安全生产基础管理量化评估表

1、安全生产基础管理量化评估表序号评估要点标准分值评估方法评分方式评估结果实际得分1安全生产责任制1.1按照“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”原则，建立健全安全生产责任制，实现全员、全方位、全覆盖，明确了“谁来做，做什么，做不到怎么办”。50查阅各单位安全生产责任制，（全部管理部门、随机抽取5个分场或专业）。1.未建立安全生产责任制度，不得分。2.安全生产责任未做到全员、全方位、全覆盖，每缺少1项扣2分。3.领导班子成员、总师、副总师的安全生产职责不清晰的，每人次扣5分。4.各部门及管理层各岗位安全生产责任不能满足管理需要的，每项扣2分。1.2建立以安全第一责任人为核心的安全生产委员会。2

2、0检查近二年安全生产委员会会议记录或纪要。1.未建立安全生产委员会的，不得分。2.安全生产委员会成员未覆盖生产、经营各环节、各部门的，每缺少1人扣1分。3.未按照要求召开一次安全生产委员会会议或安全生产第一责任人无故未主持会议的，每次扣3分。4.安全生产委员会议定事项未得到有效落实或未实现闭环的，每项扣2分。1.3明确法定代表人（不具备法人资格的单位，则为主要行政负责人）是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产负全面责任。20查阅、访谈安全生产第一责任人责任制。1.安全生产第一责任人安全生产责任不明确或未满足安全生产法、集团公司安全生产工作规定和东北公司安全生产工作规定要求的，每缺少1项

3、，扣1分。1.4召开党委（党组）会议专题研究安全生产工作，分析研究企业安全生产形势，协调解决安全生产重大问题。20查阅会议记录，访谈参会成员。未按规定每年召开党委（党组）会议专题研究安全生产工作的不得分。1.5领导批阅上级有关安全生产的重要文件，及时协调和解决各部门在贯彻落实中出现的问题20抽查近1年文件批阅、执行情况。1.安全生产文件未经主要负责人批阅的，本项不得分。2.安全生产文件领导班子成员未批阅的或未提出办理意见的，每缺少1项扣1分。3.安全生产文件贯彻落实存在问题或问题未得到协调解决的，每项扣5分。1.6安全生产责任制应全覆盖传达到的每一名员工。20现场抽查、考问10人（机关部室管理

4、人员2人，分场管理人员2人，班组长2人，一线员工4人）。安全生产责任未有效传递到管理层、车间、班组和每一个岗位的，管理人员每人扣5分，班组长每人扣4分，一线员工每人扣3分。得分合计1502安全目标2.1上年度安全生产目标完成情况。5查阅文件1.未明确年度安全生产目标或未制定目标保障措施的，不得分。2.年度安全生产目标不具体或与生产实际不符的，每项扣0.5分。3.年度安全生产目标未按计划完成的，每项扣1分。4.上一年度未对部门、车间（分场）安全目标进行考核或考核结果未落实到位的，每项扣0.5分。2.2贯彻落实集团公司“零事故、零死亡”、实现两下降（事故总量下降、伤亡人数下降）的具体措施。5查阅文

5、件走访座谈1.未根据集团公司、东北公司要求制定贯彻落实的具体计划和措施的，不得分。2.计划和措施，发现不符合生产实际,不具有针对性，未能有效实施的，每项扣0.5分。2.3各单位应制定中长期安全生产发展规划，并将其纳入企业总体发展战略规划，实现安全生产与企业发展的同步规划、同步实施、同步发展。5查阅文件1.未制定安全生产规划的，不得分。2.安全生产规划未制定分解目标或年度目标未按计划完成的，每缺少一项扣1分。3.安全生产规划不符合实际、未能抓住主要矛盾和重点工作的，每缺少1项扣0.5分。2.4明确安全工作目标，并层层分解，签订安全责任书，实现一级保一级。5查发布的安全目标文件条款，相关部门、班组

6、责任书（状），员工安全责任书或安全承诺书。1.本单位安全生产目标未以文件形式由安全生产第一责任人签发的，不得分。2.按照部门（分场）控制障碍的原则，结合部门（分场）工作实际，分解制定各部门安全目标，并由本单位安全第一责任人与各部门正职签订责任书。每缺少一个部门（分场），扣1分。3.按照班组控制未遂的原则，对部门（分场）安全目标进行分解，制定各班组安全生产目标，部门正职与班组长签订责任书。每缺少一个班组，扣0.5分。4.应将班组安全目标分解到岗位、员工，班组长与员工签订安全责任书或安全承诺书。每缺少一名班员，扣0.1分。得分合计203安全监督3.1火电单位或从业人员超过100人单位设立独立的安全

