2工程项目的概念及特点 1工程项目的概念

4、 通常所说的工程项目是指为达到预期的目标，投入一定量的资本，在一定的约束条件下经过一定的程序从而形成固定资产的一次性事业。 工程项目是最为常见最为典型的项目类型，它属于投资项目中最重要的一类，是一种既有投资行为又有建设行为的项目的决策与实施活动。Page 91.1.1.21.1.1.2 1.1.1.21.1.1.2 任务1.1 工程项目管理概述 2工程项目的特点Page 10目标的明确性目标的明确性任务1.1 工程项目管理概述 1.1.2工程项目管理的基本概念 项目管理是以项目为管理对象，在既定的约束条件下，为最优地实现项目目标，根据项目的内在规律，对项目寿命周期全过程进行有效的计划、组织、指

5、挥、控制和协调的系统管理活动。Page 11工程项目管理建设项目管理设计项目管理施工项目管理咨询项目管理任务1.1 工程项目管理概述 1.1.3工程项目管理的工作内容Page 12项目承揽阶段的工作内容施工准备阶段的工作内容施工阶段的工作内容竣工验收阶段的工作内容质质 量量任务1.1 工程项目管理概述投投 资资进进 度度三大基本目标相互关系是：对立统一关系对立统一关系对立关系对立关系对立关系对立关系对立关系对立关系统一关系统一关系追求的目追求的目标标 1.1.4质量、投资（成本）、进度控制目标的关系1.1.4 Page 14任务1.2 工程项目范围管理任务1.2 工程项目范围管理 1.2.1工

6、程项目范围管理概述 1.2.1.1工程项目范围管理的概念 工程项目范围是指为了成功达到项目的目标，完成最终可交付工程的所有工作总和，它们构成项目的实施过程。最终可交付的工程是实现项目目标的物质条件，它是确定项目范围的核心。 项目范围管理的对象应包括为完成项目所必需的专业工作和管理工作。Page 151.2.1.11.2.1.1 任务1.2 工程项目范围管理 1.2.1.2工程项目范围管理的过程Page 16项目范围管理项目范围管理项目范围项目范围确定确定项目结构项目结构分析分析项目范围项目范围控制控制任务1.2 工程项目范围管理 1.2.1.3工程项目范围管理的内容 工程项目可划分为策划与决策

7、阶段、准备阶段、实施阶段以及竣工验收和总结评价阶段。Page 17项目周期各阶段策划与决策阶段准备阶段实施阶段竣工验收和总结阶段工作内容投资机会研究预可行性研究可行性研究设计招标工程项目施工协调生产人员培训试生产竣工验收总结评价任务1.2 工程项目范围管理 1.2.2工程项目范围确定 1.2.2.1工程项目范围确定的概念 工程项目范围确定是指明确项目的目标和可交付成果的内容，确定项目的总体系统范围并形成文件，以作为项目设计、计划、实施和评价项目成果的依据。 1.2.2.2工程项目范围确定的依据 确定工程项目范围应主要依据下列资料： (1)项目目标的定义或范围说明文件。 (2)环境条件调查资料。

8、 (3)项目的限制条件和制约因素。 (4)同类项目的相关资料。Page 18任务1.2 工程项目范围管理 1.2.2.3工程项目范围的确定过程 (1)项目目标的分析。 (2)项目环境的调查与限制条件分析。 (3)项目可交付成果的范围和项目范围确定。 (4)对项目进行结构分解(WBS)工作。 (5)项目单元的定义。 (6)项目单元之间界面的分析。Page 19任务1.2 工程项目范围管理 1.2.2.4工程项目范围确定的工作内容Page 20工作内容项目的界定项目目标的确定程序项目范围的界定项目范围说明书的形成1、明确制定项目目标的主体2、描述项目目标3、形成项目目标文件1、项目的基本目标是什么

9、。2、必须做的工作有哪些。3、可以省略的工作有哪些。1、项目合理性说明2、项目成果的简要描述。3、可交付成果清单。可交付成果清单。4、项目目标。、项目目标。任务1.2 工程项目范围管理 1.2.31.2.3工程项目结构分析工程项目结构分析 1.2.3.11.2.3.1项目分解项目分解 1项目结构分解 （1）项目结构分解的含义 项目结构分解就是把主要的项目可交付成果分成较小的、更易管理的组成部分，直到可交付成果定义得足够详细，足以支持项目将来的活动，如计划、实施、控制，并便于制订项目各具体领域和整体的实施计划。 项目结构分解是在确定了项目的范围之后进行的，项目范围说明书是项目分解的直接依据。Pa

