变电站监理档案标准化范本

1、西北电网有限公司西北电网有限公司输变电工程竣工档案输变电工程竣工档案变电站监理档案标准化范本变电站监理档案标准化范本输变电工程竣工档案输变电工程竣工档案变电站监理档案标准化范本变电站监理档案标准化范本编制及使用说明编制及使用说明 330 千伏及以上变电工程竣工监理档案标准化范本千伏及以上变电工程竣工监理档案标准化范本（编制说明）（编制说明）一、编制说明：编制说明：本篇 750 千伏变电工程竣工档案标准化范本（监理篇） ，旨在指导监理单位在工程监理中，规范监理文件的编制，准确的审核、办理工程档案，本篇的编制是依据国家电网公司电网建设项目档案管理办法（国家电网办2010250 号） 、国家电网公司

2、监理项目部标准化工作手册330kV 及以上变电工程分册文件中，规定属监理单位建档的工程文件为基础编制。监理单位在工程监理工作现场的文件资料库，一般可分为：监理文件、往来文件（业主、设计、相关单位） 、施工报审文件三大类；在工程完工后，又可分为：归档文件、留存备查文件；归档文件又可分为：一、监理项目部建设，二、项目管理，三、设计管理，四、质量监理，五、造价管理，六、竣工验收，七、评价机制，留存备查文件不归档文件包括：业主、设计、施工单位产生的文件经监理报审的，其中包括：一、项目前期策划、二、项目管理、三、安全管理、四、质量管理二、二、适用范围适用范围本范本适用于西北电网有限公司 330330 千

3、伏及以上变电工程项目监理档案管理。三、三、主要编制依据性文件主要编制依据性文件国家电网公司监理项目部标准化工作手册330kV 及以上变电工程分册国家电网公司施工项目部标准化工作手册330kV 及以上变电工程分册国家电网公司业主项目部标准化工作手册330kV 及以上输变电工程分册工程建设标准强制性条文（电力工程部分）建标2006102 号输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程(QGDW248-2008)国家电网科（2009）642 号电气装置安装工程质量检验评定规程（DL/T 5161.15161.7-2002）750kV 变电所电气设备施工质量检验及评定规程（Q/GDW120-2005）11

4、0kV 及上以送变电工程启动竣工验收规程（DL/T 782-2001）国家电网公司电力建设工程施工技术管理导则（国家电网工2003153号文）国家电网公司输变电工程达标投产考核办法（国家电网基建2011146 号）输变电工程质量通病防治工作要求及技术措施（基建201019 号文）国家电网公司输变电工程项目管理流动红旗竞赛实施办法（国家电网基建2011147 号）国家电网公司输变电优质工程评选办法（国家电网基建2011148 号）国家电网公司电网建设项目档案管理办法（国家电网办2010250 号）西北电网有限公司工程建设项目档案管理办法（西北电网办2010437 号） 科学技术档案案卷构成的一般

5、要求（GB/T 118222008）电力工业企业档案分类规则（能源办1991231 号电力工程竣工图文件编制规定（DL/T5229-2005）重大建设项目档案验收办法（档发20062 号）国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）科学技术档案构成的一般要求 GB/T 118222000关于印发国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行） 国家电网办2010250 号国家电网公司关于输变电工程施工过程控制数码照片采集与管理的工作要求（基建质量2010322 号） 电力工程建设监理规范DL/T 54342009建设工程监理规范GB 503192000四四、 使用说明使用说

6、明1 1、监理单位建档文件说明：、监理单位建档文件说明：（1） 、业主项目部、施工项目部、设计单位产生，由监理项目部审核的文件留存备查建在监理项目部不归档文件内，是按国家电网公司施工项目部标准化手册（330kV 以上变电分册） 中的工作模板要求，编制监理不归档文件名目及审核要点；（2） 、 工程数码照片的归档，是依据国家电网公司关于输变电工程施工过程控制数码照片采集与管理的工作要求（基建质量2010322 号） 文件的相关规定，编制文件名目，工程数码照片归档的数量、采集点以及照片命名应按国家电网公司关于输变电工程施工过程控制数码照片采集与管理的工作要求（基建质量2010322 号） 文件的相关

7、规定整理。（3）模板中采用的输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程表式：QGDW248.3-2008 表表式，为变电站建筑工程监理强制性条文执行计划表；QGDW248.5-2008 表表式，为变电站电气工程监理强制性条文执行计划表；（4） 、监理标准化管理模板代码的命名规则：“JXMB”代表“监理项目管理”变电模板；“JAQB”代表“监理安全管理”变电模板；“JZLB”代表“监理质量管理”变电模板；“JZJB”代表“监理造价管理”变电模板；“JJSB”代表“监理技术管理”变电模板。模板的编号原则如下： （单位代号）（流水号） 单位编号（按进场顺序）拼音字母（T、D、SJ、SY、JL）1）拼音

