某某集团设计质量奖励和处罚办法证券意见稿

1、 设计质量奖励和处罚管理办法（征求意见稿）茂华控股集团有限公司 二零一二年三月茂华集团设计质量奖励及处罚管理办法1. 目的为不断提升集团开发项目的设计质量，对设计管理工作中的成绩进行奖励，过错进行处罚，特制定本办法。2. 范围适用于集团主营业务子公司的设计管理工作团队。3. 定义4. 内容和程序4.1. 奖励和处罚对象4.1.1. 设计质量奖励和处罚对象为子公司专业主管、工程部经理/副经理、分管副总、总经理，各专业对应的人员见下表：建筑专业结构专业设备专业电气专业景观专业室内专业总经理分管副总（设计/工程）工程部经理/副经理专业主管 子公司必须指定以上各岗位的责任人，并报集团产品研发中心备案4

2、.1.2. 各专业主管以及分管领导如果没有专人负责，也可由其他人员兼任，但需承担本岗位的全部责任和权利。4.2. 设计质量处罚：4.2.1. 对于在设计管理工作中出现的设计质量问题设立处罚制度，主要包括以下几个方面的质量问题：1. 设计工作记录及设计资料文件不完整；2. 设计管理工作未按流程要求进行；3. 设计失误（包括设计错误、遗漏等）影响产品使用功能或给公司造成一定经济损失；4.2.2. 设计质量处罚根据以下检查结果确定：1. 集中设计质量检查：项目（项目分期）施工图正式图纸完成后1个月内，由产品研发中心组织检查小组，对项目的施工图进行集中质量检查，主要针对技术问题进行检查，发现的设计质量

3、问题达到处罚标准的进行集中处罚； 2. 年度设计管理巡查：每年第四季度由产品研发中心组织检查小组，对项目的设计管理工作进行巡查，重点检查设计工作记录及设计资料文件完整性和设计管理工作流程执行情况，发现的设计质量问题达到处罚标准的进行集中处罚；3. 阶段检查：景观初步设计成果子公司内部审查完成后，由集团产品研发中心组织检查小组，对景观初步设计设计审查表质量进行检查，达到处罚标准的进行即时处罚；4. 即时检查：对于项目（项目分期）开发期间发现的设计质量问题，由产品研发中心组织进行调查，达到处罚标准的进行即时处罚；4.2.3. 设计质量处罚对象为设计管理团队，处罚内容按专业区分，涉及的专业处罚，不涉

4、及的专业不处罚，各专业对应人员参见4.1.1规定；4.2.4. 设计质量处罚方式为通报批评和罚款，对于出现设计质量问题的管理团队，在集团设计系统内进行通报批评，并且按照处罚细则进行罚款；4.2.5. 罚款在涉及专业管理团队内部进行分配，根据4.1.1条确定受罚人员，分配系数按下表确定：总经理分管副总工程部经理/副经理专业主管系数23234.2.6. 设计管理团队成员个人罚款计算原则：4.2.7. 设计质量处罚细则设计质量处罚细则序号评估分项责任人处罚标准（元）1. 设计工作记录及设计资料文件完整性1.1整体设计计划缺失或不完整建筑专业每分期 5001.2专业设计计划缺失或不完整相关专业每分期

5、5001.3设计单位比选报告缺失或不完整建筑专业每份 5001.4设计合同缺失或不完整相关专业每份 5001.5设计任务书缺失或不完整相关专业每份 5001.6建造标准缺失或不完整建筑专业每分期 5001.7设计图纸（电子版及图纸）缺失或不完整相关专业每册 2001.8方案评审会会议纪要缺失相关专业每份 2001.9各设计阶段的图纸设计评审表缺失相关专业每份 2001.10设计成果确认单缺失相关专业每份 2001.11施工图交底记录缺失相关专业每份 2001.12设计变更缺失相关专业每份 2001.13重要设计工作联系单缺失相关专业每份 2001.14材料封样缺失或不完整相关专业每份 2002