10、ge 21任务1.2 工程项目范围管理 （2）项目结构分解的要求项目结构分解的要求 1)内容完整，不重复，不遗漏。 2)一个工作单元只能从属于一个上层单元。 3)每个工作单元应有明确的工作内容和责任者，工作单元之间的界面应清晰。 4)项目分解应有利于项目实施和管理，便于考核评价。Page 22任务1.2 工程项目范围管理 （3 3）项目结构分解的方法）项目结构分解的方法 工程项目结构分解是以项目目标体系为主导，以工程技术系统范围和项目的实施过程为依据，按照一定的规则由上而下、由粗到细地进行。 1)树型结构图。常见的工程项目的树型结构可见图2-2。 项目结构图中的每一个单元（不分层次）统一被称为

11、项目单元。项目结构图表达了项目总体的结构框架。Page 23 图 2-2 项目结构图 子项目 任务 10000 11000 12000 13000 14000 11100 11200 12100 12200 13100 13200 14100 14200 14300 12200 12210 12220 12230 12221 12222 项 目 单 元 项目 子结构图 某交通涵工程项目工作分解结构某交通涵工程项目工作分解结构杭州某大道交杭州某大道交通涵工程通涵工程110施工准备施工准备110基础施工基础施工120边墙施工边墙施工130回填施工回填施工140盖板施工盖板施工150竣工验收竣工验收

12、160项目管理项目管理170技术准备技术准备111物资准备物资准备112人员设备人员设备进场进场113四通一平四通一平114基础开挖基础开挖121垫层施工垫层施工122圬工施工圬工施工123左边墙左边墙131右边墙右边墙132八字墙施工八字墙施工133基础回填基础回填141墙背回填墙背回填142支模支模151钢筋制安钢筋制安152砼施工砼施工153拆模养护拆模养护154资料整理资料整理161现场验收现场验收162竣工移交竣工移交163任务1.2 工程项目范围管理示例q假如某人要在自己的家里举行一次生日宴会，请按WBS为他制定一份工作的分解计划。任务1.2 工程项目范围管理生 日 蛋 糕1110

13、0饮 料11200食 品11310餐 具11320清 洗11300凉 菜11410食 品 类11421海 鲜 类11422其 他 类11423热 菜11420做 菜11400晚 宴11000音 响12100灯 光 布 置12200室 内 布 置12300V C D 光 碟12400娱 乐12000生 日 晚 会100001）树型结构图任务1.2 工程项目范围管理任务1.2 工程项目范围管理 2)项目结构分解表。将项目结构图用表来表示则为项目结构分解表，它既是项目的工作任务分配表，又是项目范围说明书，它的结构类似于计算机中文件的目录路径。例如上面的项目结构图可以用一个简单的表来表示，见表1-2。

14、Page 28 XX项目结构分析表项目结构分析表 表表1-2编 码活动名称负责人（单位）预算成本计划工期1000011000111001120012000121001220012210122201222112222122301300014000任务1.2 工程项目范围管理任务1.2 工程项目范围管理 2、工作分解结构 （1）工作分解结构的含义 工作分解结构(WBS)是项目管理中的一种基本方法。它主要应用于项目范围管理，是一种在项目全范围内分解和定义各层次工作包的方法。工作分解结构是指按照项目发展规律，依据一定的原则和规定，对项目进行系统化的、相互关联和协调的层次分解。结构层次越往下层则项目组成

15、部分的定义越详细。Page 30任务1.2 工程项目范围管理 例如，大型工程项目在实施阶段的工作内容相当多，其工作分解结构通常可以分解为六级。一级为工程项目；二级为单项工程；三级为单位工程；四级为任务；五级为工作包；六级为工作或活动。 第一级工程项目由多个单项工程组成，这些单项工程之和构成整个工程项目。每个单项工程又可以分解成单位工程(第三级)，这些单位工程之和构成该单项工程。以此类推，一直分解到第六级(或认为合适的等级)。 一般，前三级由业主做出规定，更低级别的分解则由承包商完成并用于对承包商的施工进度进行控制。工作分解结构中的每一级都有其重要作用：第一级用于授权，第二级用于编制项目预算，第

