集团股份公司绩效计划制定流程

1、附件1： 绩效管理中的权限分布1.1.组织的绩效计划制定权限被考评人考评人审批人集团公司集团公司董事长集团公司董事会子集团公司集团公司总裁绩效管理委员会运营企业（项目公司）子集团公司总经理绩效管理委员会部门分管副总裁（副总经理）总裁（总经理）人员的绩效计划制定权限被考评人考评人审批人集团公司总裁集团公司董事长集团公司董事会集团公司副总裁集团公司总裁集团公司董事长子集团公司总经理集团公司总裁绩效管理委员会子集团公司副总经理子集团公司总经理集团公司分管副总裁运营企业（项目公司）总经理子集团公司总经理集团公司总裁运营企业（项目公司）副总经理运营企业（项目公司）总经理子集团公司分管副总经理部门主要负责

2、人分管副总裁/副总经理总裁（总经理）部门副职部门主要负责人分管副总裁/副总经理部门其他员工部门副职部门主要负责人各类人员的申诉受理人与裁决人申诉人受理人裁决人集团公司总裁董事会董事会集团公司副总裁董事会董事会集团公司部门主要负责人绩效管理办公室绩效管理委员会集团公司部门内部其他员工集团公司人力资源部所在部门的分管副总裁子集团公司总经理集团公司人力资源部绩效管理委员会子集团公司副总经理集团公司人力资源部绩效管理委员会子集团公司部门主要负责人子集团公司人力资源部门子集团公司总经理子集团公司部门内部其他员工子集团公司人力资源部门所在部门的分管副总经理运营企业（项目公司）总经理集团公司人力资源部绩效管

3、理委员会运营企业（项目公司）副总经理集团公司人力资源部绩效管理委员会运营企业（项目公司）部门主要负责人运营企业（项目公司）人力资源部门运营企业（项目公司）总经理运营企业（项目公司）部门内部其他员工运营企业（项目公司）人力资源部门所在部门的分管副总经理附件2： 流程1.1 公司绩效计划制定附件3： 流程1.2 部门绩效计划制定附件4： 流程1.3 员工绩效计划制定附件5： 流程2.1 绩效辅导附件6： 流程 公司绩效目标中期调整附件7： 流程 部门绩效目标中期调整附件8： 流程 员工绩效目标中期调整附件9： 绩效目标值调整申请表 申请人姓名： 申请人岗位名称： 申请人所在组织：申请调整绩效指标原

4、目标值期望调整后的目标值调整原因简述（请将具体的原因和测算作为本申请表的附件）：签字： 日期：考评人意见签字： 日期：审批人意见签字： 日期： 备注：1）考评人和审批人重合的情况下，申请直接提交审批人审批。 2）适用于公司、部门、员工的绩效目标调整。附件10： 鲁能绩效评估计分方法一、单项定量指标一般使用目标达成率直接计算得出该指标的实际得分，实际得分超过150分的按150分封顶计算，特殊指标的计算方法根据实际情况确定。二、单项定性指标的评分标准：（一）150分远远超越绩效目标： 实际表现显著超过预期计划/目标，在计划/目标所涉及的各个方面都取得出色的成绩。（二）120分超越绩效目标： 实际表

5、现达到或部分超过预期计划/目标，在计划/目标所涉及的主要方面都取得比较出色的成绩。（三）100分达成绩效目标： 实际表现基本达到预期计划/目标，无明显失误。（四）70分基本达成目标： 实际表现基本达到预期计划/目标，在主要方面有明显不足或失误。（五）0分完全未达成目标： 实际表现未达到预期计划/目标，在很多方面失误或主要方面有重大失误。三、单项定性指标由考评人依据评分标准进行打分，一般用各档的标准值即可（如：120分，70分），如果在两档之间难以判断时，可以打中间分（如120分和100分之间可以打110分）。定性指标单项评分超过120分和低于70分时，考评人要进行文字说明。四、行为评估的评分标

6、准如下：（六）150分4： 经常表现出该项指标4级描述的行为，有具体行为证明（七）120分3： 经常表现出该项指标3级描述的行为，有具体行为证明（八）100分2： 经常表现出该项指标2级描述的行为（九）70分1： 经常表现出该项指标1级描述的行为（十）0分0： 有具体行为证明在该项指标中表现很差，未达到1级描述的要求五、行为评估评分由考评人依据评分标准进行打分，一般用各档的标准值即可（如：120分，70分），两档之间很难判断时可以取中间值（如120分和100分之间可以打110分）。行为评估单项评分超过120分和低于70分时，要写明具体事例。六、组织（公司、部门）评估得分计算：组织评估得分=&#