8、字母为单位性质的缩写，如 T 代表土建（包括场平、桩基等）施工单位；D 代表电气安装施工单位；SJ 代表设计单位；SY 代表试验单位；JL 代表监理单位。2）单位编号用来区别多个同性质单位（如只有一个单位，则单位编号不填写） ，按照进入现场时间的早晚顺序填写，如场平单位为第一个进场的土建单位，编为 T01，主体单位为第二个进场的土建单位，编为 T02。3）流水号用来区分同一类模板，统一用三位数字填写，按形成的先后顺序编号，第一份为 001，第二份为 002（5） 、施工标准化管理模板代码的命名规则：XMB：项目管理变电部分；AQB：安全管理变电部分；ZLB：质量管理变电部分；ZJB：造价管理变

9、电部分； JSB：技术管理变电部分； （代号）（流水号） 专业编号拼音字母（S：代表施工单位）2、监理单位不建档文件说明：、监理单位不建档文件说明：(1)、监理单位建档文件可分为四个产生源，第一，由监理单位自产生的文件，第二，业主项目部产生的文件，第三，施工项目部产生的文件，第四，设计单位产生的文件，由监理项目部审核留存备查； ( 2)、监理单位产生的文件，属业主项目部建档部分，如：工程监理总结 、 施工图设计交底纪要 ；施工图会检纪要部分文件，已在业主归档篇表述，监理只归监理部组织的交底和施工图预会检文件。(3)、监理单位留存备查文件，如：按国家电网公司监理项目部标准化手册（330kV 以上

10、变电分册） 中的工作模板要求，产生的监理工作过程记录性文件、安全管理文件、技术管理文件、施工单位报验文件等，监理单位应按标准化手册要求，建立文件库备查； (4)、监理单位自存档文件，监理单位根据各自的管理体系需要，自荐档文件，应在监理活动中，保证业主归档文件数量的前提下，留存自建档文件数；(5)、业主、施工项目部归档文件在其相应篇中表述。千伏输变电工程竣工档案变电站监理档案标准化范本千伏输变电工程竣工档案变电站监理档案标准化范本工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单

11、位保管保管期限期限模板编号模板编号监监 理理 项项 目目 部部 建建 设设BDJL-0018400变电站工程监理服务大纲01监理服务大纲监理单位竞标时的技术文件工程投标前监理单位监理单位长期BDJL-001监理项目部设置1、新建330kV及以上的变电工程及单独立项的改（扩）建工程应单独设置监理项目部，监理单位接到业主项目部入场通知后，按期完成监理项目部的现场派驻工作，1.监理单位的资质文件，应是彩色影印件；2. 监理总工程师，专业监理师、监理员任职及资格证书影印件；3. 资质影印件人员有效资格证书彩色复印件，并注明原件存放处。投标完成后业主单位监理单位监理单位长期JXMB2BDJL-00184

12、08变电站工程监理项目部成立、监理单位资质报审、项目部 人员资格报审02监理文件报审表 1.监理规划及报审表监理单位签章的有效文件； 2.监理单位成立监理项目部的红头文件第一次工地会议前监理单位监理单位长期JXMB2BDJL-0018408变电站工程监理规划及报审01监理规划及报审按国家电网公司监理项目部 330kV 以上变电站工程标准化工作手册附录：监理项目部工作模板 JXMB3 规定的内容编写，监理规划应包括以下主要内容：1、工程项目概况；工程概况、工程建设目标、参建单位、2、监理工作范围；3、监理工作内容；4、监理工作目标；5、监理工作依据；6、项目监理机构的组织形式；7、项目监理机构的

13、人员配备计划；8、项目监理机构的人员岗位职责； 9、监理工作程序；10、监理工作方法及措施；11、监理工作制度； 12、监理设施；第一次工地会议前监理单位监理单位长期JXMB3工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0048408变电站工程专业监理实施细则及报审02变电站工程专业监理实施细则及报审1工程概况及特点：1.1工程概况；1.2工程特点；2编制依据；3监理目标：3.1质量控制目标；3.2进度控制目标；3.3造价控制目

14、标4监理工作流程及重点工作：4.1质量控制流程及重点工作；4.2进度控制重点工作；4.3造价控制重点工作；5监理工作内容、措施及方法：5.1作业人员控制；5.2材料、设备控制；5.3施工机具、检测、计量器具的控制；5.4作业方案（措施）的控制；5.5作业过程控制；5.6作业环境控制；6质量通病防治专项措施；7质量控制标准及验评；8附件 1：质量控制流程图；附件 2：W、H、S 点的设置附件 3：有关监理过程控制、检查、记录表 建筑工程、电气安装工程开工前监理单位监理单位长期JXMB2JZLB2BDJL-0068408变电站工程创优监理实施细则及报审01变电站工程创优监理实施细则及报审1概述：1

