ISO900+ISO14001+GB-T28001整合体系标准知识培训讲义（完整）(PPT299页)

1、ISO900+ISO14001+GB/T28001ISO900+ISO14001+GB/T28001质量环境安全整合体系标准知识培训讲义质量环境安全整合体系标准知识培训讲义中国管理科学研究院中国管理科学研究院 特聘研究员特聘研究员 武汉检验、测试、校准实验室联合会武汉检验、测试、校准实验室联合会 会长会长 雷家樑雷家樑 武汉计量测试协会武汉计量测试协会 会长会长 目前国内企业贯标工作的现状目前国内企业贯标工作的现状成绩成绩o 对我国从计划经济向市场经济转化发挥了积极作用；o 对我国经济建设的发展起到了促进作用；o 认证证书成为国内外贸易的通行证；o 各类组织质量工作的意识得到了一定的提高；o

2、丰富了质量管理的手段和方法；o 组织的管理水平和产品服务质量得到了一定提高；o 培养锻炼了一批管理型人才。总结几条贯标的成功经验o 公司领导及各职能部门共同策划体系的建立和完善工作，能够确保形成的体系文件的适宜性和有效性；o 贯彻“一切从实际出发的原则”，做到公司的作业文件由各部门负责人或资深人士负责编写，并积极参与对管理手册和程序文件的审核，能够体系文件具有可操作性，为体系有效运行打下基础；国内企业贯标工作存在的问题o 认证企业数量平稳增长，有规范管理要求的企业越来越多，但因对国际标准要求了解不深不透、对贯标活动的认识不足，导致体系实际效果与期望值有一定的差距；o 有相当部分的获证企业仍存在

3、贯标“二张皮”现象。对贯标活动认识不足的表现形式o 认为“贯标” 就是机械地宣传贯彻标准条款。o 不重视策划，认为体系文件是某些人写出来的；o 认为贯标是“贯标小组”和咨询老师的事情，参与度不够而导致贯标活动流于形式；本次培训的目的o 了解三体系的基本知识；o 了解什么是三体系；o 在体系中领导和各部门的职责o 下一步如何配合贯标小组展开贯标工作目录目录第一篇：基础知识第一篇：基础知识第二篇：整合体系标准知识解析第二篇：整合体系标准知识解析第三篇：整合体系审核知识讲解第三篇：整合体系审核知识讲解第一篇：基础知识第一篇：基础知识什么是体系什么是体系什么是管理体系什么是管理体系什么是质量管理体系什

4、么是质量管理体系什么是环境管理体系什么是环境管理体系什么职业健康安全管理体系什么职业健康安全管理体系三体系的异同三体系的异同三体系整合的必要性三体系整合的必要性三体系整合的基础三体系整合的基础 第一篇第一篇 基础知识：什么是管理体系基础知识：什么是管理体系体系（系统）体系（系统）相互关联或相互作用的一组要素管理体系管理体系建立方针和目标并实现这些目标的体系注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系等。第一篇第一篇 基础知识：什么是质量管理体系基础知识：什么是质量管理体系质量质量 一组固有特性满足要求的程度一组固有特性满足要求的程度第一篇第一篇

5、基础知识：什么是质量管理体系基础知识：什么是质量管理体系 质量管理体系质量管理体系在质量方面指挥和控制组织的管理体系在质量方面指挥和控制组织的管理体系第一篇第一篇 基础知识：什么是环境管理体系基础知识：什么是环境管理体系环境环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。物、动物、人，以及它们之间的相互关系。ISO14001 第一篇第一篇 基础知识：什么是环境管理体系基础知识：什么是环境管理体系环境管理体系（环境管理体系（EMSEMS） 组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并

6、管理其组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。环境因素。 包括为建立环境方针和目标并实现这些目标的一系列相互关联的包括为建立环境方针和目标并实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合；包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过要素的集合；包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。程和资源。第一篇第一篇 基础知识：什么是职业健康安全管理体系基础知识：什么是职业健康安全管理体系职业健康安全职业健康安全 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。访问者和其他人员健康和安全的

7、条件和因素。第一篇第一篇 基础知识：什么是职业健康安全管理体系基础知识：什么是职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系（职业健康安全管理体系（OHSMSOHSMS） 总的管理体系一部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风总的管理体系一部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。包括制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方险的管理。包括制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。第一篇第一篇 基础知识：三体系的异同基础知识：三体系的异同相同点：相同点： 都要求建立方针

8、和目标都要求建立方针和目标 都遵循策划都遵循策划实施实施检查检查处置的循环活动（处置的循环活动（PDCAPDCA循环法）循环法） 都是组织管理体系的组成部分都是组织管理体系的组成部分 都要求确定组织结构都要求确定组织结构 都要求提供必要的资源都要求提供必要的资源 都强调持续改进都强调持续改进 都要求明确职责，任命管理者代表都要求明确职责，任命管理者代表 都要求建立文件化的管理体系并加以实施和保持，保留证据都要求建立文件化的管理体系并加以实施和保持，保留证据 都要求进行管理评审和内审都要求进行管理评审和内审第一篇第一篇 基础知识：三体系的异同基础知识：三体系的异同不同之处：不同之处：服务对象不同