7、监督部门。从业人员不超过100人的单位设置具有安全监督职能的部门或配备专职人员。5查机构设置文件。1.未按要求设置独立的安全监督部门，不得分。2.不超过100人的单位未设置具有安全监督职能的部门或配备专职人员，不得分。3.2安全监督部门由本单位安全生产第一责任人直接管理，并每月专题听取安监部门的工作汇报，亲自抓安全管理问题的落实。5查领导分工文件，会议记录，尽职督察文件。1.未由本单位安全生产第一责任人直接管理的，不得分。2.未经正式文件确认的，扣2分。3.安全生产第一责任人未每月听取安监部门工作汇报或安监部门汇报问题未得到协调解决的，每缺少1项扣1分。3.3安全监督部门配备专职安全监督人员，

8、安全监督部门专职安全监督人员按定员足额配备；检修维护及生产运行等主要生产部门（分场）设置专职安全员。5查人资部各部门岗位设置文件、访谈人员。1.专职安全监察人员存在缺员、空岗的，每缺少1人扣1分。2.检修维护及生产运行等主要生产部门（分场）未设置专职安全员的，每缺少1个岗位扣1分。3.4专职安全监督人员经过安全培训，取得安全培训合格证书或注册安全工程师资质。5查安全培训合格证（注安师证件）。1.专职安全监督人员持证比例未达到30%的扣3分。2.专职安全监督管理人员未取得安全监督部门、行业主管部门培训合格证书的，每人扣1分。3.5各单位提请安全监督部门正职的聘任（任命）、解聘（免职）决定前，应向

9、东北公司安全环保部征求意见。5查报送材料和任免文件，并核对时间。未提前向东北公司安全环保部征求意见的，每人次扣1分。3.6为专职安全监督人员配备照相机、录音笔、执法记录仪等基本监督装备和安全监督标志，安全监督人员现场工作要佩戴。5查安监部门、主要生产部门实际配备、活动照片及现场佩戴情况。1.装备配备不足的，每项扣0.5分。2.未配备安全监督标志的，扣1分。3.现场未佩戴标志的，每人次扣0.5分。3.7督促、检查本单位的安全生产工作。50查阅制度文件，抽查近三个月工作票和操作票（每样至少50份），“春、秋检”计划和总结，现场检查，抽查执行中的工作票及作业许可证执行情况（至少五份）1.安全监督、安

10、全管理部门未采取定期检查、专项检查、重点检查和其他检查等方式开展安全检查的，每缺少1项扣5分，扣满10分止。2.发现问题及所提要求未予公示曝光或未整改，每1项扣1分，扣满10分止。3.无“两票”管理制度，扣5分；未按月统计分析，每次扣2分，扣满10分止。4.抽查的“两票”，统计合格率未达到100%，扣3分；低于95%的，扣10分。5.抽查作业工作票、操作票，尤其是主要的措施不当或未全面执行安全措施每一处不合格扣2分，无票作业的扣5分并记入违章统计当中。6.生产现场未落实安全区域（设备设施）责任到岗、到人，每处扣1分，扣满10分止。7.现场文明生产未达到标准的（随机抽查10处），每处现场扣1分。

11、8.现场作业点未实施安全标准化作业的，每处现场扣1分。9.未认真组织“春检”、“秋检”，扣5分；未按上级要求项目执行，每一项扣0.5分，扣满10分止。10.历次检查问题是否得到有效整改，未列入整改计划或未按照计划执行，每项扣0.5分，扣满10分止。得分合计804规程制度4.1严格执行国家安全生产法律法规、国家标准、行业标准和集团公司、东北公司安全生产规章制度。10查阅文件、现场走访（抽查两个班组）1.法律法规及其他要求和集团公司、东北公司规章制度发布后，未组织学习、辨识的，每项扣1分。2.组织调考或考问，不合格每人次扣1分。3.现场检查发现有违反法律法规和集团公司、东北公司规章制度的，每项扣1

12、分。4.2根据国家法律法规、国家标准、行业标准以及集团公司规章制度建立和完善本单位安全生产管理制度体系。10查阅各单位安全制度体系1.安全生产与职业健康规章制度体系不健全、不完善或未与国家、集团公司、东北公司制度有效衔接的，每项扣0.5分。2.安全生产管理制度与法律法规及上级制度要求相抵触的或低于上级要求的，每项扣1分。4.3定期开展安全生产管理制度宣贯，检查和督导制度的落实。10查阅规章制度宣贯及培训记录，执行情况评估1.未组织对法律法规、集团公司、东北公司安全生产管理规章制度进行宣贯、培训的，每项扣0.5分。2.本单位规章制度宣贯和培训未覆盖全员的，每缺少1人次扣0.2分。4.4定期对安全