16、三级用于编制里程碑事件进度计划。这三个级别是复合性的工作，与特殊的职能部门无关。再往下的三个级别用于承包商的施工控制。工作包或工作应分派给某个人或某个作业队，由其唯一负责。Page 31任务1.2 工程项目范围管理 （2）工作分解结构的目的 1)明确和准确说明项目的范围。 2)为各独立单元分派人员，确定这些人员的相应职责。 3)针对各独立单元，进行时间、费用和资源需要量的估算，提高费用、时间和资源估算的准确性。 4)为计划、预算、进度安排和费用控制奠定共同基础，确定项目进度测量和控制的基准。 5)将项目工作与项目的费用预算及考核联系起来。 6)便于划分和分派责任，自上而下地将项目目标落实到具体

17、的工作上，并将这些工作交给项目内外的个人或组织去完成。 7)确定工作内容和工作顺序。 8)估计项目整体和全过程的费用。Page 32任务1.2 工程项目范围管理 （3）工作分解结构的建立步骤 1)确定项目总目标。 2)确定项目目标层次。确定项目目标层次就是确定工作分解结构的详细程度（即WBS的分层数）。 3)划分项目建设阶段。 4)建立项目组织结构。 5)确定项目的组成结构。 6)建立编码体系。 7)建立工作分解结构。将上述(3)(6)项结合在一起，即形成了工作分解结构。Page 33任务1.2 工程项目范围管理 8)编制总网络计划。 9)建立职能矩阵。 10)建立项目财务图表。 11)编制关

18、键线路网络计划。 12)建立工作顺序系统。 13)建立报告和控制系统。Page 34WBS工作编码 由高层向下层用多位码编排，要求每项工作有唯一的编码 1000 1100 1110111111121113 1120112111221123 1200任务1.2 工程项目范围管理任务1.2 工程项目范围管理 1.2.3.2工作单元定义 工作单元是项目分解结果的最小单位，便于落实职责、实施、核算和信息收集等工作。工作单元的定义通常包括工作范围、质量要求、费用预算、时间安排、资源要求和组织责任等内容。工作包是最低层次的项目单元，是计划和控制的最小单位（特别在成本方面），是项目目标管理的具体体现。其相应

19、的说明被称为工作包说明，它是以任务（活动）说明为主的。Page 36任务1.2 工程项目范围管理 1.2.3.3工作界面分析 1工作界面分析的概念 工作界面是指工作单元之间的结合部，或叫接口部位，即工作单元之间相互作用、相互联系、相互影响的复杂关系。工作界面分析指对界面中的复杂关系进行分析。 2工作界面分析的要求 (1)工作单元之间的接口合理，必要时应对工作界面进行书面说明。 (2)在项目的设计、计划和实施中，注意界面之间的联系和制约。 (3)在项目的实施中，应注意变更对界面的影响。Page 37任务1.2 工程项目范围管理 3工作界面分析的原则 (1)保证系统界面之间的相容性，使项目系统单元

20、之间有良好的接口，有相同的规格。这种良好的接口是项目经济、安全、稳定、高效率运行的基本保证。 (2)保证系统的完备性，不失掉任何工作、设备、信息等，防止发生工作内容、成本和质量责任归属的争执。 (3)对界面进行定义，并形成文件，在项目的实施中保持界面清楚，当工程发生变更时特别应注意变更对界面的影响。 (4)在界面处设置检查验收点、决策点和控制点，应采用系统方法从组织、管理、技术、经济、合同各方面主动地进行界面分析。 (5)注意界面之间的联系和制约，解决界面之间的不协调、障碍和争执，主动、积极地管理系统界面的关系，对相互影响的因素进行协调。Page 38任务1.2 工程项目范围管理 4工作界面的

21、定义文件 在项目管理中，对重要的工作界面应进行书面定义，并形成文件。项目工作界面的定义文件应能够综合表达界面的信息，如界面的位置、组织责任的划分、技术界限、界面工作的界限和归宿、工期界限、活动关系、资源、信息的交换时间安排、成本界限等。Page 39任务1.2 工程项目范围管理 1.2.4工程项目范围控制 1.2.4.1工程项目范围控制的概念 工程项目范围控制是指保证在预定的工程项目范围内进行项目的实施（包括设计，施工、采购等），对工程项目范围的变更进行有效控制，保证项目系统的完备性和合理性。 1.2.4.2工程项目范围控制的要求 工程项目范围控制应符合下列要求： (1)组织要保证严格按照项目

22、范围文件实施（包括设计、施工和采购等），对项目范围的变更进行有效的控制，保证项目系统的完备性。Page 40任务1.2 工程项目范围管理 (2)在项目实施过程中应经常检查和记录项目实施状况，对项目任务的数量、质量和工作内容等的变化情况进行控制。 (3)项目范围变更涉及目标变更、设计变更、实施过程变更等。范围变更会导致费用、工期和组织责任的变化以及实施计划的调整、索赔和合同争执等问题发生。 (4)范围管理应有一定的审查和批准程序以及授权。特别要注重项目范围变更责任的落实和影响的处理程序。 (5)在工程项目的结束阶段，或整个工程竣工时，在将项目最终交付成果（竣工工程）移交之前，应对项目的可交付成果