9、服务对象不同 QMSQMS：产品的质量：产品的质量 EMSEMS：组织活动的外部存在：组织活动的外部存在周围环境周围环境 OHSMSOHSMS：组织活动场所内所有的人员：组织活动场所内所有的人员目的不同：目的不同： QMSQMS：提高产品质量，增强顾客满意度，降低质量管理成本：提高产品质量，增强顾客满意度，降低质量管理成本 EMSEMS：通过节能降耗，降低成本，降低或消除对环境的不良影响，提升组织的：通过节能降耗，降低成本，降低或消除对环境的不良影响，提升组织的对外形象对外形象 OHSMSOHSMS：提高组织安全意识，降低或消除安全风险，降低安全管理成本：提高组织安全意识，降低或消除安全风险，

10、降低安全管理成本关注焦点不同：关注焦点不同： QMSQMS：提供的产品质量是否合格，是否满足顾客要求，增强顾客的满意：提供的产品质量是否合格，是否满足顾客要求，增强顾客的满意 EMSEMS：组织的活动对周围环境的影响包括有益和有害的：组织的活动对周围环境的影响包括有益和有害的 OHSMSOHSMS：组织的活动中对组织活动范围内人员的安全性方面：组织的活动中对组织活动范围内人员的安全性方面第一篇第一篇 基础知识：三体系整合基础基础知识：三体系整合基础 任何一个组织都有活动（如生产活动、车辆运行、物体搬运、液任何一个组织都有活动（如生产活动、车辆运行、物体搬运、液化气燃烧等）、产品和服务化气燃烧等

11、）、产品和服务 有活动必然会对周围环境造成影响有活动必然会对周围环境造成影响 有活动就必然带有不同程度的风险有活动就必然带有不同程度的风险第一第一篇篇 基础知识：三体系整合基础基础知识：三体系整合基础质量方针质量方针质量目标质量目标环境方针环境方针环境目标环境目标安全方针安全方针安全目标安全目标文件控制、记录控制、不符合控制文件控制、记录控制、不符合控制内审、管理评审内审、管理评审 纠正纠正/预防措施预防措施内外沟通内外沟通Q/E/O三体系内部审核要求o目的目的 评审和持续评估组织的管理体系的有效性。通过内审，自我评审管理体系评审和持续评估组织的管理体系的有效性。通过内审，自我评审管理体系与标

12、准的符合性。评价体系是否满足方针和目标。对以前审核提出的问题与标准的符合性。评价体系是否满足方针和目标。对以前审核提出的问题的改进效果进行评审，并向最高管理者的改进效果进行评审，并向最高管理者/ /管理评审会报送审核结果。管理评审会报送审核结果。o管理要求管理要求 1 1、应建立并保持内审方案和程序，对审核过程进行控制；应建立并保持内审方案和程序，对审核过程进行控制； 2、程序内容包括：、程序内容包括： a）制定并实施审核计划，定期实施审核；）制定并实施审核计划，定期实施审核； b）策划审核方案，包括人员、时间表，方案应基于：）策划审核方案，包括人员、时间表，方案应基于： 9001：应考虑到被

13、审核区域的重要性和以往的审核结果。：应考虑到被审核区域的重要性和以往的审核结果。 14001：应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。：应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 18001：应考虑风险评价的结果和以前审核的结果；：应考虑风险评价的结果和以前审核的结果； c）审核应覆盖体系范围内的全部运行活动；）审核应覆盖体系范围内的全部运行活动； d）明确审核范围、频次、方法和审核人员的能力，实施审核和报告审核结果的职责明确审核范围、频次、方法和审核人员的能力，实施审核和报告审核结果的职责和要求；和要求；审核员不能自己审自己。只要审核员与所审核的活动无责任关系，就可以审核员不能自己

14、审自己。只要审核员与所审核的活动无责任关系，就可以认为审核员是独立的。可由组织内部人员或组织聘请的外部人员承担。认为审核员是独立的。可由组织内部人员或组织聘请的外部人员承担。 三体系四个共同点o 1、制定三个标准遵循的原理相同制定三个标准遵循的原理相同 三个标准制定的基本逻辑思路一致，都遵循相同的管三个标准制定的基本逻辑思路一致，都遵循相同的管理体系原理，采用相同的管理体系的思想和方法。理体系原理，采用相同的管理体系的思想和方法。 核心内容都是根据管理学原理，为组织建立一个动态核心内容都是根据管理学原理，为组织建立一个动态循环的管理框架，以持续改进的思想指导组织系统地实现循环的管理框架，以持续