13、生产管理制度进行评估、修订，每年发布一次有效的安全生产管理制度清单。5查阅文件1.未建立规章制度管理标准或未明确制度评估修订发布管理要求和管理流程的，不得分。2.未组织制度执行情况评估或制度未能在实际工作中得到有效落实的，每项扣0.5分。3.未发布有效制度清单的不得分。4.有效制度清单不完善的，每项扣0.5分。4.5每 3-5 年对规程进行一次全面修订，按程序审定、印发，操作规程和作业规程必须经本单位总经理或其授权人批准后执行；生产现场只能保留唯一 、有效的制度、规程版本。5查生产现场制度、规程，修订内容审批流程、现场查看修订内容资料。1.规程超期未修订的，每项扣0.5分。2.规程未经本单位总

14、经理或其授权人批准的，每项扣1分。3.生产现场发现无效制度、规程的，每处扣1分。4.设备或系统异动、规程修订不及时，每项扣0.5分。得分合计405安全生产费用和“两措”计划5.1保证本单位安全生产投入的足额提取及有效实施，结合本单位实际，设立安全生产奖励基金，强化安全生产正向激励。10查阅文件、现场检查1.安全生产费用未落实、不到位的，不受控的安全风险、必须治理的安全生产事故隐患整改投入不足的，不得分。2.抽查生产现场存在因安全投入不足导致的安全生产事故隐患的，每项扣2分。3.未设立安全奖励基金的或未组织安全生产奖励的，不得分。5.2各单位应根据生产实际和安全生产的要求，组织制定年度反事故措施

15、计划和安全技术劳动保护措施计划并进行实施。20查“两措”计划文件、安全评价文件、检查记录和分析、总结报告。1.未制定年度反事故技术措施计划和安全技术劳动保护措施计划或未以文件形式发布的，本项不得分。2.“两措”计划编制部门责任不清的，扣5分。3.安全评价、标准化达标评审、25项反措检查等评估工作提出的安全对策措施或改进意见未列入“两措”计划的，每项扣0.5分。4.分管领导未对两措计划实施情况进行分析、检查的，扣1分。5.“两措”计划无实施、落实情况的分析、总结的，本项不得分。得分合计306安全设施、劳动保护和职业危害控制6.1各单位应采取有效措施，确保与安全生产相关的设备设施完备，符合安全标准

16、的要求，为员工创造良好生产作业环境和条件。10查验收文件、现场检查。1.安全设施、职业卫生设施经过安全生产“三同时”竣工验收，未经验收本项不得分。2.现场检查设备设施（楼梯、孔洞、沟道、盖板、围栏、栏杆、护板、照明、保温、脚手架等）完好性，安全生产相关的设备设施不完备的，每处扣0.5分。6.2执行国家关于职业病防治的有关法律法规、卫生标准，落实职业病防治前期措施，使工作场所符合职业卫生要求。10查制度条款和监测记录、现场展示牌。1.未定期进行对工作场所职业危害因素进行监测的，扣1分。2.生产现场职业危害因素检测不符合相关限值规定，且未列入整改计划的每项扣0.5分。3.未将监测结果对员工进行公布

17、，并在具有相关职业危害因素的工作场所进行明示、明确防护措施的，扣2分。4.未对本单位职业危害因素进行分析，并将对不符合要求的按程序进行作业场所职业危害申报的，扣1分。5.未制定职业病危害事故应急救援预案的，扣1分。6.3为员工创造符合标准的生产作业环境和条件。5现场检查。1.生产和作业现场安全警语及安全警示标志设置不全、不醒目、不规范的，每处扣0.5分。2.生产和作业现场未设置危险因素警示牌或告知危险的种类、后果及应急措施不全的，每处扣0.5分。6.4为员工配备足够的合格劳动防护用品，培训并监督员工正确佩戴和使用。5查劳动防护用品配备标准、管理台账、考核记录，现场检查佩戴和使用情况。1.无劳动