23、进行审查，核实项目范围内规定的各项工作或活动是否已经完成，可交付成果是否完备或令人满意。Page 41任务1.2 工程项目范围管理 1.2.4.3工程项目范围变更管理 1工程项目范围变更管理的概念 工程项目范围变更是指在实施合同期间项目工作范围发生的改变，如增加或删除某些工作等。工程项目范围变更管理是指对造成范围变更的因素施加影响，以确保这些变化给项目带来益处，并确定范围变更已经发生，以及当变更发生时对实际变更进行管理。 2工程项目范围变更管理的要求 工程项目范围变更管理应符合下列要求： (1)项目范围变更要有严格的审批程序和手续。 (2)项目范围变更后应调整相关的计划。 (3)组织对重大的项

24、目范围变更，应提出影响报告。Page 42任务1.2 工程项目范围管理 3工程项目范围变更管理的依据 (1)工作范围描述。 (2)技术规范和图纸。 (3)变更令。 (4)工程项目进度计划。 (5)进度报告。 4工程项目范围变更控制系统 工程项目范围变更控制系统规定了工程项目范围变更应遵循的程序，它包括书面工作、跟踪系统以及批准变更所必需的批准层次。Page 43任务1.2 工程项目范围管理 1.2.4.4工程项目范围管理经验总结 工程项目结束后，组织应对工程项目范围管理的经验进行总结，以便于项目的范围管理工作持续改进。通常需要总结下列内容： (1)项目范围管理程序和方法方面的经验。特别是在项目

25、设计、计划和实施控制工作中利用项目范围文件方面的经验。 (2)项目在范围确定、项目结构分解和范围控制等方面的准确性和科学性。 (3)项目范围确定、界面划分、项目变更管理以及项目范围控制方面的经验和教训。Page 44Page 45任务1.3 工程项目管理规划任务1.3 工程项目管理规划 1.3.1工程项目管理规划概述 1.3.1.1工程项目管理规划的概念 工程项目管理规划是对工程项目全过程中的各种管理职能、各种管理过程以及各种管理要素进行完整的、全面的总体计划。 项目管理规划包括两类文件：一类是项目管理规划大纲，是由企业管理层在投标之前编制的，旨在作为投标依据，满足招标文件要求及签订合同要求的

26、文件；另一类是项目管理实施规划，是在项目开工之前由项目经理主持编制的，目的在于指导施工项目实施阶段管理的文件。Page 46任务1.3 工程项目管理规划 项目管理规划大纲和项目管理实施规划的关系：前者是后者的编制依据，后者是前者的延续、具体化。它们的服务范围及主要特征等见表3-1。表1-3 两种项目管理规划的概念Page 47种 类服务范围编制时间编制者主要特征主要目标项目管理规划大纲投标与签约投标书编制前经营管理层规划性中标和经济效益项目管理实施规划施工准备至验收签约后开工前项目管理层作业性施工效率和效益任务1.3 工程项目管理规划 1.3.1.2工程项目管理规划大纲的内容Page 482

27、6345项目管理目标的分析项目管理目标的分析 项目实施环境分析项目实施环境分析项目范围的划定项目范围的划定和项目结构分解和项目结构分解项目实施方针和组项目实施方针和组织策略的制定织策略的制定项目实施总规划项目实施总规划项目组织设计项目组织设计 1任务1.3 工程项目管理规划 3项目范围的划定和项目结构分解 (1)根据项目管理目标分析划定项目的范围。 (2)对项目范围内的工作进行研究和分解，即项目的系统结构分解。项目结构分解是对项目前期确定的项目对象系统的细化过程。通过分解，有助于项目管理人员更为精确地把握工程项目的系统组成，并为建立项目组织、进行项目管理目标的分解、安排各种职能管理工作提供依据

28、。Page 49任务1.3 工程项目管理规划 4项目实施方针和组织策略的制定 (1)如何实施该项目，业主如何管理项目，控制到什么程度。 (2)采取什么样的发包方式，采取什么样的材料和设备供应方式。 (3)哪些管理工作由内部组织完成，哪些管理工作由承包商或委托管理公司完成，准备投入多少管理力量。Page 50任务1.3 工程项目管理规划 5项目实施总规划 (1)项目总体的时间安排。 (2)项目总体的实施顺序。 (3)项目总体的实施方案。如施工工艺、设备、模板方案、给排水方案等，各种安全和质量保证措施，采购方案，现场运输和平面市置方案，各种组织措施等。Page 51任务1.3 工程项目管理规划 6