15、改进的思想指导组织系统地实现既定的目标。既定的目标。 o 2、三个标准体现的管理原则相同三个标准体现的管理原则相同 三个标准的内容所体现的管理原则有三个标准的内容所体现的管理原则有： 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点(只适合只适合QMS) 领导作用领导作用 全员参与全员参与 过程方法过程方法 管理的系统方法管理的系统方法 持续改进持续改进 基于事实的决策方法基于事实的决策方法 互利的供方关系互利的供方关系o 3、三个标准管理性要求的相似之处三个标准管理性要求的相似之处 Q4.2.3/E,O4.4.5文件控制 Q4.2.3/E,O4.3.2法律法规要求 Q4.2.4/E4.5.4/O4.5.3记

16、录控制 Q5.3/E,O4.2方针 Q5.4.1/E,O4.3.3目标 Q5.5.1/E,O4.4.1组织结构和职责 Q6.2/E,O4.4.2能力、培训和意识 o 三个标准的管理性要求相似之处有：三个标准的管理性要求相似之处有：Q 6 /EQ 6 /E、O 4.4.1 O 4.4.1 资源管理资源管理Q 5.5.3 /EQ 5.5.3 /E、O 4.4.3 O 4.4.3 交流与沟通交流与沟通Q 7.6 /EQ 7.6 /E、O 4.5.1 O 4.5.1 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制Q 8.2.2 /E 4.5.5/O 4.5.4 Q 8.2.2 /E 4.5.5/O 4.5.

17、4 内部审核内部审核Q 8.5.2 /E 4.5.3/O 4.5.2 Q 8.5.2 /E 4.5.3/O 4.5.2 纠正措施纠正措施 Q 8.5.3 /E 4.5.3/O 4.5.2 Q 8.5.3 /E 4.5.3/O 4.5.2 预防措施预防措施Q 5.6 /EQ 5.6 /E、O 4.6 O 4.6 管理评审管理评审o 4、三个标准要求的管理思想和方法一致、三个标准要求的管理思想和方法一致o 都按都按PDCA循环的思想，通过识别影响质量、环境、循环的思想，通过识别影响质量、环境、职业安全健康的因素，有针对性地制定计划和管理方案，职业安全健康的因素，有针对性地制定计划和管理方案，实施运

18、行控制，并采取必要的监视和测量，发现问题，实施运行控制，并采取必要的监视和测量，发现问题，实施改进，实现管理体系的持续有效运行；实施改进，实现管理体系的持续有效运行；o 都要求采用系统的方法，建立完整、有效、文件化的都要求采用系统的方法，建立完整、有效、文件化的管理体系；管理体系；o 都要求组织配备适当的资源；都要求组织配备适当的资源；o 都要求通过日常的监视和测量、内审、管理评审等管都要求通过日常的监视和测量、内审、管理评审等管理手段来评价体系运行状况。理手段来评价体系运行状况。三级监控机制 都有三级监控机制都有三级监控机制o 一级监控一级监控 监视和测量监视和测量Q8.2.3;8.2.4

19、Q8.2.3;8.2.4 E/O4.5.1 E/O4.5.1 o 二级监控二级监控 内部审核内部审核Q8.2.2 E4.5.5 O4.5.4Q8.2.2 E4.5.5 O4.5.4o 三级监控三级监控 管理评审管理评审Q5.6 E/O4.6Q5.6 E/O4.6第二篇第二篇三体系整合标准知识解析三体系整合标准知识解析目录目录第一章范围第一章范围 1.1 1.1 总则总则 1.2 1.2 应用应用第二章第二章 引用标准引用标准第三章第三章 术语和定义术语和定义第四章第四章 一体化管理体系要求一体化管理体系要求 4.1 4.1 总则总则 4.2 4.2 一体化管理体系文件要求一体化管理体系文件要求

20、 4.2.1 4.2.1 总则总则 4.2.2 4.2.2 管理手册管理手册 4.2.3 4.2.3 文件控制文件控制 4.2.4 4.2.4 记录控制记录控制 目录目录第五章 管理职责和体系策划 5.1 管理承诺 5.2 以顾客为关注焦点 5.3 一体化管理体系方针 5.4.1 一体化管理体系策划 5.4.2 环境因素识别与评价 5.4.3 危险源辨识、风险评价与控制策划 5.4.4 法律法规及其他要求 5.4.5 一体化管理体系目标指标 5.4.6 管理方案 5.5.1 职责和权限 5.5.2 管理者代表 5.5.3 信息交流 目录目录 5.5.1 5.5.1 职责和权限职责和权限 5.5

21、.2 5.5.2 管理者代表管理者代表 5.5.3 5.5.3 信息交流信息交流 5.6 5.6 管理评审管理评审 5.6.1 5.6.1 总则总则 5.6.2 5.6.2 管理评审输入管理评审输入 5.6.3 5.6.3 管理评审输出管理评审输出第六章第六章 资源管理资源管理 6.1 6.1 资源提供资源提供 6.2 6.2 人力资源人力资源 6.3 6.3 基础设施基础设施 6.4 6.4 工作环境工作环境 目录目录第七章第七章 产品实现和体系运行控制产品实现和体系运行控制 7.1 7.1 产品实现策划产品实现策划 7.2 7.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程 7.3 7.3 设计和开