15、.1编制目的；1.2编制依据；1.3工程建设的意义；1.4工程建设的主要特点；1.5工程参建单位；2工程创优目标：2.1质量控制目标；2.2安全控制目标；2.3文明施工和环境保护控制目标；2.4工期控制目标；2.5造价控制目标；2.6工程档案管理目标；3监理资源配置及创优组织：3.1监理资源配置；3.2监理创优组织；4监理创优措施：4.1综合管理措施；4.2质量控制措施；4.3安全文明施工与环境保护控制措施；4.4进度控制措施；4.5造价控制措施；4.6工程档案管理创优措施；工程开工前监理单位监理单位长期JXMB2JZLB1工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序

16、号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0048408变电站工程旁站监理方案及报审02变电站工程旁站监理方案及报审 1.编制目的；2 2. 编制依据；3.旁站工作流程及要求；4.旁站监理范围及内容；5.旁站监理职责；66.旁站监理工作纪律； 7附件 1：工程旁站监理计划表；附件 2：旁站监理记录表； 建筑工程、电气安装工程开工前监理单位监理单位长期 JXMB2 JZLB3BDJL-0048408变电站工程工程进度一级网络计划及报审03工程进度一级网络计划报审表 1、依据建设单位的里程碑计划，业

17、主项目部的项目管理纲要编制； 2、一级网络计划逻辑图、横道图，彩色打印、签章；工程开工前监理单位监理单位长期JXMB7BDJL-0048408变电站工程审核施工单位二级网络进度计划及报审04工程二级网络施工进度计划及报审表 1.施工单位根据监理单位编制的一级网络计划，编制的二级网络施工进度计划，填报 SXMB6施工进度计划报审表；工程开工前施工单位监理单位监理单位长期SXMB6BDJL-0018408变电站工程监理管理制度03监理管理制度 国家电网公司监理项目部标准化工作手册330kV 以上变电工程分册（2110 年版）监理项目部的设置表 1-4第一次工地会议前监理单位监理单位长期监理项目部的

18、设置 表：1-4BDJL-0068408变电站工程质量检验及验评范围及报审03变电站工程质量检验及验评范围及报审 变电站工程应按1101000kV 变电（换流）站土建工程施工质量验收及评定规程Q/GDW274-2008， 电气装置安装工程质量检验及评定规程DL/T5161.1-5161.17-2002,750kV 变电站电气设备施工质量验收及评定规程Q/GDW120-2005，进行编制控制点计划工程开工前监理单位监理单位长期JXMB2变电站施工质量检验及验评 规程表 3.1工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间

19、点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号安安 全全 管管 理理BDJL-008408变电站工程监理项目部安全监理工作方案监理项目部安全监理工作方案根据业主项目部所确定的项目安全管理总体目标和项目安全策划及监理规划，结合本工程的建设特点，编制变电站工程安全监理工作方案，报业主项目部批审。工程开工前监理单位监理单位长期JAQB2JXMB1JXMB2BDJL-8408变电站工程安全旁站监理工作计划安全旁站监理工作计划包括；安全工作内容；责任人；协助人；计划起止时间各工序前监理单位监理单位长期JAQB5BDJL-8408变电站工程变电站工程监理项目部专项现场应急

20、处置方案变电站工程监理项目部专项现场应急处置方案方案内容： 1.编制依据； 2.应急组织机构及其职责； 3.危急事件的预防； 4.应急预案的启动； 5.应急救援措施； 6.演练计划；7、演练总结工程开工前监理单位监理单位长期JAQB4BDJL-8408变电站工程危险点辨识及预控措施危险点辨识及预控措施辨识与监理工作有关的危险源，制定针对性的预控措施（见附录中 JAQB3）工程开工前监理单位监理单位长期JAQB3BDJL-8408变电站工程安全检查安全检查1、参加由国网公司、网省公司、业主项目部组织的定期安全检查和专项安全检查、安全管理流动红旗竞赛活动，对监理处在的问题自行闭环整改、对施工存在的

21、问题督促施工项目部闭环整改， 、2、每月监理部组织一次安全大检查各安全检查后监理单位施工单位监理单位长期JXMB6BDJL-8408变电站工程安全旁站监理记录安全旁站监理记录监理人员到现场后进行安全旁站监理要填写此表每天工作完监理单位监理单位长期JAQB6工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号项项 目目 管管 理理BDJL-0048408变电站工程施工进度计划调整报审05施工进度计划调整报审 由于业主里程碑计划的调整，监理、施工单位

22、应根据其程碑计划的调整方案，调整施工进度计划调整报审 SXMB7有里程碑计划调整时业主单位监理单位监理单位施工单位长期JXMB7SXMB7BDJL-0048408变电站工程审核施工单位变更工期进度计划06变更工期报审 施工单位的施工进度如有与一级网络计划不符，或要调整施工进度计划是，应填报 SXMB8 表，报监理审批；有施工进度变动时业主单位监理单位监理单位施工单位长期SXMB8BDJL-0048408变电站工程工程暂停令07工程暂停令 1.工程暂停令JXMB10 表格，由项目总监签章；经业主项目经理签章后发送施工项目部；2.施工项目部在接到工程暂停令后，针对监理部提出的问题，采取整改措施，整

