【图文】基金公司 风控 合规_第1页
【图文】基金公司 风控 合规_第2页
【图文】基金公司 风控 合规_第3页
【图文】基金公司 风控 合规_第4页
【图文】基金公司 风控 合规_第5页
已阅读5页，还剩19页未读， 继续免费阅读

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

合规风控工作是一项“逼近的艺术” Ø 企业价值观决定合规风控理念 l 合规风控理念凝聚在企业文化中，应将客户利益始终放在第一位； l 合规风控创造价值。合规风控目标应是将风险严格控制在一个合理的限度内，在公 司发展与营运风险中寻求平衡，在客户回报与投资风险中寻求平衡； 45 合规风控工作是一项“逼近的艺术” Ø 制度与技术是合规风控的基石 l 合规风控需要通过严格的内部控制制度和先进的技术系统来实现； l 制度与技术建设是一项长期、系统性的工程； 46 合规风控工作是一项“逼近的艺术” Ø 人的因素决定成败 l 制度的有效执行是合规风控的核心。人是制度的设计者和执行者，优秀的人员可能 弥补制度中的缺陷； l 运用合理的激励约束机制，规避道德风险； 47 合规风控工作几点体会 Ø 正确处理好“三位”关系 l 定位 l 换位 l 补位 Ø 坚持“六性” 要求 l 参与性 l 敏感性 l 独立性 l 合规性 l 有效性 l 专业性 48

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 辅导培训

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论