22、发设计和开发 7.4 7.4 采购采购 7.5.1 7.5.1 生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 7.5.2 7.5.2 生产和服务提供的确认生产和服务提供的确认 7.5.3 7.5.3 标识和可追溯性标识和可追溯性 7.5.4 7.5.4 顾客财产顾客财产 7.5.5 7.5.5 产品防护产品防护 7.5.6 7.5.6 环境运行控制环境运行控制 7.5.7 7.5.7 职业健康安全运行控制职业健康安全运行控制 7.6 7.6 应急响应和准备应急响应和准备 7.7 7.7 监视和测量装置控制监视和测量装置控制目录目录第八章第八章 测量、分析和改进测量、分析和改进 8.1 8.1 总则

23、总则 8.2.1 8.2.1 顾客满意顾客满意 8.2.2 8.2.2 内审内审 8.2.3 8.2.3 过程的监视和测量过程的监视和测量 8.2.4 8.2.4 产品监视和测量产品监视和测量 8.2.5 8.2.5 环境监测和测量环境监测和测量 8.2.6 8.2.6 职业健康安全绩效测量和监视职业健康安全绩效测量和监视 8.3.1 8.3.1 不合格品控制不合格品控制 8.3.2 8.3.2 环境不符合控制环境不符合控制 8.3.3 8.3.3 事故、事件不符合控制事故、事件不符合控制 8.4 8.4 数据分析数据分析 8.5.1 8.5.1 持续改进持续改进 8.5.2 8.5.2 纠正

24、措施纠正措施 8.5.3 8.5.3 预防措施预防措施 第一章第一章 范围范围1.11.1总则总则 本标准为有下列需求的组织规定了要求本标准为有下列需求的组织规定了要求 需要证实有能力提供满足顾客和适用法律法规要求的产品需要证实有能力提供满足顾客和适用法律法规要求的产品 通过建立体系，降低或消除组织的职业健康安全风险通过建立体系，降低或消除组织的职业健康安全风险 通过建立体系，降低或减少组织对周围环境的影响通过建立体系，降低或减少组织对周围环境的影响 实施、保持并持续实施、保持并持续 改进一体化管理体系改进一体化管理体系 通过体系的有效应用，旨在增强相关方的满意度通过体系的有效应用，旨在增强相

25、关方的满意度 寻求外部组织对其质量环境健康安全管理体系的认证寻求外部组织对其质量环境健康安全管理体系的认证/ /注册注册 自我鉴定和声明符合本标准自我鉴定和声明符合本标准 第一章第一章 范围范围1.21.2应用应用 本标准的所有要求是通用的，适用于各种类型、不同规模和提供不同产本标准的所有要求是通用的，适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织品的组织 对本标准的应用程度取决于组织的方针、活动性质、运行条件以及所提供对本标准的应用程度取决于组织的方针、活动性质、运行条件以及所提供产品的特点产品的特点 当本标准的任何要求因组织实际情况以及所提供的产品的特点而不适用时，当本标准的任何要求因组织实

26、际情况以及所提供的产品的特点而不适用时，可以考虑进行删减可以考虑进行删减. . 删减仅限于质量管理体系中的第七章的内容删减仅限于质量管理体系中的第七章的内容第二章第二章 引用的标准引用的标准GB/T19000GB/T19000：2008idtISO9000:20052008idtISO9000:2005 质量管理体系质量管理体系 基础和术语基础和术语GB/T24001:2004idtISO14001GB/T24001:2004idtISO14001：20042004 第三章第三章: :术语和定义术语和定义GB/T28001:2001GB/T28001:2001 第三章第三章: :术语和定义术语

27、和定义第三章第三章 术语和定义术语和定义:环境管理方面环境管理方面 环境因素环境因素 一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。 重要环境因素重要环境因素 具有或能够产生重大环境影响的环境因素具有或能够产生重大环境影响的环境因素第三章第三章 术语和定义术语和定义:环境管理方面环境管理方面 环境影响环境影响 全部或部分地由组织的环境因素给环境造全部或部分地由组织的环境因素给环境造 成的任何有害或有益的变化。成的任何有害或有益的变化。第三章第三章 术语和定义术语和定义:职业健康安全方面职业健康安全方面事故事故 造成死亡、疾病、伤

28、害、损坏或其他损失的意外情况。造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。事件事件 导致或可能导致事故的情况导致或可能导致事故的情况 第三章第三章 术语和定义术语和定义:职业健康安全方面职业健康安全方面危险源危险源 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。合的根源或状态。危险源辨识危险源辨识 识别危险源的存在并确定其特性的过程识别危险源的存在并确定其特性的过程第三章第三章 术语和定义术语和定义:职业健康安全方面职业健康安全方面风险风险 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。某一特定危险情况发生的可能性和

29、后果的组合。风险评价风险评价 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。安全安全 免除了不可接受的损害风险的状态免除了不可接受的损害风险的状态可容许风险可容许风险 根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。程度的风险。第三章第三章 术语和定义术语和定义:通用方面通用方面相关方与组织的业绩或成就有利益关系的团体或个人与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体QMS与EMS、OHSMS三者的相关方相同吗

