有关规范报送重新确认申报材料的说明

1、确认的辅导报告” ，但原规定的文件内容要点不能缺少。- - 1 1 - - / / 2626关于规范报送重新确认申报材料的讲明（草稿）为简化程序、节约成本、方便机构申报，便于监管审核、存档及查询，现将申报材料的样式和内容要求作如下讲明：一、申报材料样式要求1 1、将审批工作指引（试行） 中规定的“确认要件”和“申报辅导要件”合并，统称为“XX担保公司规范整顿重新确认申请材料”2 2、将“确认要件”和“申报辅导要件”中由市金融办分不出具的文件合并为一个文件：即“ XXXX 市金融办关于 XXXX 公司规范整顿和重新- - 2 2 - - / / 26263 3、“申请材料”中增加“ XXXXXX

2、 等同志任职资格的请示”4 4、“申请材料”中增加“ X XX X公司关于接着从事融资性担保业务的 请示”要件，由公司负责起草。5 5、公司章程应按 “山东省融资性担保公司治理暂行方法” 重新修 改。6 6、“申请材料”采纳全省统一封面、统一目录、统一顺序、统一 编码、统一装订的样式组织。封面与目录样式参见“附件一”和“附 件二”。对目录中的空缺件， 可依照具体情况在材料名的后面括号内标 注明“无”、“待补”或“部分待补”等字样，不得将要件名称直接略 去。7 7、为便于档案治理查询， 申请材料应采纳可自由拆装的文件夹装 订。每项材料的首页用彩色分页纸，打印材料编号与材料名称，以英 文大写字母编

3、码，单独成页。8 8、“申请材料”装订后的封面和侧面分不在原规定的基础上，加注申报机构属地名称，如“济 南”、“潍坊”、“省 直”字样。9 9、首次上报的材料一律只报一份， 待通过审批及完成工商注册或 变更登记后，由申报人将最终完整的材料一式制作三份、光盘一份， 正本一份及光盘报省金融办存档，副本两份由市金融办和申报机构各 留存一份。二、申报材料内容要求1 1、XXXX 市金融办关于 XXXX 公司规范整顿和重新确认的辅导报告市金融办应在认真指导公司规范整顿的基础上出具辅导报告。辅 导报告要客观公正、 依法合规、 真实可靠。 要认真履行申报辅导职责， 依据公司自查整改四项内容和重新确认五个关口

4、逐项确认，对公司存 在的问题和整改措施，要逐项审查以确保其切实可行，便于日后督促 落实。要认真指导公司正确填报申报材料，确保申报材料一次预备完 善，幸免重复白费。对公司提交的会计报表、验资证明、从事担保业 务证明、 资信证明、 股东证明等要加强重点审核， 重点核对注册资本、 实缴货币资本、股权结构、对外投资、应收应付帐款、主营业务、预 备金提取、风险集中度等情况，确保账表一致、账实相符。对审核发 觉的疏漏和疑点要及时通知公司予以补正和补充。申报辅导报告每公司一份，内容应该包括至少四项内容：该公司差不多情况、规范整顿 确认意见、整改措施督办情况，批后监管及风险处置承诺。辅导报告 以市金融办正式文

5、件行文。 （样式见附件三）2 2、XXXX 公司关于接着从事融资性担保业务的请示3 3、公司自查自纠整改报告及规范整顿重大事项的董事会决议 公司要在认真学习方法 、通知等文件的基础上、在市金融办的指导下，切实做好规范整顿工作，形成自查自纠整改报告。自查- - 3 3 - - / / 2626- - 4 4 - - / / 2626整改报告必须客观真实、 简明扼要。 内容包括差不多情况、 存在问题、 整顿措施和整改时限等。要对比省里的规范整顿要求逐项对比检查，突出反映存在问题和整改措施。特不是对通知中要求的规范整顿内容，要逐项、逐条检查，对不符合方法及通知要求的（如“对外投资”超比例问题、两“预

6、备金”提取不足问题、非法借贷问 题等），要对资金去向提供银行转帐单、 投资协议等有效证明， 并认真 制定具体可行的整改措施，对外投资比例过高的要提供收回投资的董 事会决议和相关按期撤资协议或已收回投资的证明。整改报告及整改 措施须经董事会研究决定， 并经全体董事会成员签字确认， 加盖印章。4 4、融资性担保机构规范整顿确认登记表 严格按照通知附件 3 3 后面的填写要求填写，并确保与会计报 表相一致，表格内容不能空白。5 5、融资性担保公司法人执照及章程 一是提供法人执照复印件（机构在完成确认登记后，要充实新的 法人执照复印件） ；二是章程复印件， 如章程有修改，应履行法定程序， 同时提供章程