18、防护用品配备标准，扣1分。2.未建立劳动防护用品发放台账的，扣1分。3.使用的劳动防护用品无合格证明或损坏的，每次扣1分。4.未进行职业病防治教育，扣1分。5.未检查督促员工正确佩戴、使用劳动防护用品，未进行考核、曝光的，扣1分。6.未按“等同”原则为被派遣劳动者配备合格劳动防护用品的，每人次扣0.5分。6.5企业必须依法参加工伤社会保险，为员工缴纳保险费。5查近两年工伤保险缴纳台账。1.未缴纳保险费，本项不得分。2.每发现1人未缴纳保险费，扣0.1分。6.6明确为员工开展体格检查的周期，并定期对员工进行体格检查。5查制度条款和体检记录、访谈。1.未开展体检的，本项不得分。2.每发现1人未安排

19、进行体检，扣0.1分。3.体检发现职业禁忌症未及时调整工作岗位的，每人次扣1分。得分合计407特种作业7.1各单位必须严格执行特种作业管理要求，特种作业人员持证上岗。15查特种作业人员管理档案和特种作业操作资格证书，现场抽查。1.未建立本单位特种作业人员管理档案，本项不得分。2.特种作业操作资格证书缺失、超期，每人次扣1分。7.2特种设备管理应符合国家有关技术规范要求。15查管理档案和证书，现场检查。1.未建立本单位特种设备管理档案，本项不得分。2.特种设备无有效检验合格证，每台次扣1分。3.选用的特种设备供应商无相应资格，每台次扣1分。4.特种设备无定期检验制度，本项不得分；未按要求进行检验

20、，每台次扣1分。5.现场检查特种设备损坏、存在缺陷隐患的，每台次扣1分。得分合计308安全教育培训8.1制定本单位从业人员的安全教育培训计划，规范培训内容、方式和时间。10查阅培训计划和计划完成情况。1.未制定年度安全生产和教育培训计划或计划未经主要负责人审批的，不得分；年度安全生产教育培训计划未行文发布的扣1分。2.安全生产和教育培训未按计划执行的，每项扣0.5分。8.2各单位主要行政负责人、安全生产分管领导、安全监察管理人员应按规定接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。10查阅培训记录和证书主要行政负责人、安全生产分管领导、安全监察管理人员未经安全培训合格

21、的或未取得相应资格证的，本项不得分，新调整工作至上述岗位超过三个月未取证，每人次扣1分。8.3实施本单位安全教育培训计划，开展培训效果评价，促进从业人员安全技能和业务水平的提高。20对照计划检查总结评估资料、教育培训档案、考试记录和试卷。1.未对培训效果进行评估总结，并建立各级人员教育培训档案，本项不得分；评估或档案每缺少1份，扣0.1分。2.未按计划组织每年一次的安全生产规程和制度、工作票资格考试，本项不得分。3.现场抽查发现未经考试合格即从事生产作业的，除按严重违章处理外，本项不得分。4.工作票资格未以正式文件形式进行发布的，扣5分。5.新入厂、离岗、转岗未经三级安全教育培训的，每人次扣5

22、分。6.外来施工人员未经安全培训即进入生产现场，本项不得分。7.对因严重违章和事故受到处理的人员，未进行有关安全生产规章制度和安全技术规程学习并经考试合格的，每人次扣1分。8.4高标准建设安全教育培训室，打造安全教育培训基地。10查相关制度、资料、记录，现场检查。1.未建设安全教育培训室，扣5分。2.未实现两票BS系统培训、考试，扣1分。3.安全教育培训室连续1个月未使用，扣1分。得分合计509安全例行工作9.1各单位应当建立安全例会工作制度，规范安全管理，落实安全管理责任。10查制度条款、会议签到、会议记录或纪要、影音资料和工作督办单。1.未建立安全例会工作制度，本项不得分。2.未按月召开月

23、度安全分析会、未由安全生产第一责任人主持、参加人员未覆盖本单位有关部门负责人及安全监督人员，每次扣1分。3.未按月召开安全网工作例会、未由安全监督部门负责人主持、参加人员未覆盖本单位安全网成员，每人次扣1分。4.对安全分析会安排事项未进行跟踪反馈，每项扣0.5分。9.2建立班前会、工前会和班后会、安全日活动制度，并确保会议及活动质量。30查制度条款、班长日志记录、安全日活动记录、工前会记录或影音存档文件。（近6个月、至少5个以上班组）1.未按要求召开班前会、工前会、班后会和安全日活动的，每班次扣1分。会议及活动无记录或录音的，视为未组织进行。2.会议及活动内容无针对性、参加人员不全的，每人次扣