30、？请举例说明第四章第四章 一体化管理体系要求一体化管理体系要求第四章第四章 标准条文解析标准条文解析4一体化管理体系要求一体化管理体系要求 组织应按照本标准的要求建立一体化管理体系，形成文件，加以组织应按照本标准的要求建立一体化管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性实施和保持，并持续改进其有效性 a.识别一体化管理体系所需的过程及其在组织中的应用识别一体化管理体系所需的过程及其在组织中的应用 识别上述过程存在的环境因素和危险源识别上述过程存在的环境因素和危险源 评价环境因素和危险源评价环境因素和危险源,确定重要环境因素和重大危险源确定重要环境因素和重大危险源 确定这些过程中的顺

31、序和相互作用确定这些过程中的顺序和相互作用 确定为确保这些过程的有效运行和控制所需以及控制环境因素确定为确保这些过程的有效运行和控制所需以及控制环境因素 危险源的准则和方法危险源的准则和方法 第四章第四章 标准条文解析标准条文解析 确保可以获得必要的资源和信息确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程的运行以支持这些过程的运行/改进改进环境绩效环境绩效/降低或消除危险和对这些过程进行监视、测量和分析降低或消除危险和对这些过程进行监视、测量和分析 实施必要的措施，以实现对这些过程的策划、过程的控制、环实施必要的措施，以实现对这些过程的策划、过程的控制、环境表现和健康安全绩效的持续改进境表现和健

32、康安全绩效的持续改进第四章第四章 标准条文解析标准条文解析组织应按照本标准的要求控制这些过程重要环境因素重要危组织应按照本标准的要求控制这些过程重要环境因素重要危险源险源针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在管理体系中加保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在管理体系中加以识别。以识别。对于组织所选择外包的环境管理活动或与健康安全相关的活动，对于组织所选择外包的环境管理活动或与健康安全相关的活动，组织应按照本标准的要求控制这些活动，并识别其存在的环组织应按照本标准的要求控制这些活动

33、，并识别其存在的环境因素或危险源境因素或危险源如何进行文件管理第四章标准条文解析第四章标准条文解析4.24.2一体化管理体系文件要求一体化管理体系文件要求 4.2.14.2.1总则总则 一体化管理体系文件应包括一体化管理体系文件应包括 形成文件的方针和目标形成文件的方针和目标 管理手册管理手册 本标准所要求的形成文件的程序本标准所要求的形成文件的程序 组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件 本标准所要求的记录本标准所要求的记录第四章标准条文解析第四章标准条文解析程序文件程序文件方针目标方针目标管理手册管理手册记录记录/表格表格工作文件工

34、作文件合并合并合并合并第四章标准条文解析第四章标准条文解析本标准出现本标准出现“形成文件的程序或建立并保持，形成文件的程序或建立并保持， 程序程序”之之处，即要求建立该程序，形成文件，加以实施和保持。处，即要求建立该程序，形成文件，加以实施和保持。不同组织的一体化管理体系文件的多少与详略程度取决于：不同组织的一体化管理体系文件的多少与详略程度取决于： 组织的规模和活动的类型组织的规模和活动的类型/ /识别的重要环境因素识别的重要环境因素/ /重大危险源重大危险源 过程及其相互作用的复杂程度过程及其相互作用的复杂程度 人员的能力人员的能力备注：文件可采用任何的形式或类型的媒体。备注：文件可采用任

35、何的形式或类型的媒体。第四章标准条文解析第四章标准条文解析4.2.24.2.2管理手册管理手册组织应编制和保持管理手册，管理手册应包括：组织应编制和保持管理手册，管理手册应包括： a)a)管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性 b)b)为管理体系编制的形成文件的程序或对其引用为管理体系编制的形成文件的程序或对其引用 c)c)管理体系各过程之间的相互作用的表述管理体系各过程之间的相互作用的表述 d)d)提供查询相关文件的途径提供查询相关文件的途径备注：备注：QMSQMS要求编制质量手册要求编制质量手册 EMS/OHSMSEMS/OHSMS不要求编制手

36、册不要求编制手册第四章标准条文解析第四章标准条文解析4.2.34.2.3文件控制文件控制管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据型的文件，应依据4.2.44.2.4的要求进行控制。的要求进行控制。(Q)(Q)应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制 a)a) 为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准 b)b)对文件进行必要时（对文件进行必要时（Q/EQ/E）或定期（）或定期（O O）评审，必要）评审，必要时予以修订并再次得到批准

37、时予以修订并再次得到批准 c)c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别确保文件的更改和现行修订状态得到识别 d)d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本确保在使用处可获得适用文件的有关版本 e)e)确保文件保持清晰，易于识别与查找确保文件保持清晰，易于识别与查找 第四章标准条文解析第四章标准条文解析 f) f)确保所需的外来文件（质量方面）得到识别，并控制其分发确保所需的外来文件（质量方面）得到识别，并控制其分发 g)g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作 废文件时，对这些文件进行适当的标识废文件时，对这些文件进行适当的标识 h)h)所