23、改完毕，写出自查报告，报监理部；3.监理部复查要点： 整改措施是否有效； 停工因素是否消除； 是否具备复工条件；工程暂停令发出后；业主单位监理单位监理单位长期JXMB10BDJL-0048408变电站工程审查施工单位工程复工申请08工程复工申请 1.施工项目部在接到工程暂停令后，针对监理部提出的问题，采取整改措施，整改完毕，写出自查报告，填写工程复工申请表SXMB19，报监理部； 2.监理部复查要点： 整改措施是否有效； 停工因素是否消除； 是否具备复工条件； 3.工程复工申请表SXMB19，必须有总监签章；工程复工后监理单位监理单位施工单位长期SXMB19工程文件工程文件包编号包编号归档号归

24、档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0048408变电站工程监理工作联系单09监理工作联系单 按 JXMB5 表格，工程名称、事由主题、内容、主送单位等，要简明扼要表述清晰；监理工作联系单起草人签名，监理部章；每份工作联系单发出后监理单位监理单位长期 JXMB5BDJL-0048408变电站工程监理工程师通知单10监理工程师通知单 1.按 JXMB6 表格，工程名称、事由主题、内容、通知单位等，要简明扼要表述清晰；监理工程师通知单起草人签名，监理部章；2.

25、监理工程师通知单需回复的，被通知单位的回复文件一并归档；3. 监理工程师通知单需整改复查的，被通知单位的回复和整改复查文件一并归档；每份监理通知单发出闭环后监理单位监理单位长期 JXMB6BDJL-0048408变电站工程会议纪要、问题执行反馈及报审11会议纪要 1.监理项目部组织主持的会议，受权监理项目部组织主持的会议，由监理项目部起草会议纪要，总监签发；2. 会议纪要应包括：工程名称、地点、时间、会议主题、会议内容，主送单位、操送单位发文单位，会议签到表；3.会议纪要中有需对相关问题执行反馈的，应有监理项目部填写 JXMB9会议记录问题执行反馈表的时间、要求部分；执每次会议结束后；会议反馈

26、 表完成后；业主单位监理单位监理单位长期 JXMB8 JXMB9工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号会议记录问题执行反馈表行单位，填写处理措施、执行情况、执行人、完成时间；监理部填写：复查意见、复查人签名；BDJL-0048408变电站工程项目监理大事记12项目监理大事记项目监理期间发生的重要事项，主要有：1）重要会议情况2）上级、委托方的重要指示或通知，监理项目部处理情况；3）监理项目部就有关重要事项向业主项目部提出的请求及答复

27、情况；4）对施工项目部提出的重要问题的答复，或对施工项目部的重要指示；5）重要来访及会见；6）对工程建设有重要影响的监理人员的动态；7）其他重要事项。本表由总监理工程师填写，按时间顺序，一事一记，按月汇总。工程竣工投运后监理单位监理单位长期JXMB15工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0048408变电站工程监理工作日记13监理工作日记1. 监理日志由监理工作人员填写，主要内容包括： 当天天气情况、当天温度、当天施工内

28、容、部位、数量和进度、劳动力、机械使用情况，工程质量、安全情况； 存在问题及处理； 上级指示执行情况； 施工项目部提问及答复； 会议、监理人员人数及其他；2. 在填写时，内容必须真实，力求详细。须使用蓝黑或碳素钢笔填写，字迹工整、文句通顺；3. 每册监理日志的最后一页应留给总监理工程师填写审核、评价意见；4. 本表式为推荐表式，各监理单位可根据自己的管理体系设计本单位的监理日志表式，但应包括本表式要求的主要内容；工程竣工投运后监理单位监理单位长期JXMB16BDJL-0048408变电站工程监理月报14监理月报 1.按监理 JXMB17 模板所规定的内容，如实客观填写，2.每期监理月报，送业主

29、项目部；每月底监理单位监理单位长期JXMB17BDJL-0048408变电站工程质量监理巡视情况周报表15质量监理巡视情况周报表由监理人员每周汇总质量巡视情况填写在此表上；每周末监理单位监理单位长期JZLB4BDJL-0048408变电站工程来往函件16来往函件在工程建设期间，国网公司、西北网公司、业主项目部下发的关于安全、质量等重要函件及时归档监理单位监理单位长期工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0028408变电站

