2017年新版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评价分析与应对措施表

1、2017年新版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表表码:QP-P01-03/A编号：序号风险类风险类别细分“险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价1战略和市场风险战略缺失风险1.1因缺乏战略计划的导航，致使公司目标M法达成和迷失发展，向。可能发生严重A规避风险1 .建立和运行质量目标管理程序按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划；2 .快速制定战略计划纲要以应对紧急情况。完成时间2017年12月31日总经办管理层战略错误风险1.2因实施盲目多元化扩张的战略计划，导卜：出现经营困境。可能发生严重A规避风险1 .建立和运行质量

2、目标管理程序,定期检讨战略实施情况，并及时米取战略调整计划；2 .快速制定战略调整纲要以应对紧急情况。完成时间2017年12月31日总经办管理层财务部1.3因新产品战略和市场战略的方向错误，,致不能成功转化为M场销售。可能发生严重A分担风险1 .建立和运行质量目标管理程序、风险和机遇管理程序和组织环境理解分析管理程序并定期检讨战略实施情况，及时采取战略调整计划；2 .购买科技保险，如营业中断险、产品责任险等0完成时间2017年12月31日总经办管理层财务部1.4技术战略的失误，致技术开发失败。可能发生严重A分担风险1 .建立和运行质量目标管理程序并定期检讨战略实施情况，及时米取战略调整计划；2

3、 .购买研发保险完成时间2017年12月31日总经办管理层开发部“场风险1.5由于市场替代品卜现导致市场萎缩。可能发生严重A减少风险1,积极国外参展，了解产品替代动态；2.洽谈外商合作，在同行中率先引入营销部管理层开发部1.6产品出现更新换代，未能成功跟进，导收市场萎缩。可能发生严重A减少风险密切关注行业龙头企业升级换代动向，制定公司产品升级换代计划开发部1.7未能应对市场变化，如顾客消费喜好的改变,导致市场份额卜t可能发生严重A减少风险1 .安排专人关注并收集市场变化信息；2 .密切关注行业龙头企业市场动态，并采取跟随白措施；3 .分阶段降低，巩固市场份额；4 .加强广告投入，吸引新老顾客营

4、销部管理层开发部1.8行业国际巨头进中国市场可能发生严重A减少风险1,关注细分市场，采取差异化策略；2.为顾客提供贴心的服务，快速反应营销部管理层1.9未能应对产品的“需及价格变化。可能发生严重A减少风险1 .密切关注国内外产品供需及价格变化；2 .及时调整价格营销部管理层1.10未能应对能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和介格变化。可能发生严重A减少风险1 .米购部指定专人关注期货市场，相关专业交易市场；2 .考虑采用可再生材料及先进工艺，降低材料损耗；3 .制定应对方案采购部管理层开发部1.11未能应对潜在克，者的崛起可能发生严重A减少风险1,营销部指定专人收集分析竞争者的市场策

5、略动向；2 .评估引人机器人、ER添统应对挑战的可行性；3 .制定应对方案营销部管理层1.12未能应对现有竞1者的市场挑战策略可能发生严重A减少风险1 .营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向；2 .评估引人机器人、ER添统应对挑战的可行性；3 .制定应对方案营销部管理层22.1公司产品不符合欧盟法规化学品的注册、评估、授权和限制即REACbfc规中SVHC日关注物质的要求。可能发生严重A规避风险1.建立和运行质量（含有害物质要求）、环境及职业健康安全管理体系；2,制定质量目标予以管理完成时间2017年12月31日体系部总经办法律风险2.2公司打动合同或规章制度违反中华人民共和国劳动法，导

6、致罢置、监管部门重大“济处罚等后果。可能发生严重A规避风险1 .建立和完善公司规章制度；2 .努力提高员工待遇；3 .加大自动化的投入，评估引入机器人的可行性，减轻劳动强度；4 .由公司法律顾问对规章制度进行合规性评审；5 .快速与公司法律顾问商定解决方案以应对紧急情况；完成时间2017年12月31日人力资源部2.3违反中华人民共和国职业病防治法导，重大经济处罚和重人经济损失以及职业，的发生。可能发生严重A规避风险1 .建立和运行“职业病防治管理规定”。并由总经办定期检查运行情况；2 .快速与公司法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。完成时间2017年12月31日人力资源部总经办2.4特种设备违

7、反特“设备安全监察条例可能发生严重A规避风险1 .建立和运行“叉车管理规定”和“压力容器管理规定”；2 .总经办不定期检查和监督运行情况完成时间2017年12月31日人力资源部总经办生产部2.5（新、改、扩建项目）环评/、能通过，污染治理设施/、符合中华人民共和国环境保护法可能发生严重A规避风险1 .充分识别和评价相关环保法；2 .按照环评要求开展I彳,步增加环保设施投人；3 .请有资质环保服务公司协助以应对紧急情况。完成时间2017年12月31日体系部2.6废弃物排放违反）东省排放污染物许可证管理办法可能发生严重A分担风险1 .建立和运行“固体废弃物处置管理办法”；2 .匕有废弃物回收资质的

8、公司联系，签订回收协议，以应对紧急情况完成时间2017年12月31日体系部2.7消防设施不符合中华人民共和国消防法极少发生B减少风险建立和运行“消防安全管理规定”体系部总经办2.8终端产品违反消费者权益保护法极少发生B减少风险1 .充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求；2 .快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况营销部2.9违反中华人民共和国/、止当党争法极少发生B减少风险1.充分了解市场和客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求。2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况营销部2.10违反中华人民共和国产品质量法极少发生B减少风险1 .充分了解市场和