24、0.5分。3.未制定每月安全日活动计划，扣5分。4.未排定领导班子成员、HSE部人员参加班组安全活动矩阵表，扣1分；领导班子成员、HSE部人员每月少于1次的，每人次扣0.5分（均以本人签名为准）。5.事故通报、快报及上级重要的安全要求未及时传达、学习（以班组记录为准），每项扣2分。6.会议及活动录音无管理制度、未进行监督检查的，本项不得分。9.3定期或不定期编发安全简报、通报、快报、安全警示卡，分析事故规律，开展经验反馈。其中安全简报每月至少一期。10查近两年安全简报、通报、快报、安全警示卡的发布文件。1.未按月发布安全简报的，每次扣1分。2.发生不安全事件、未及时开展经验反馈，每次扣2分。3

25、.东北公司下发的安全警示卡、事件报告单未及时学习并排查同类隐患的，每次扣1分。9.4定期开展安全性评价、安全生产标准化自查评活动，原则上每5年至少开展一次安全性评价外审，安全生产标准化自查评每年一次并在能源局派出机构备案。5查安全性评价、自查评报告。1.5年内未组织开展安全性评价外审、每年未组织安全生产标准化自查评或未备案的，本项不得分。2.未按照安评报告、自查评报告编制整改计划的，本项不得分。3.整改计划未按期完成的，每项扣0.5分； 1个整改周期整改率未达到100%，扣2分。9.5积极组织参加每年的全国“安全生产月”活动。5查活动计划、总结材料、影音资料。1.未制定活动计划、未进行活动总结

26、的，本项不得分。2.活动无实质性内容的，本项不得分。9.6建立健全反违章工作机制，持续深入开展反违章工作。50查相关制度、检查记录、管理台帐、考试卷和考核单据，现场检查。1.无反违章管理制度、台帐，本项不得分。2.对发现的违章人员未进行教育的，每人次扣05.分，未惩处的，每人次扣2分；扣满10分止。3.未形成违章人员和单位“黑名单”并公示的，扣10分。4.对严重违章、违反集团公司3个十大安全生产禁令的行为，未按规定处理的，本项不得分。5.未开展停工授权的，扣5分。6.违章考核金额和财务到账金额不相符的，差额小于总金额10%的扣2分，超过10%及以上的扣10分。7.领导班子成员查处违章人（次）数

27、超过其他人员查处人（次）数，扣10分。8.安全监督人员查处违章人（次）数超过安全保证体系人员查处人（次）数，扣10分。9.东北公司督察人员现场检查时发现严重违章、违反集团公司3个十大安全生产禁令的，本项不得分；发现一般违章5起及以下，每起扣2分；超过5起，本项不得分。得分合计11010隐患排查治理10.1建立健全安全生产事故隐患排查、建档、监控和治理工作机制，逐级建立并落实隐患排查治理和监控责任制。10查管理制度、隐患台帐。1.未建立隐患排查制度、台帐的，本项不得分。2.主要负责人职责中无隐患排查治理责任的，本项不得分。3.未按照矩阵式检查原则实施季节性检查、专项检查、重点检查和上级规定的检查

28、，每次扣1分。10.2按照分级负责的原则，落实隐患整改责任和措施。30查隐患清单，治理计划，现场检查。1.未制定隐患治理计划，本项不得分。2.治理计划未按期实施的，每项扣1分。3.重大事故隐患，未制定治理方案或未按期完成的，本项不得分。4.隐患整改过程中，未制定防范措施或措施未落实的，5项以下每项扣1分；5项及以上本项不得分。5.现场检查发现存在安全生产事故隐患排查治理未形成闭环的，每缺少1项扣0.5分。6.现场检查发现存在重大安全生产事故隐患的，不得分。得分合计4011重大危险源管理11.1各单位应建立重大危险源安全管理规章制度，规范管理，防范事故发生。20查相关制度、危险源辨识资料、备案文

29、件和批复文件、培训记录。1.未建立重大危险源安全管理制度，本项不得分。2.未按照国家标准和要求，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识和评估，本项不得分。3.未对确认的重大危险源登记建档报当地安全生产监督管理部门或行业监管机构备案，本项不得分。4.未制定重大危险源应急救援专项预案和现场处置方案，本项不得分。5.未对员工进行重大危险源方面的安全教育和培训（包括应急预案的培训），本项不得分。11.2重大危险源现场管理符合规定要求，监控到位，应急措施完备。20现场检查，人员访谈。1.重大危险源现场未设置明显的安全警示标志或危害及措施告知不充分，扣2分。2.重大危险源超过三年未进行安全评估，本项不