30、工程质量管理数码照片01工程数码照片1.监理项目部的工程数码照片采集与归档，按国家电网公司关于强化输变电工程过程质量控制数码照片采集与管理的工作要求 （基建质量2010322 号）文件执行，重点是工程建设过程的质量检验、质量验收和质量纠偏活动，以及工程质量状况；监理项目部的工作过程记录；2.照片的要求：分辨率 12001600 像素，JEPG 格式，单张照片不宜超过 1M；照片画面内应有拍摄主题的标示牌，工程投运后监理单位监理单位长期输变电工程质量控制数码照片采集与管理工作要求（基建质量（2010）322 号文BDJL-0038407变电站工程监理单位强制性条文检查计划及报审01输变电工程建设

31、标准强制性条文检查计划及报审1、分部工程验收和竣工验收前，监理单位应明确本工程项目所涉及的强制性条文，编制输变电工程建设强制性条文检查计划 ，经内部审批后，报业主项目部审核、批准后执行分部工程验收和竣工验收前监理单位监理单位长期输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程Q/GDW248.1-2008工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0038407变电站工程监理单位强制性条文执行检查表及汇总表02输变电工程建设强制性条文执

32、行检查表及汇总表1、强制性条文执行情况的检查主体责任单位为监理单位2、在分部工程验收时，应由总监组织对施工单位执行强制性条文情况进行阶段性检查，检查结果填入输变电工程施工强制性条文执行检查表表3.4.23、竣工验收时，监理单位对输变电工程设计强制性条文执行检查表和输变电工程施工强制性条文执行检查表进行复查汇总，对照审批的强制性条文检查计划，填写输变电工程施工强制性条文执行汇总表表 3.5.3.1 表 3.5.3.2分部工程验收和竣工验收前监理单位设计单位施工单位监理单位长期输变电工程建设标准强制性条文实施管理规程Q/GDW248.1-2008表 3.5.3.1 表 3.5.3.2设设 计计 管

33、管 理理工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0058403变电站工程施工图交底文件01施工图交底文件1.设计单位提供施工图交底文件（编审批章）；2.2. 变电站工程设计单位的施工图技术交底及交底文件，可按场平、建筑、安装工程分别交底和编制交底文件，也可合编成一个文件2.监理项目部组织监理部人员的施工图交底，并形成会议记录3.参加业主项目部组织的施工图设计交底，形成会议纪要（业主项目经理签章） ；会议签到表；文件完成后业主

34、单位监理单位监理单位长期JXMB8JXMB9BDJL-0058403变电站工程施工图监理预检记录02施工图监理预检记录表1. 本表用于施工图会检和交底前，监理项目部内部审查记录使用 JJSB3； 2. 图纸名称填写每一次内部审查全部图纸，不需一册一份记录；3. 对于设计中有不符合强制性条文的，应于注明违反条款；4. 在施工图会检和交底时将该记录提供设计和建设单位；5. 对监理项目部提出的问题应进行跟踪，设计处理的应注明处理方式，不处理的注明答复意见；施工图会检和交底前业主单位监理单位监理单位长期SJSB2JJSB3JXMB8 JXMB9BDJL-0058403变电站工程工程变更单汇总03工程变

35、更单汇总表 1.工程变更单汇总表JJSB5表，由监理项目部填写 2. JJSB5表，可按场平、建筑、安装工程分别汇总；工程完工监理单位监理单位长期 JJSB5BDJL-0058403变电站工程材料、零部件设备代用审批表04材料、零部件、设备代用审批单施工单位在施工中，有材料、零部件、设备代用时，应填报材料、零部件、设备代用审批表SZLB33有材料、零部件、设备代用时施工单位监理单位监理单位长期SZLB33工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编

36、号模板编号BDJL-0058403变电站工程工程变更单工程变更执行报验单05工程变更单1. JJSB4工程变更单编号由监理项目部统一编制，作为工程变更的唯一通用表单，代替原设计变更联系单、变更设计联系单、工程签证单、工程变更联系单等工程变更表单；2. JJSB4工程变更单表一式五份（施工、监理、设计、建设管理单位、存档各一份） ；3. JJSB4工程变更单表可由施工单位、设计单位、监理单位或建设管理单位提出变更 ZJ1 表；4. 提出单位在意见栏内不需要填写；5. 本表作为结算依据；6. 施工单位在执行完工程变更单后，应填报工程变更执行报验单SJSB9，监理单位应验证签字；文件完成后业主单位监

37、理单位施工单位施工单位监理单位长期ZJ1JJSB4SJSB9BDJL-0058403变电站工程工程重大设计变更申请报批单及报审06工程重大设计变更申请报批单1.工程发生重大设计变更时，可由施工单位、设计单位、监理单位或建设单位提出，并填报工程重大设计变更申请报批单ZJ2表；2. ZJ2表由监理部统一编号； 3. 工程重大设计变更申请报批单ZJ2 表一式六份，施工、设计、监理、建设单位、网省公司基建部各存一份；审批完成后业主单位设计单位监理单位业主单位设计单位施工单位监理单位长期ZJ2BDJL-0058403变电站工程技术标准问题及标准间差异汇总07技术标准问题及标准间差异汇总在施工图会审和工程