38、有文件均须字迹清楚，注明日期所有文件均须字迹清楚，注明日期包括修订日期包括修订日期，标识明确，妥善，标识明确，妥善保管并在规定期限内予以留存保管并在规定期限内予以留存(ISO14000+GB/T28001)(ISO14000+GB/T28001)。备注：备注： ISO9001和和ISO14001要求必要时对文件进行评审要求必要时对文件进行评审 GB/T28001要求必须对进行定期评审要求必须对进行定期评审 第四章标准条文解析第四章标准条文解析4.2.4记录控制记录控制 应建立并保持质量记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行应建立并保持质量记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。质

39、量记录应保持清晰、易于识别和检索。（的证据。质量记录应保持清晰、易于识别和检索。（Q）应编制）应编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。保存期限和处置所需的控制。管理职责过程的控制第五章：管理职责和管理体系策划第五章：管理职责和管理体系策划第第五五章标准条文解析章标准条文解析5.1 5.1 管理承诺管理承诺 最高管理者应通过以下活动，对建立、实施一体化管理体系并最高管理者应通过以下活动，对建立、实施一体化管理体系并持续改进其有效性所作出承诺提供证据：持续改进其有效性所作出承诺提供证据： a)

40、a) 向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性； b) b) 制定方针；制定方针； c) c) 确保目标的制定；确保目标的制定； d) d) 进行管理评审；进行管理评审； e) e) 确保资源的获得。确保资源的获得。第第五五章标准条文解析章标准条文解析管理承诺管理承诺 1)1)含义：作出承诺含义：作出承诺-建立、实施并持续改进其有效性。建立、实施并持续改进其有效性。 2)2)使用的手段：使用的手段： a.a.宣传满足顾客、法律法规要求的重要性宣传满足顾客、法律法规要求的重要性 b.b.制定方针制定方针 c.c.管理评审管理评审 d.d.资源配备资源配备

41、 E.E.确保目标的制定确保目标的制定 3)3)以上活动的证据以上活动的证据第第五五章标准条文解析章标准条文解析5.2 5.2 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点 最高管理者应以增强顾客满意为目标，确保顾客最高管理者应以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见的要求得到确定并予以满足（见7.2.17.2.1和和8.2.18.2.1）第第五五章标准条文解析章标准条文解析5.2 5.2 条文解析条文解析目标：顾客满意目标：顾客满意流程：了解顾客要求流程：了解顾客要求-确定要求确定要求-满足要求满足要求第第五五章标准条文解析章标准条文解析5.3 5.3 一体化管理体系方针一体化管理体系

42、方针 质量方针质量方针最高管理者应确保质量方针：最高管理者应确保质量方针：a) a) 与组织的宗旨相适应；与组织的宗旨相适应；b) b) 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；诺；c) c) 提供制定和评审质量目标的框架；提供制定和评审质量目标的框架；d) d) 在组织内得到沟通和理解；在组织内得到沟通和理解；e) e) 在持续适宜性方面得到评审。在持续适宜性方面得到评审。第第五五章标准条文解析章标准条文解析质量方针条文解析质量方针条文解析1)1)含义：组织总的宗旨和方向含义：组织总的宗旨和方向2)2)内容：内容：o与总体经营方针与总体

43、经营方针相适应、协调相适应、协调o满足满足产品质量和顾客要求产品质量和顾客要求o对持续改进质量管理体系有效性对持续改进质量管理体系有效性作出承诺作出承诺o提供提供制定制定和评审质量和评审质量目标的框架目标的框架3)3)实施实施o大力宣传贯彻，内部沟通和理解；大力宣传贯彻，内部沟通和理解；o解释含义解释含义o评审其适宜性；评审其适宜性；4)4)控制控制 批准批准-发布发布-评审评审-修改修改第第五五章标准条文解析章标准条文解析环境方针环境方针最高管理者制定本组织的环境方针并确保它：最高管理者制定本组织的环境方针并确保它：a) a) 适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；适合于组织的

44、活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b) b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；c) c) 包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；d) d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；e) e) 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；f) f) 可为公众所获取。可为公众所获取。ISO140012004/4.2第第五五章标准条文解析章标准条文解析职业健康安全方针职业健康安全方针 组织应有一个经最高

45、管理者批准的职业健康安全方针，该方针应组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。第第五五章标准条文解析章标准条文解析职业健康安全方针应：职业健康安全方针应： 适合组织的职业健康安全风险的性质和规模适合组织的职业健康安全风险的性质和规模 包括持续改进的承诺包括持续改进的承诺 包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺承诺 形成文件，实施并保持形成文件，实施并保持 传达到全体员工，使其认识各自的职业