7、229;（各项指标得分*各项指标权重），其中各公司及各部门主要负责人的绩效等同于其所在公司和所在部门的绩效。七、经营班子成员评估得分计算：经营班子成员评估得分=(各项绩效指标得分×各项指标权重)；八、员工评估得分计算：员工评估得分=(各项绩效指标得分×各项指标权重)×80%(行为评估得分)/5×20%；九、年度综合表现得分是考评人对被考评人（部门主要负责人、员工）年度表现的总体评价，评分依据如下：（十一）部门负责人；1.部门工作整体规划及推进完成情况；2.下属培养工作完成情况；3.个人业务和管理能力提升情况。（十二）员工；1.本岗工作内容充实、完善情况；

8、2.部门工作参与及合理化建议情况；3.个人业务能力提升情况。附件11：流程3.1 公司绩效评估附件12： 流程3.2 部门绩效评估附件13：流程3.3 员工绩效评估附件14：鲁能部门负责人及员工年度绩效得分总评表部门负责人及员工年度绩效结果总评表集团公司、子集团公司部门负责人一季度绩效得分二季度绩效得分三季度绩效得分四季度绩效得分年度综合表现得分年终总评(绩效得分)/4×80%年度综合表现得分×20%员工一季度绩效得分二季度绩效得分三季度绩效得分四季度绩效得分年度综合表现得分年终总评(绩效得分)/4×80%年度综合表现得分×20%部门负责人及员工年度绩效

9、结果总评表运营企业（项目公司）部门负责人1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月年度综合表现得分年终总评(绩效得分)/12×80%年度综合表现得分×20%员工1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月年度综合表现得分年终总评(绩效得分)/12×80%年度综合表现得分×20%附件15：绩效申诉表申诉人： 所在部门： 岗位名称： 申诉理由申诉人签字：日期：申诉受理调查情况受理人签字：日期：申诉处理意见裁决人签字：日期： 附件16-1：产业公司、服务公司规模效益系数变动表序号资产规模(亿)分值440以上445104040610以下35

10、7利润分值83亿及以上75112亿-3亿70121亿-2亿65135000万-1亿60141000万-5000万5515500万-1000万5016500万以下4818销售收入(亿)分值19120及以上262270-120252320-7024240-2023规模效益系数（资产规模分值利润分值销售收入分值）100附件16-2：电源运营公司规模效益系数变动表序号装机容量（MW）分值12000以上801500-2000751000-1500702600100065330060060410030050550-100（含50，上同）4050以下306机组数（台）分值76及以上2885279426103

11、24112221212013利润（亿元）分值6亿以上80145.5-675154.55.570163.54.565172.53.5601822.555191.4250200.81.445210.50.840220.20.5352300.23024-1.202725-1.2以下25规模效益系数（装机容量分值机组台数分值利润分值）100附件16-3：矿业运营公司规模效益系数变动表序号年产量1煤矿分值2地下开采年产原煤120万吨及以上或露天开采年产原煤400万吨及以上453地下开采年产原煤70万吨-120万吨及以上或露天开采年产原煤120万吨-400万吨404地下开采年产原煤70万吨以下或露天开采年

12、产原煤120万吨以下355利润（万元）分值630000及以上70720000-3000065815000-2000065910000-1500060105000-1000055112000-500050121000-200045500-1000400-50035140以下3015矿业数量（个）分值166281752718426193252022421123规模效益系数（年产量分值利润分值+矿业数量分值）100附件16-4：铝业运营公司规模效益系数变动表序号年产量1氧化铝分值2年产60万吨及以上753年产20-60万吨654年产5-20万吨605利润（万元）分值660000及以上80750000

13、-600007540000-5000070830000-4000065920000-300006010100002000055115000-100050121000-50004513500-100040140-10035150以下30规模效益系数（年产量分值利润分值）100附件16-5：经营难易系数表公司类别市场化程度系数房地产公司、基础建设、氧化铝完全市场化1.06煤矿公司中等市场化1.05电源运营、物资供应低市场化1.04信息科技公司非市场化1.03附件17-1：发展集团公司关键绩效指标解释序号指标名称指标解释评分标准1利润总额（万元）所管理公司的利润得分=100×年度完成额年度