38、建设中与现行的标准有疑问或有差异时填此表上报与标准有差异时业主单位设计单位监理单位监理单位长期JJSB2质质 量量 监监 理理工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0068408变电站工程施工单位主要施工机械、工器具报审01施工单位主要施工机械、工器具报审1.施工单位在工程开工准备时，或拟补充进场主要施工机械、工器具、安全用具时，应将其清单及检验、试验报告、安全准用证等文件报监理部查验， （可分批报验） ；2.报审填 SA

39、QB5主要施工机械/工器具/安全用具报审表 ，应注明原件存放处；3.监理项目部审查要点：主要施工机械/工器具/安全用具的数量、规格、型号是否满足施工管理实施规划（施工组织设计）本阶段工程施工需要；机械设备定检报告是否合格，起重机械的安全准用证是否符合要求；安全用具的试验报告是否合格；文件完成后施工单位监理单位监理单位施工单位长期SAQB5BDJL-0068408变电站工程施工单位测量计量、试验仪器仪表报审02施工单位测量、计量试验仪器仪表报审1.施工单位在工程开工准备时，应将其施工用的测量计量器具/试验设备检验报审（可分批报验） ；2.报审填 SZLB6主要测量计量器具/试验设备检验报审表 ，

40、应注明原件存放处；3.监理项目部审查要点：主要测量计量器具/试验设备的数量、规格、型号是否满足本阶段工程施工需要；其检验报告是否合格有效；文件完成后施工单位监理单位监理单位施工单位长期SZLB6BDJL-0068408变电站工程试验（检测）单位资质报审03试验（检测）单位资质报审1.施工单位在工程开工前，应就拟委托试验的单位向监理项目部报审 SZLB7，附本工程的试验项目及其要求，拟委托试验室的资质等级及其试验范围、法定计量部门对该实验室实验设备出具的计量检定证明、试验人员的资格证书；2. 监理项目部审查要点：拟委托试验室的资质等级是否符合业主项目部的要求，是否通过计量认证；试验资质范围是否包

41、括拟委托试验的项目；试验设备计量检定证明；文件完成后施工单位监理单位监理单位施工单位长期SZLB7工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0068408变电站工程施工特殊工种/特殊作业人员报审04施工特殊工种/特殊作业人员报审1. 施工单位填报施工特殊工种/特殊作业人员报审表SZLB172.监理项目部审查要点：施工特殊工种/特殊作业人员，工种、人数是否满足施工的需要；所持证件是否有效开工前施工单位监理单位施工单位监理单位长期

42、 SZLB17BDJL-0068408变电站工程分包商资质报审05分包商资质报审1.施工单位在工程开工前，应就拟分包行为的单位向监理项目部报审 SZLB8；2.分包事项在施工合同中无约定的，分包必须经业主项目部的书面同意；3. 施工项目部应说明分包工程的名称（部位） 、分包性质（工程分包或劳务分包） 、工程数量、拟分包工程合同款、分包工程站全部工程的百分比，并附分包单位营业执照、资质证书、有关许可证、企业开概况、历年承担的主要工程介绍、项目负责人及主要管理人员的资格、工作简介等等证明该分包商能胜任此项分包工程所需的文件和拟分包合同（安全施工协议） ；4.监理项目部审查要点： 分包单位的资质是否

43、合格，是否有能力承担分包项目； 分包范围是否符合国家法律法规、国家电网公司有关规定和工程承包合同约定（或业主项目部书面同意）以及总承包单位在投标书中的承诺； 分包合同、安全协议内容是否全面，是否符合国家法律法规、国家电网公司有关规定；文件完成后施工单位监理单位施工单位监理单位长期SZLB8工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0068408变电站工程主要材料及构配件供货商资质报审06主要材料及构配件供货商资质报审1.施工单

44、位在进行主要材料或构配件、设备采购前，应将拟采购供货的生产厂家的资质文件单位向监理项目部报审SZLB9；2. 主要材料或构配件、设备的范围以设计文件中的相关说明为准；3. 资质证明文件一般包括：营业执照、生产许可证、产品（典型产品）的检验报告、企业质量管理体系认证或产品认证书（如果需要）等，新产品应有型式试验报告、鉴定证书等，特种设备应有安全许可证等；4.监理项目部审查要点： 供货商的资质是否齐全； 供货商的资质是是否符合有关要求； 根据施工承包合同，供货商资质需要报业主项目部批准的，应报业主项目部审批；不需要报审的，由总监理工程师填写“免签”字样；文件完成后施工单位监理单位施工单位监理单位长