9、客户需求，了解产品相关的国家行业标准及法律法规要求；2 .快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况营销部2.11车辆违反中华人民共和国道路交通安全法可能发生严重A分担风险签订协议，全部外包给物流公司。完成时间2017年12月31日营销部总经办2.12公司税务工作不“合税收基本法规极少发生严重B减少风险1 .建立和运行“财务管理制度”；2 .与税务部门积极沟通财务部2.13员工涉嫌贪污腐k可能发生B减少风险1 .建立和运行“合同管理办法”并与员工签署廉洁协议；2 .建立和运行“奖惩管理制度”及权力衡办法人力资源部总经办2.14恶意破坏公司财，或重要信息可能发生B减少风险1 .建立和运行“奖惩管理

10、制度”；2 .在劳动合同中增加相应条款人力资源部2.15违反发票管理法极少发生B减少风险1 .建立和运行“发票管理制度”；2 .快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况财务部2.16合同内容违反合同法等相关法律M法规可能发生B减少风险1.建立和运行“合同管理办法”；2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况营销部总经办2.17商标、专利涉嫌旻权极少发生严重B减少风险1.商标或专利策划前进行大量排查；2,快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况开发部总经办3财务风险税务风险3.1部份开支费用，没,止规发票入账，导致：A.年终汇算清缴需补缴部分税款；B.如税卜查账则需补缴更多4款及罚款可能发生B

11、减少风险1 .建立和运行“费用报销管理规定”，要求所启开支事项必需取得合法发票；2 .快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况财务部员产女全风险3.2截止2016年1月,过一年以上的逾期应收款合计300万元，成坏账可能性较大可能，住大严重A减少风险1 .营销部与客户对账，保持密切联系，及时催收货款；2 .采取减少供货，暂缓供货等应急措施；3 .必要时发出律师函营销部财务部财务报告失真风险3.3存货账实/、符,实,存货结存未能盘出实际数，与报表数存在"异将影响报表使用H对公司资产的判断可能，住大严重A减少风险1 .全面实地盘点盘清仓库结存，调整账表；2 .建立和运行“仓库盘点管理规定”

12、营销部财务部资金风险3.4由于客户付款周期较长，应收款项受个，客户影响未能如期到账,造成资金链衔接卜上可能发生严重A分担风险1 .营销部与客户保持良好沟通关系，财务与银行保持良好合作关系；2 .寻求银行或保险公司（质押保险）支持完成时间2017年12月31日财务部营销部舞弊凤险3.5员工以故意的行，获得不公平或非正可能发生B减少风险1 .建立和运行“财务管理制度”，进行财务审计和专项稽查；2 .快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况；3 .建立和运行“奖惩管理制度”及权力衡办法人力资源部财务部4同苜风险4.1管理体系风险4.1.1管理体系认证，用标准版本不是最新版，客户不认可可能发生严重A规

13、避风险1 .充分了解最新管理体系标准的发布动态，及时更新公司管理体系；2 .与认证公司和咨询机构联系，适时更新管理体系完成时间2016年12月30日体系部4.1.2我司未导入客F要求的管理体系或相关要求如：REACK规化学品的注册、评可能发生严重A规避风险1 .充分了解客户需求；2 .将重要客户对体系的要求纳入公司体系改进计划完成时间2016年12月30日体系部，古、授权和限制4.1.3重大质量（含有害物质要求）、环境、，全事故可能发生严重A规避风险1 .建立和运行质量（含有害物质要求）、环境及职业健康安全管理体系；2 .制定质量目标予以管理完成时间2017年12月31日体系部总经办4.2客户

14、合作风险4.2.1因产品质量达到客户要求导致客，投诉可能发生严重A减少风险1、建立和运行相关“控制计划”和“QCX程图”；2.建立和运行“经营风险应急预案”应对紧急情况质量部营销部管理部4.2.2因服务不能满口客户要求导致客户“诉可能发生严重A减少风险对公司各部门的服务意识进行培训和宣贯营销部4.2.3因产品价格客F不能接受导致客户"法合作极少发生B接受风险与客户充分沟通，采取价值工程分析法，与客户共同采取措施以降低成本营销部4.2.4产能不能满足，户要求导致客户投可能发生严重A减少风险建立和运行“经营风险应急预案”应对紧急情况营销部4.3外部供方经营风险4.3.1所供物料质量到我司

15、要求可能发生B减少风险1 .寻求其他外部供方或加强来料质量监控；2 .启用备选外部供方，加严检验；3 .启用顾客认可的可替代材料；4 .生产旺季时增加库存；5 .与外部供方深度沟通，提高其产品质量采购部4.3.2不能准时交货可能发生B减少风险1 .寻求其他外部供方或加强来料质量监控；2 .启用备选外部供方，加严检验；3 .启用顾客认可的可替代材料；4 .生产旺季时增加库存；5 .与外部供方深度沟通，提高其准时交付能力采购部4.3.3不能及时应对我司紧急变更需求（数量、交期）可能发生B减少风险1 .寻求其他外部供方或加强来料质量监控；2 .启用备选外部供方，加严检验；3 .启用顾客认可的可替代材料；4 .生产旺季时增加库存；5 .与外部