30、得分。3.每年未组织进行一次重大危险源事故应急救援演练，扣2分。4.未将重大危险源发生事故的危害、后果、应急措施等信息告知周边企业人员，扣2分。5.检查重大危险源现场存在一般安全隐患的，每处扣1分；发现重大安全隐患的，立即责令停工整改，本项不得分。得分合计4012消防和交通安全12.1贯彻“预防为主，防消结合”的方针，建立健全消防责任制、消防管理制度，防范火灾发生，最大限度地减少火灾损失。20查阅相关制度，现场检查防火重点部位（油区、氢站、氨站、煤场、输上煤系统、主控制室等）。1.未建立以主要负责人为第一责任人的消防及安全责任制、义务消防队，本项不得分。2.未明确消防管理部门和监督部门，本项不

31、得分；未按规定定期组织检查，每次扣1分。3.未明确本单位防火重点部位管理责任的，未发布本单位防火重点部位图及紧急疏散图，本项不得分。4.危化品、防火重点部位现场未张贴消防定位布置图，扣2分。5.现场消防设施、装备不齐全或与台帐不符，每项扣1分。6.火灾自动报警装置未投入，本项不得分；出现故障未及时消除，扣5分；未定期进行试验，每次扣1分。7.未制定火灾应急预案或预案超期未修订，扣5分。8.现场检查发现防火重点部位门禁管理失效、设备存在安全隐患、设备设施损坏等，每处扣1分。12.2建立健全交通安全管理制度，落实交通安全管责任。20查阅相关制度、建议合格贴，现场检查。1.未建立相关制度，本项不得分

32、。2.专（兼）职驾驶员无证上岗（含铁路机车），本项不得分。3.机动车辆未建立台帐，本项不得分。4.机动车辆超期未检、现场检查存在安全隐患的，每辆扣1分。5.厂内未设置限速、限高等交通警示标识，或标识设置不完备的，每处扣0.5分。6.厂内车辆未配置警报、警铃或损坏未及时修复，每辆扣1分。7.未制定交通专项应急预案，扣2分。得分合计4013应急管理13.1各单位要建立健全应急管理组织体系、预案体系和应急管理机制。10查应急管理制度、综合应急预案。1.未建立应急管理制度并明确应急管理职责，本项不得分。2.未成立由安全生产第一责任人负责的应急管理委员会及其办公室，本项不得分。3.未开展应急资源普查和危

33、险源辨识与风险评估，本项不得分。4.应急管理制度内容缺项，每项扣1分。5.未建立突发事件应急预案体系或应急预案体系不健全的，不得分。13.2应急预案根据风险评估结果制定并发布，体系健全、完备，编制、修订、审批、发布流程健全并执行严格。10查应急预案体系正式文件。1.应急预案体系中无风险评估出的风险项预案，每缺少1项扣1分。2.应急预案编审批流程不规范或未严格执行，每项扣0.5分。3.突发事件应急预案未由安全生产第一责任人签发的，每缺少1项扣1分。4.应急预案体系未与上级公司、地方政府预案上下、相互衔接的，每项扣0.5分。5.预案未按规定进行评估并及时修订、备案的，每项扣1分。6.生产现场重要岗

34、位无预案纸质版本，每处扣1分。7.现场处置方案未实现卡片化，每处扣1分。8.未建立专兼职应急队伍，扣2分。9.应急预案未满足备案要求或未在上级公司、地方和行业有关部门备案，本项不得分。13.3建立应急联动机制。5查应急预案文件、协作救援协议、备案文件。1.未建立与上级公司、地区内相关单位和机构联动机制，本项不得分。2.未与相关方签订协作协议，扣2分。13.4应急装备及物资准备充分，检查、维护到位；现场应急设施、标识齐全完备。10查阅制度、台帐，现场检查。1.未建立应急物资、装备管理制度，本项不得分。2.未建立应急物资、装备清单、台帐，本项不得分。3.应急物资、装备定期检查、维护、保养、试验制度

35、未严格执行，每处扣0.5分。4.现场检查发现重大应急隐患的，本项不得分。5.现场检查应急物资、装备与台帐不符，或损坏、丢失、超期失效及未按规定摆放的，每处扣0.5分。6.无人员疏散路线图、应急灯、应急物资存放标识、应急集合点等，每缺少1项扣1分。13.5组织应急预案培训，加强应急队伍建设，开展应急预案演练，提高应急响应和处置能力。10查阅年度应急工作计划、总结，演练策划、记录、总结，现场检查至少五人以上。1.未制定年度应急工作计划并进行分析总结的，本项不得分。2.未按照应急预案演练计划组织演练的或安全生产第一责任人未参加综合应急预案演练的，每项扣1分。3.应急演练未达到预案两年全覆盖、半年重要