46、健康安全义务传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务 可为相关方所获取可为相关方所获取 定期评审，以确保其与组织保持相关何和适宜。定期评审，以确保其与组织保持相关何和适宜。5.3 5.3 公司质量、环境、职业健康安全管理方针公司质量、环境、职业健康安全管理方针.doc.doc第第五五章标准条文解析章标准条文解析5.45.4一体化管理体系策划一体化管理体系策划5.4.15.4.1体系策划体系策划最高管理者应确保：最高管理者应确保：a) a) 对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.14.1的要求。的要求。b) b) 在对质量管理体系的变更进行

47、策划和实施时，保持质量管理体系的在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。完整性。ISO9001:2008/5.4.2 第第五五章标准条文解析章标准条文解析5.4.2环境因素环境因素 标准原文标准原文 组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可以对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具能够控制，或可以对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与

48、这些重大影响有关的因素加以考虑。标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。（ISO14001ISO14001：2004/ 4.3.12004/ 4.3.1环境因素）环境因素）第第五五章标准条文解析章标准条文解析 条文解析条文解析 组织应建立多少程序，以满足组织确定的重要环境因素为准组织应建立多少程序，以满足组织确定的重要环境因素为准组织识别的环境因素包括组织应能够控制或可以对其施加影响组织识别的环境因素包括组织应能够控制或可以对其施加影响组织建立环境目标时，应考虑识别的重大环境因素或组组织建立环境目标时，应考虑识别的重大环境因素或组织的重大因素是组织建立环境目标的输入内容之一织的重大因素是组织

49、建立环境目标的输入内容之一组织识别环境因素应包含组织活动、产品或服务涉及的所有过程组织识别环境因素应包含组织活动、产品或服务涉及的所有过程组织识别环境因素应考虑三种时态：过去组织识别环境因素应考虑三种时态：过去现在现在将来将来 三种状态：正常三种状态：正常异常异常紧急情况紧急情况 八大方面：八大方面：第第五五章标准条文解析章标准条文解析环境因素主要表现在八个方面：环境因素主要表现在八个方面：o a）向大气的排放；）向大气的排放；o b）向水体的排放；）向水体的排放；o c）向土地的排放；）向土地的排放；o d）原材料与自然资源的使用；）原材料与自然资源的使用；o e）能源使用；）能源使用；o

50、f）能量释放（如热、辐射、振动等）能量释放（如热、辐射、振动等）o g) 废物和副产品；废物和副产品；o h）物理属性，如大小、形状、颜色、外观）物理属性，如大小、形状、颜色、外观 等。等。第第五五章标准条文解析章标准条文解析环境因素环境因素自身能够控制的自身能够控制的能够施加影响的能够施加影响的重大环境因素重大环境因素评价评价环境目标指标环境目标指标输入输入活动活动产品产品服务服务更新更新变化变化第第五五章标准条文解析章标准条文解析重大环境因素的识别流程重大环境因素的识别流程 建立程序建立程序识别环境因素识别环境因素整理环境因素整理环境因素判定环境因素判定环境因素确定级别识确定级别识别重大环

51、境因素别重大环境因素建立环境目标应考虑建立环境目标应考虑环境因素的更新与重新识别环境因素的更新与重新识别 三种时态：过去三种时态：过去现在现在将来将来 例如房地产开发企业开发时，应对所选择的地点进行地质勘察例如房地产开发企业开发时，应对所选择的地点进行地质勘察识别过识别过去遗留的环境因素如地底下有无存在环境危险源；去遗留的环境因素如地底下有无存在环境危险源； 在确定后应考虑施工过程中能够产生的环境影响的环境因素；在确定后应考虑施工过程中能够产生的环境影响的环境因素； 验收通过交付后应考虑所用的原材料如装饰用的涂料以后能对周围环境验收通过交付后应考虑所用的原材料如装饰用的涂料以后能对周围环境产生

52、什么影响产生什么影响 第第五五章标准条文解析章标准条文解析三种状态：三种状态： 正常如机器设备正常运转情况下能够产生什么环境正常如机器设备正常运转情况下能够产生什么环境影响；影响； （异常）机器启动或停机时又能产生什么环境影响和（异常）机器启动或停机时又能产生什么环境影响和机器设备发生故障时能够产生什么环境影响；机器设备发生故障时能够产生什么环境影响； （紧急）天灾人祸发生时如火灾、地震等（紧急）天灾人祸发生时如火灾、地震等第第五五章标准条文解析章标准条文解析环境因素因素识别和评价环境因素因素识别和评价.doc环境因素登记表环境因素登记表部门部门序序号号活动活动/ /产品产品/ /服务服务环境

53、因素环境因素环境影响环境影响水水大大气气土土壤壤固废固废噪噪声声资源资源能源能源其其他他第第五五章标准条文解析章标准条文解析环境因素总览表环境因素总览表序序号号活动活动/ /产品产品/ /服务服务存在存在部门部门环境因素环境因素环境影响环境影响水水大大气气土土壤壤固废固废噪噪声声资源资源能源能源其其他他第第五五章标准条文解析章标准条文解析环境因素评价记录环境因素评价记录序序号号活动活动/ /产产品品/ /服务服务存在存在部门部门环境环境因素因素环境环境影响影响评价因子评价因子评价评价得分得分是否重是否重要环境要环境因素因素A AB BC C评价人评价人/ /日期日期确认人确认人/ /日期日期环