45、期SZLB9BDJL-0068408变电站工程主要材料/构配件/设备进场报审07主要材料/构配件/设备进场报审1.施工项目部应在主要材料或构配件、设备进场后，将有关质量证明文件向监理项目部报审 SZLB10，在附件中应详细列资料名称；2. 主要材料或构配件、设备的名称、型号或规格、产地（生产厂家） 、批号等唯一性标示要素；质量证明文件包括：合格证、检验、试验报告等；3. 监理项目部除进行文件审查外，还应对实物进行验收；4. 对于有复试要求的材料或构配件，施工项目部应在材料或构配件进场，将有关质量证明文件报监理项目部审查合格后。按有关规定，在现场经监理工程师见证，进行取样送试，并在试验合格后将试

46、验报告报监理项目部查验；5. 监理项目部审查或验收不合格的，应要求施工项目部立即将不合格产品清出工地现场；6. 监理项目部意见要点： 试验结果是否合格或满足设计要求；试验报告版面质量是否符合归档要求；文件完成后施工单位监理单位施工单位监理单位长期SZLB10工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0068205变电站工程主要设备开箱申请及检查记录08审核施工项目部主要设备开箱申请及见证先实物检查记录检查内容是：核对设备的型号

47、、规格、数量和专用工具、备品、备件数量等是否与供货清单一致，图纸资料和产品质量证明资料是否齐全，外观有无损坏等。检验后作出记录。引进设备的商品检验按订货合同和国家有关规定办理。做进场材料和设备开箱验收时对现场实物的见证设备到货后组织验收及报审设备厂家施工单位监理单位施工单位长期SZLB13BDJL-0068408变电站工程施工单位管理人员资质审核09施工单位管理人员资质审核1.施工单位的项目经理、项目总工、施工员（仅土建工程需要） 、专职安全员、专职质量员等岗位的资质需报审；2.报审填 SXMB2施工项目部管理人员资格报审表 ，应注明原件存放处；3.监理项目部审查要点：主要施工管理人员是否与投

48、标文件一致；人数是否满足施工管理的需要；更换项目经理是否经建设管理单位书面同意；应持证上岗的人员所持证件是否有效；开工前施工单位监理单位施工单位监理单位长期 SXMB2工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0068408变电站工程特殊施工方案（措施）及报审10特殊施工方案（措施）及报审.监理审核要点：文件的内容是否完整；特殊施工方案在技术上是否可行，经济上是否合理，施工工艺是否先进，能否满足施工总进度计划要求；安全文明施工

49、、环保措施是否得当；施工平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总体策划；是否与施工总进度计划相适应；是否考虑了施工机具、材料、设备之间在空间和时间上的协调；物资供应是否与施工总进度计划计划和施工方案相一致；开工前业主单位监理单位施工单位施工单位监理单位长期 SJSB4工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0068408变电站工程平行检验记录表11平行检验记录表1）平行检验的对象基本分为设备、材料、工序三大类，如属设备方

50、面的检验项目，在设备前的框中打，并在下面“设备”的相应栏目中填写有关信息，其他“材料”和“工序”栏目中打斜线即可。如属材料或工序方面的检验项目，依此类推填写。如有些检验对象不好明确区分是否属于设备、材料、工序时，按工序填写，有关基本信息可填入“其他”栏目中。2）“检验结论”填写检验后得出的最终结论，一般为合格或不合格。3）本表主要用于监理单位或委托专业检验单位现场检验后无正式检验报告的情况下使用，如委托专业检验单位检验后出具有正式检验报告，以该正式报告为准，不再填写该记录表。每次平行检查完成后监理单位监理单位长期JZLB5BDJL-0068408变电站工程平行检验统计表12平行检验统计表平行检

51、验统计表，可分建筑工程、电气安装工程统计填报；也可按时间顺序，分季度统计，工程完工后汇总；工程完工后监理单位监理单位长期JZLB6BDJL-0068408变电站工程见证取样统计表13见证取样统计表见证取样统计表，可分建筑工程、电气安装工程统计填报；也可按时间顺序，分季度统计，工程完工后汇总；工程完工后监理单位监理单位长期JZLB7BDJL-0068408变电站工程旁站监理记录表14旁站监理记录表1.旁站监理记录表由监理工作人员填写；2. 如监理人员发现问题性质严重，应在记录旁站监理表式后，发出监理工程师通知单要求施工项目部进行整改；3. 对施工项目部现场整改问题，也应保持书面记录，并在备注栏中

52、说明整改情况；4. 本表经施工项目部质检人员及旁站监理人员签字后有效；工程完工后监理单位监理单位长期JZLB8工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0068408变电站工程变电站工程监理中间验收初检方案15变电站工程监理中间验收初检方案监理单位在场平工程、土建工程、电气安装，均应分别编制监理初检方案，其内容：1 1工程概述：1.1工程规模及建设情况；1.2工程参建单位；2 2验收依据；3 3验收范围及条件：3.1验收范围；