7、修改稿，均需加盖单位公章。公司章程应当包含暂行 方法有关规定和要求，可参考附件四：“融资性担保公司章程范本” 。6 6、工商行政治理部门核发的企业名称预先核准通知书如公司更改名称，此项必须提供。 否则在目录的此项后标注 （无）。7 7、股东名册及证明材料自然人股东包括个人简历、身份证复印件、个人信用记录报告、 公安部门- - 5 5 - - / / 2626出具的无犯罪记录证明、资金来源合法性证明和完税证明； 企业法人股东：法人股东超过 5 5 家的按股份多少（大小）只提供前 5 5 家内持有注册资本 5%5%以上的企业差不多情况介绍、最近两年经审计 的会计报告（ 20092009 年和 20

8、102010 年上半年）和所有持有注册资本 5%5%以上 的企业企业法人股东的资信证明以及全部法人股东的营业执照复印 件。法人不足 5 5 家的各要件全部提供。企业法人股东提供的资信 证明，应包括由人民银行出具的企业差不多信用信息报告和差不多账 户开户行提供并盖章的资信证明。自然人股东，需提供资金来源合 法性证明。8 8、 法定验资机构出具的验资证明 验资报告需提供成立时的验资报告一份。如公司成立后注册资金有过变化或拟变化，需提供能反映最近（拟）注册资金情况的验资证 明，验资证明应包括验资报告及附件、工商登记变更情况、银行询证 函、银行进账单、银行账户明细等。9 9、 董事、监事和高级治理人员

9、任职资格申请 申请任职资格应提供以下申请材料：1关于 XXXXXX 等同志任职资格的申请；2融资性担保机构董事、监事和高级治理人员任职资格申请表；3个人从事经济、 金融或担保工作证明 （需加盖原工作单位公章） ；4个人信用记录报告（人民银行或商业性银行出具）；5由拟任人签署的无违法犯罪等不良记录陈述书以及任职之后将 守法尽责的承诺书。- - 6 6 - - / / 26266申请人无犯罪记录证明（由申请人户籍所在地或公司所在地派出所出具）；7高管人员学历证书和相关专业技术职务证书复印件；8身份证复印件。具体要求参照“关于规范报送融资性担保机构高管人员任职资格申请材料的讲明（草稿） ”该项要件包

10、括如跨省区设置分支机构的，一并提供首席合规官、 首席风险官、独立董事的资格申请。1010、 公司经营进展战略和规划内容包括经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配 预案、内控机制及操纵目标、预备金提取方案等。1111、经营治理规范化建设报告内容包括有关组织机构的议事规则、财务、审计、人力资源、安 全保卫等制度，以及提取、治理使用各项预备金等情况。应增加“担 保评估制度、决策程序、风险操纵、应急与处理制度、信息披露制度、 突发事件应急处理预案等”方面的制度。1212、营业场所证明材料自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以 及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，提交房地产

11、治理部门的 证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件； 出租方为宾馆、 饭店的， 还应提交宾馆、饭店的营业- - 7 7 - - / / 2626执照复印件并经盖章。营业场所不予变 更者提供现有的，拟变更者提供新的。1313、 实际从事融资性担保业务证明经协作银行盖章确认的 20092009、 20102010 年与银行开展融资性担保证 明，内容包括担保公司与相关银行的担保合作协议、经协作银行盖章 确认的 20092009、 20102010年与银行开展业务合作记录 （个人贷款担保业务可 不出具） 以及各协作银行盖章确认的合作记录表 （详见附件五） ，数据 截止到 20102010 年 6 6

12、月 3030 日。1414、 从事融资性担保和非融资性担保业务报告包括对外投资情况。1515、20092009 年度、 20102010 年会计报表 需提供合法中介机构出具的审计报告及经其在报表上盖章确认的资产负债表、现金流量表、利润表、担保余额变动表、会计报表附注 和审计机构营业执照复印件。 20102010 年的数据截止到 6 6 月 3030 日。1616、 20092009 年完税证明包括营业税及附加、所得税凭证，享受免税的公司需提供免税证 明。1717、 20102010 年工商年检证明1818、依法诚信经营证明 内容包括： 工商行政治理部门出具的机构无行政处罚不良记录。带有中国人民银行字头的 企业差不多信用信息报告（商业性 银行信贷部门出具） 。- - 8 8 - - / / 26261919、公司承诺书内容包括： 股东自愿出资、 资金来源真实合法、 所提供材料真实、 履行股东权利和义务、不抽逃资金、不非法开展金融业务、不非法集 资等。2020、公司对材料内容和有关文件真实性负责的声明 须经公司法定代表人签字并加盖