36、岗位处置方案全覆盖的，扣3分。4.演练记录不规范、未评估总结，每次扣0.5分。5.未组织进行应急培训、考试的，本项不得分。6.现场抽查值班人员对灭火器材和装备、火灾自动报警装置、正压式呼吸器、防毒面罩、紧急救护法等掌握情况，使用、操作不正确每人次扣0.2分。7.现场抽查至少2个重要岗位的处置方案，处置措施不完善每个扣1分。13.6组织开展应急能力评估，加强应急能力建设。5查阅评估报告、整改计划，现场检查。1.未按要求每年组织应急能力自评估，本项不得分。2.应急能力评估后未制定相应的整改计划，本项不得分。3.整改计划未按期实施的，每项扣0.5分。4.东北公司应急能力评估审核60分以下的，本项不得

37、分；75分及以下的，扣1分。得分合计5014外包工程安全管理14.1准入阶段安全管理。15查阅管理存档资料文件（至少五个项目）。1.签订的合同、安全生产管理协议内容不规范，内容中双方安全职责、目标及考核条款不明确，每项扣5分。2.签订的合同、安全生产管理协议未在发包方HSE部门备案，每项扣3分。3.实行总承包的总承包商与分包商未签订分包合同和安全生产管理协议，每项扣5分。4.发现分包商将其承包的项目进行转包、返包或非法分包的，每项扣5分。5.两个及以上承包商在同一作业区域内进行作业、相关方未签订安全生产管理互保协议，每项扣5分。6.发包方未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调，每项扣2分

38、。14.2开工许可阶段安全管理。20查阅管理存档资料文件，现场检查（至少五个项目）。1.承包商备案的安全资质档案不全，每项扣2分。2.承包商备案的安全资质审查不严格，承包商资质、项目经理授权、安全管理机构、人员资质、安健环管理体系、施工人员年龄、健康状况、保险缴纳等与投标文件承诺不一致的，每处扣1分。3.对所有承包商人员进行的安全教育培训未按照100%培训、100%考试、100%达100分的原则，每发现1人次扣0.5分。4.对承包商的项目经理（负责人）、工作票签发人和负责人考试与授权不规范、未纳入本单位统一动态管理的，每人次扣1分。5.备案的承包商人员安全管理档案中，缺少身份证复印件、资格证书

39、复印件、三级安全教育登记卡、安全教育培训考试试卷和成绩、违章考核记录等，每1人扣0.5分。6.编制的施工组织设计、专项施工方案、安全技术措施、季节性施工专项技术措施、应急预案及现场处置方案、安全文明施工方案等，每缺少1项扣1分（审批未签字视为未生效）。7.达到一定规模的危险性较大的分部分项工程应未开展工作危险分析（JHA）并编制作业方案，每项扣5分。8.重要临时作业、重要工序、特殊作业、危险作业项目、“五新”作业和重要工序的范围，未编制专项安全技术措施，每项扣5分。9.未按照“施工设备报验”程序对入厂的机械设备及工器具复核，每项扣2分。10.未组织承包商进行危害辨识和风险评估，并进行安全技术交

40、底的，每项扣5分；交底内容不完备的，每处扣1分；交底未按要求签字的，每人次扣0.5分。11.文明施工方案未落实，每处扣0.2分。12.未履行安全开工许可手续的，每项扣5分13.发包方未对承包商采购的安全装备和劳动防护用品、安全费用投入情况督促、检查和验证签字的，每项扣1分。14.3现场作业安全管理。50现场检查。1.进入作业区域的承包商人员无安全教育培训考核合格授权帽贴、出入证/门禁卡，或进入非承包作业区域的，每人次扣0.5分。2.承包商人员未按规定佩戴个人防护用品进入厂区和生产区域，每人次扣0.2分。3.未经发包方允许、承包商私自变更人员、冒用证件的，每人次扣2分。4.作业现场未实施安全目视

41、化管理的，每处扣0.2分。5.安全设施、消防器材管理不规范、损坏失效，每处扣0.5分。6.作业现场未做到作业区域与办公、生活区域分离，人车分离，空重车辆分道，客货车辆分道，扣2分。7.作业现场长期工程车辆未安装符合要求的声光报警装置，每辆扣0.5分。8.作业现场未按照平面布置图要求对材料、设备、附件等实行定置管理，扣2分。9.作业现场未对作业范围内的设备设施进行保护，每处扣0.2分。10.现场抽查业人员资质有效性、作业许可文件执行情况、工作票执行情况、安全措施落实情况以及作业环境的安全性，存在问题的每处扣1分。11.检查发包方、承包方安全管理人员的现场检查痕迹，未认真履职的每人次扣1分。12.