54、境因素评价实例o 金属结构厂环境因素识别和评价表.xlso 危险源辨识风险评价表(涡轮机）.xlso 危险源辩识、风险评价.doco 综合危险源识别风险评价表.xls第第五五章标准条文解析章标准条文解析o 5.4.3对危险源辨识、风险评价和风险控制策划对危险源辨识、风险评价和风险控制策划 组织应建立并保持程序，以持续改进危险源辨识、风险评价何实施必组织应建立并保持程序，以持续改进危险源辨识、风险评价何实施必要的控制措施。这些程序应包含：要的控制措施。这些程序应包含： 常规和非常规活动常规和非常规活动 所有进入工作场所的人员（包含合同方人员和访问者）所有进入工作场所的人员（包含合同方人员和访问者

55、） 的活动的活动 工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供） 组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。第第五五章标准条文解析章标准条文解析组织的危险源辨识和风险评价的方法应：组织的危险源辨识和风险评价的方法应： 依据风险的范围依据风险的范围 、性质和时限性进行确定，以确保该方、性质和时限性进行确定，以确保该方 法是主动性的而不是被动性的法是主动性的而不是被动性的 规定风险分级，识别可通过

56、规定风险分级，识别可通过4.3.34.3.3（目标）和（目标）和4.3.44.3.4职业健职业健 康安全管理方案中所规定年的措施来消除或控制的风险。康安全管理方案中所规定年的措施来消除或控制的风险。 为确定设施要求、识别培训需求和或开展运行控制措施的为确定设施要求、识别培训需求和或开展运行控制措施的 能力相适应；能力相适应； 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施GB/T28001:20014.3.1 第第五五章标准条文解析章标准条文解析o组织的危险源辨识和风险评价的方法应：组织的危险源辨识和风险评价的方法应： 依据风险的范围依据风

57、险的范围 、性质和时限性进行确定，以确保该方、性质和时限性进行确定，以确保该方 法是主动性的而不是被动性的法是主动性的而不是被动性的 规定风险分级，识别可通过规定风险分级，识别可通过4.3.34.3.3（目标）和（目标）和4.3.44.3.4职业健职业健 康安全管理方案中所规定年的措施来消除或控制的风险。康安全管理方案中所规定年的措施来消除或控制的风险。 为确定设施要求、识别培训需求和或开展运行控制措施的为确定设施要求、识别培训需求和或开展运行控制措施的 能力相适应；能力相适应； 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施第第五五章标准

58、条文解析章标准条文解析要求组织建立程序文件要求组织建立程序文件 目的：持续进行危险源辨识、风险评价和采取的控制措施。目的：持续进行危险源辨识、风险评价和采取的控制措施。危险源辨识应考虑的内容：危险源辨识应考虑的内容： 组织常规的生产活动和非常规的生产活动组织常规的生产活动和非常规的生产活动 人员：进入组织工作场所的所有人员人员：进入组织工作场所的所有人员 设施：包括组织自身的和租用外界的或顾客提供的设施：包括组织自身的和租用外界的或顾客提供的 识别的危险源应定期更新识别的危险源应定期更新第第五五章标准条文解析章标准条文解析1、危险源与危险源辨识、危险源与危险源辨识危险源：可能造成人员伤亡、疾病

59、、财产损危险源：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态；失、工作环境破坏的根源或状态；危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。性的过程。识别危险源的存在识别危险源的存在确定危险源确定危险源确定其特性确定其特性确定可能导致的事故的可能性和后果确定可能导致的事故的可能性和后果的严重性的严重性例如：焊接作业的危害辨识：例如：焊接作业的危害辨识：焊接作业焊接作业电焊烟尘电焊烟尘气溶胶形式气溶胶形式呼吸道吸入呼吸道吸入电焊工尘肺电焊工尘肺第第五五章标准条文解析章标准条文解析危险源的分类危险源的分类依据导致事故和职业危害的直接原因依据导致事

60、故和职业危害的直接原因(六类六类) 物理性因素物理性因素 设备设施缺陷设备设施缺陷 防护缺陷防护缺陷 电危害电危害 噪声危害噪声危害 高温区域作业高温区域作业 标志缺陷标志缺陷 粉尘与气溶胶粉尘与气溶胶 电磁辐射电磁辐射 其他其他 第第五五章标准条文解析章标准条文解析化学性因素化学性因素 易燃易爆性物质易燃易爆性物质 自燃性物质自燃性物质 有毒物质有毒物质 腐蚀性物质腐蚀性物质 其他其他生物性因素生物性因素 致病微生物（如细菌、病毒等）致病微生物（如细菌、病毒等） 传染病媒介物传染病媒介物 致害动物致害动物 第第五五章标准条文解析章标准条文解析心理、生理性因素心理、生理性因素 负荷超限负荷超限