53、3.2验收条件；4 4验收组织机构及人员职责：4.1验收组织机构设置；4.2验收人员职责；4.3验收资源配置；5 5验收时间安排；6 6验收要求：6.1验收总体要求；6.2各分部（单位）工程验收要求；7 7质量验评；8安全措施；安全措施；建筑工程、电气安装工程监理初检前；监理单位监理单位永久JZLB9BDJL-0068408变电站工程变电站工程监理中间验收初检报告16变电站工程监理中间验收初检报告1.监理项目部依据变电站工程监理初检方案 ，客观公正填写初检记录、 变电站工程监理初检报告 ；参加监理初检的人员签名；2.施工单位提交的工程质量中间验收申请表 SZLB39 、 工程初检申请 SZLB

54、40 、监理项目部发出的初检通知、监理项目部的初检方案，整改记录、整改反馈文件一并归档；建筑工程、电气安装工程监理初检完成后监理单位监理单位永久JZLB10BDJL-0068408变电站工程工程质量中间验收申请表17工程质量中间验收申请表监理项目部在完成监理初检报告后，由项目总监填写 JZLB11工程质量中间验收申请表签章后；送业主项目经理审签后业主项目部安排中间转序验收；监理部中间验收完成后监理单位监理单位永久JZLB11工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保

55、管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0068408变电站工程工程验评记录统计及报审18工程验评记录统计报审表施工单位在完成分项工程、单位工程验收或转序验收及竣工验收，应及时对已晚工程的质量进行验评，送监理单位审核，监理项目部审核施工单位的质量验评后，填写JZLB14工程验评记录统计报审表 ，总监签章；送业主项目经理审签；审签完成后监理单位监理单位长期JZLB14BDJL-0068408变电站工程工程质量通病防治工作评估报告19工程质量通病防治工作评估报告监理项目部在完成竣工验收， 工程质量评估报告后，填写JZLB16工程质量通病防治工作评估报告 ，有项目总监签章；完成报告后监理单位监理单位

56、长期JZLB16工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0068408变电站工程测量放线成果复核20测量放线成果复核1、审核施工项目部报审的工程控制网测量资料（是否符合设计及规范要求、控制网的测量是否正确、数据记录是否准确，符合要求后予以签批，应将工程控制网测量结果填工程控制网测量报审表SZLB4报监理审核对测量放线控制成果及保护措施进行检查审核文件完成后施工单位监理单位施工单位监理单位长期SZLB4造造 价价 管管 理理B

57、DJL-0078408变电站工程工程监理费付款及报审01工程监理费付款报审表监理项目部根据监理合同的约定，在申请监理服务费支付时，填写 JZJB1工程监理费付款报审表，总监签章；文件完成后监理项目部监理项目部长期JZJB1工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-0078408变电站工程工程款支付审批02工程款支付审批1.施工单位进场做工程开工准备时，可按合同约定，申请工程款预付，填工程预付款报审表SZJB2，向监理项目部报审

58、，应付施工合同副本、投标文件的报价书等；2.工程开工后，按合同约定的进度款支付方式，填工程工程进度款报审表SZJB3，附：施工工程完成情况月报、进度款支付计算表；3. 监理项目部意见要点：工程预付款审核与合同的约定条件是否相符，施工合同副本、投标文件的报价书的整体性；工程工程进度款审核与合同的约定条件是否相符，施工工程完成情况与实际是否吻合，进度款计算与报价书是否一致；4.监理项目部专业工程师核签、总监理工程师审签；送业主项目部审批；文件完成后业主单位监理单位施工单位监理单位长期SZJB2SZJB3BDJL-0078408变电站工程工程付款申请汇总表03工程付款申请汇总表JZJB2工程付款申请

59、汇总表，可按工程的施工单位（可分建筑、电气安装）分别统计填报；也可按时间顺序，分季度统计，工程完工后汇总；文件完成后监理单位监理单位长期JZJB2工程文件工程文件包编号包编号归档号归档号案卷题名案卷题名文件文件序号序号文件材料名称文件材料名称关键点关键点形形 成成时间点时间点形成形成审核单位审核单位归档归档单位单位保管保管期限期限模板编号模板编号BDJL-007-8408-变电站工程变更费用审查04变更费用审查1.工程变更单SZJB4 提出单位根据变更费用额度，按合同约定的职权条件，向监理项目部或业主项目部报审，附：变更建议/变更方案、变更预算书；2.施工单位项目经理签署意见；设计单位项目设总签署意见；监理单位项目总监签署意见；3.业主项目部技术专责、造价专责审签、项目经理审批；文件完成后施工单位监理单位监理单位长期SZJB4BDJL-007-8408-变电站工程索赔处理及报审05索赔处理及报审1.施工单位在施工过程中如发生索赔事件，根据施工合同约定，可向业主提出索赔，在第一事件报告监理项目部，监理项目部应及时到现场见证，采集影像资料；施工单位填索赔申请表SZJB6，附：索赔的详细理由及经过；索赔金额计算书；证明材料；2.监理单位接到施工单位的索赔申请表后，审核其索赔的详细理由及经过；索赔金额计算书；证明材料；与施工合同的约定条件，