42、高风险作业项目未履行先决条件检查、确认程序的，每项扣2分。13.旁站监督不到位，每人次扣1分。14.各类机械设备与工器具管理不规范、抽检不合格、报验标识不清晰的，每处扣0.2分。15.发包方对承包商违章查处未实施“四个1”罚则、“黑名单”管理的，每项扣10分。16.未将集团公司安全管理“十大禁令”、承包商安全管理“十大禁令”传达给承包商的，或没有对违反“禁令”的承包商及人员严厉处理的，每项扣10分。17.督察人员现场检查时发现严重违章、违反集团公司3个十大安全生产禁令的，本项不得分；发现一般违章5起及以下，扣5分；超过5起，本项不得分。18.发包方对承包商安全考核未落实（以缴纳单据为准）、整改

43、要求未跟踪闭环的，每项扣5分。19.未对承包商施工队伍按照“等同”管理要求，监督其组织“三会一活动”的，每项扣3分。20.承包商退场未履行验收程序的，每项扣1分。14.4应急与事故/事件管理。10查阅管理存档资料文件，现场检查。1.承包商未制定应急预案、现场处置方案，或未在发包方备案的，每项扣2分。2.作业现场配备的应急救援设备、设施、工具、器材不足或不合格，每处扣0.2分。3.发包项目发生安全事件，未按照事件等级要求报送，扣5分；发生事故未报送，本单元不得分，并将收集到的信息报送东北公司领导及有关部门。4.未对发包项目开展事件调查,并对事件责任单位和有关责任人进行责任追究，每项扣5分。5.因

44、事故/事件停工整顿的，未经申请、同意，而擅自复工的，本项不得分，并列入东北承包商“黑名单”管理，并再次停工整顿。14.5评价与考核结果应用。5查阅制度资料，现场检查。1.未建立并执行承包商安全管理评价机制，本项不得分。2.抽查发现已开工项目承包商及人员列入东北公司“黑名单”或本单位“黑名单”，本项不得分。得分合计10015安全文化建设15.1按照集团和文化理念和核安全八大原则精神，建设企业安全文化。10查相关文件。1.未编制发布企业安全文化建设规划、计划，本项不得分。2.安全文化规划、计划没有针对性、无实际工作，本项不得分。15.2选择合适的安全管理方法和工具，结合日常管理开展安全文化宣贯和实

45、践活动。5查相关制度，现场检查，访谈。1.未结合实际开展安全文化宣贯、实践活动，本项不得分。2.现场访谈安全文化宣贯、实践活动未达到预期效果，每人次扣0.5分。15.3定期开展安全文化评估，形成安全文化建设闭环提升机制。5查相关计划、总结材料。1.未进行年度安全文化建设总结，扣2分。2.安全文化总结提出的问题无对策措施、无整改计划的，本项不得分。得分合计2016安全事件管理与经验反馈16.1及时组织生产安全事故调查、分析、采取防范措施和落实各级责任。20查阅文件，现场检查，举报受理。1.安全事件管理制度未得到有效执行，存在迟报、漏报、瞒报、谎报事故事件的，不得分。2.未对安全事件（应包括轻伤、

46、二类障碍等）信息统计的，不得分；未统计异常、未遂事件，扣5分。3.安全事件信息统计不全面或未分析、了解、掌握其规律的，每项扣1分。4.未对近三年本单位发生的事故事件进行深入分析或未查找到真正原因的，不得分。5.未按照有关制度要求对责任人处理的，不得分。16.2实施安全事故（事件）“说清楚”制度。5查阅制度，会议记录。1.未建立安全事故（事件）“说清楚”制度，本项不得分。2.发生制度中要求的“说清楚”事故（事件），1个月内未进行的，每次扣1分。16.3认真做好安全事件的经验反馈，建立有效机制，鼓励员工积极报告不安全事件。15查阅制度文件，相关记录，三年内安全生产事件报告单。1.未建立经验反馈制度，本项不得分。2.企业内安全事件、上级下发的事故事件信息，未及时组织进行经验反馈的，每次扣1分。3.事故教训未得到充分吸取，重复发生类似事故，本项不得分；存在同类原因的事故隐患，每项扣5分。4.事故整改措施未得到有效落实或现场仍存在事故隐患的，本项不得分。得分合计4017.HSE管理工具应用17.1落实HSE管理工具应用工作责任，建立推进工作机制。10查阅相关制度文件、会议记录。1.未成立推进工作组织机构、主