14、目标2净资产收益率（%）(净利润/平均净资产)× 100得分=100×年度完成额年度目标3供电标准煤耗（克/kWh）供电标准煤耗发电耗用标准煤量/上网电量 （克/千瓦时）完成年初计划得100分，比年初计划每降低0.3克/千瓦时，加1分，每增加0.3克，减1分4综合标煤单价（元/吨）综合标煤单价=（电煤从出矿到入炉之间所有成本与费用）/ 标煤量得分=100×年度目标年度完成额5厂用电率（%）厂用电率=厂用电量/发电量完成年初计划得100分，厂用电率每下降0.03%，加1分，每上升0.03%，减一分6入厂入炉热值差（%）入厂入炉热值差（电煤入厂热值-入炉热值）/入厂热

15、值完成得100分，比年初计划每降低0.1，加0.5分，每增加0.1，减0.5分。7年度重点工作实行百分制，按完成情况进行评分，每一项重点工作完不成视情况扣2-10分，超额完成任务，每项工作视情况增加2-10分。附件17-2：置业集团公司关键绩效指标解释序号指标名称指标解释评分标准1利润总额（万元）所管理公司的利润得分=100×年度完成额年度目标2净资产收益率（%）(净利润/平均净资产)× 100得分=100×年度完成额年度目标3开工面积得分=100×年度完成额年度目标4竣工面积得分=100×年度完成额年度目标5合同销售额（万元）以国家有关部门确

16、认的合同额为准得分=100×年度完成额年度目标6销售回款额（万元）现金回款得分=100×年度完成额年度目标7销售利润率（%）利润总额/产品销售净收入（合并口径）得分=100×年度完成额年度目标8年度重点工作实行百分制，按完成情况进行评分，每一项重点工作完不成视情况扣2-10分，超额完成任务，每项工作视情况增加2-10分。附件17-3：矿业集团公司关键绩效指标解释序号指标名称指标解释评分标准1利润总额（万元）所管理公司的利润得分=100×年度完成额年度目标2净资产收益率（%）(净利润/平均净资产)× 100得分=100×年度完成额年度目

17、标3原煤产量（万吨）所管理公司的产量得分=100×年度完成额年度目标4原煤单位完全成本（元/吨）加权成本，包含原煤生产管理的所有成本得分=100×年度目标年度完成额5销售量（万吨）得分=100×年度完成额年度目标6掘进总进尺得分=100×年度完成额年度目标7年度重点工作实行百分制，按完成情况进行评分，每一项重点工作完不成视情况扣2-10分，超额完成任务，每项工作视情况增加2-10分。附件17-4：晋北铝业公司关键绩效指标解释序号指标名称指标解释评分标准1利润总额（万元）所管理公司的利润得分=100×年度完成额年度目标2净资产收益率（%）(净利润

18、/平均净资产)× 100得分=100×年度完成额年度目标3应收帐款周转率（次）(主营业务收入净额/应收帐款平均余额) ×100得分=100×年度完成额年度目标4产销量（万吨）全年氧化铝、电解铝产销量得分=100×年度完成额年度目标5单位生产成本得分=100×年度目标年度完成额6年度重点工作实行百分制，按完成情况进行评分，每一项重点工作完不成视情况扣2-10分，超额完成任务，每项工作视情况增加2-10分。附件17-5：建设集团公司关键绩效指标解释序号指标名称指标解释评分标准1利润总额（万元）所管理公司的利润得分=100×年度完

19、成额年度目标2净资产收益率（%）(净利润/平均净资产)× 100得分=100×年度完成额年度目标3货物吞吐量（万吨）根据销量确定得分=100×年度完成额年度目标4EPC工程满意度问卷调查得分=100×年度完成额年度目标5工程造价节约率（%）实际工程造价额度/目标工程概算额×100%得分=100×年度目标年度完成额6年度重点工作实行百分制，按完成情况进行评分，每一项重点工作完不成视情况扣2-10分，超额完成任务，每项工作视情况增加2-10分。附件17-6：英大科技公司关键绩效指标解释序号指标名称指标解释评分标准1利润总额（万元）所管理公司的利润得分=1