29、项目组织设计 (1)项目实施组织策略。 (2)项目分标策划。 (3)招标和合同策划工作。 (4)项目管理模式的确定。 (5)项目管理组织设置。 (6)项目管理信息系统的规划。 (7)其他。根据需要，项目管理规划还会有许多内容，但它们因对象不同而异。Page 52任务1.3 工程项目管理规划 1.3.2工程项目管理规划大纲 1.3.2.1工程项目管理规划大纲的特点Page 53为投标签约提供依据为投标签约提供依据内容具有纲领性内容具有纲领性追求经济效益追求经济效益根据施工项目管理规根据施工项目管理规划大纲编制投标文件，划大纲编制投标文件，既可使投标文件具有既可使投标文件具有竞争力，又可满足招竞争

30、力，又可满足招标文件对施工组织设标文件对施工组织设计的要求，还可为签计的要求，还可为签订合同进行谈判提前订合同进行谈判提前做出筹划和提供资料。做出筹划和提供资料。工程项目管理规划工程项目管理规划大纲，实际上是投大纲，实际上是投标之前对项目管理标之前对项目管理的全过程所进行的的全过程所进行的规划。影响工程项规划。影响工程项目管理的全寿命。目管理的全寿命。因为是中标之前规因为是中标之前规划的，只能是纲领划的，只能是纲领性的。性的。首先有利于中标，首先有利于中标，其次有利于全过程其次有利于全过程的项目管理，所以的项目管理，所以它是一份经营性文它是一份经营性文件，追求的是经济件，追求的是经济效益。主导

31、这份文效益。主导这份文件的主线是投标报件的主线是投标报价和工程成本，是价和工程成本，是企业通过承揽该项企业通过承揽该项目所期望的经济成目所期望的经济成果。果。1.3.2 任务1.3 工程项目管理规划 1.3.2.2工程项目管理规划大纲的编制依据 1可行性研究报告。 2招标文件以及发包人对招标文件的分析研究结果。 3企业管理层对招标文件的分析研究结果。 4工程现场环境情况的调查结果。 5发包人提供的工程信息和资料。 6有关本工程投标的竞争信息。 7企业法定代表人的投标决策意见。Page 54任务1.3 工程项目管理规划 1.3.2.3工程项目管理规划大纲的编制程序 1明确项目目标。 2分析项目环

32、境和条件。 3收集项目的有关资料和信息。 4确定项目管理组织模式、结构和职责。 5明确项目管理内容。 6编制项目目标计划和资源计划。 7汇总整理，报送审批。Page 55任务1.3 工程项目管理规划 1.3.2.4工程项目管理规划大纲的内容 1项目概况 项目概况包括项目范围描述、项目实施条件分析和项目管理基本要求等。Page 56任务1.3 工程项目管理规划 2项目范围管理规划 项目范围管理规划应以确定并完成项目目标为根本目的，通过明确项目有关各方的职责界限，以保证项目管理工作的充分性和有效性。 (1)项目范围管理的对象应包括为完成项目所必需的专业工作和管理工作。 (2)项目范围管理的过程应包

33、括项目范围的确定、项目结构分析、项目范围控制等。 (3)项目范围管理应作为项目管理的基础工作，并贯穿于项目的全过程。组织应确定项目范围管理的工作职责和程序，并对范围的变更进行检查、分析和处置。Page 57任务1.3 工程项目管理规划 3项目管理目标规划 (1)项目管理的目标分为两个部分，包括合同要求的目标及对组织自身要完成的目标。 (2)有时组织的总体经营战略和本项目的实施策略会产生一些项目的目标，应一并加以规划。 (3)项目管理的目标应尽可能定量描述，是可执行的、可分解的，在项目实施过程中可以用目标进行控制，在项目结束后可以用目标对项目经理部进行考核。 (4)项目的目标水平应通过努力能够实现，不切实际的过高目标会使项目经理部失去努力的信心，过低会使项目失去优化的可能，企业经营效益会降低。 (5)项目管理目标规划应满足顾客的要求，赢得顾客的信任。Page 58任务1.3 工程项目管理规划 4项目管理组织规划 工程项目管理组织规划应符合施工项目的组织方案，此方案分为两