6、. 设计管理流程执行2.1设计文件未按要求审批相关专业每次 5002.2设计工作流程不符合集团流程规定相关专业每次 5002.3重要设计变更未报集团复核相关专业每次 5002.4施工图设计评审未发现的设计错漏碰缺较多（质量抽查（从审图细则中抽出20条）错误数量大于5条/专业/份图纸）相关专业每份 5002.5施工图设计中对方案设计进行了较大修改，未与集团或方案设计单位进行协商相关专业每处 5002.6商业的平面未经销售部门书面签字确认建筑专业每次 5002.7户型平面、面积、配比未经销售部门书面签字确认建筑专业每次 5002.8需要进行地基处理的工程，无三个及以上地基处理的技术方案和经济比较结

7、构专业每次 10002.9需要进行地基处理的工程，未按照流程规定进行集团审批结构专业每次 5003. 设计失误3.1一般问题3.1.1设计适用规范选择不当，不满足当地政府部门的要求，影响设计和工程验收进度相关专业每次 10003.1.2设计中使用国家或地方法规、规范禁止使用的材料相关专业每次 10003.1.3设计不符合国家或地方法规、规范以及设计任务书的要求，影响使用功能相关专业每次 5003.1.4设计不符合国家或地方法规、规范以及设计任务书的要求，致使后期拆改、调整，造成经济损失（大于5万元/项）相关专业每次 10003.1.5设计中安全性考虑不当，影响使用功能相关专业每一分项 5003

8、.1.6设计遗漏和设计错误影响使用功能相关专业每次 5003.1.7设计遗漏和设计错误造成经济损失（大于5万元/项）相关专业每项 10003.1.8各专业之间（或各专业内部）设计不一致，影响使用功能相关专业每项 5003.1.9各专业之间（或各专业内部）设计不一致，造成经济损失（大于5万元/项）相关专业每项 10003.2 专业协调问题3.2.1墙体、楼板等部位预留洞和设备基础不符合设备、电气专业要求，造成后期拆改或设备调整（大于2万元/项）相关专业每项 5003.2.2户内插座、开关、散热器、分集水器、空调、洁具、家具、门窗、墙体等之间相互冲突，影响使用功能相关专业每户型 5003.2.3结

9、构构件尺寸造成室内净高、净宽等不足影响使用功能或不符合设计任务书的要求；建筑专业结构专业每部位 5003.2.4地下室顶板上方覆土深度不足，影响设备和电气管线布置建筑专业设备专业电气专业每分期 5003.2.5地下室顶板的排水方式（坡度、坡向）和覆土厚度影响植物种植建筑专业景观专业每分期 5003.2.6社区人行入口的门不能安装门禁电控锁，门禁、可视对讲系统对于社区入口不能正常发挥安防作用。电气专业景观专业每处 5003.2.7停车管理设备的设置影响交通管理及车辆的进出电气专业建筑专业每处 5003.3 专业技术问题3.3.1小区与城市道路交接处标高竖向设计不当，致使雨水倒灌或局部排水不畅建筑

10、专业每分期 5003.3.2电梯选型、井道尺寸及开门尺寸不符合设计任务书的要求建筑专业每分期 10003.3.3地下车库单车位建筑面积超过设计任务书的要求建筑专业每车库 10003.3.4地下车库层高超过设计任务书的要求建筑专业每车库 10003.3.5因设计失误，管道、烟风道出屋面的位置明显影响露台的使用功能建筑专业每部位 500 3.3.6门窗分格影响使用功能或与其他专业冲突建筑专业每部位 5003.3.7防水节点或做法设计存在缺陷，致使漏水影响使用功能建筑专业每部位 5003.3.8空调位尺寸不满足空调室外机的安装要求建筑专业每部位 5003.3.9空调位的位置、百叶开启扇尺寸和开启方向

11、不满足空调室外机的安装要求建筑专业每部位 5003.3.10门窗的位置、开启扇尺寸和开启方向不满足空调室外机的安装要求建筑专业每部位 5003.3.11出入口处未按规范要求设计无障碍设计建筑专业每部位 5003.3.12各种地面构筑物、洞口、管线位置设计不当影响首层使用功能建筑专业每部位 5003.3.13保温设计存在冷桥，影响使用功能建筑专业每部位 5003.3.14外窗安装位置设计不当，造成漏水影响使用功能建筑专业每部位 5003.3.15阳台、露台、上人屋面、楼梯等防护栏杆形式、高度、间距等不符合国家或当地规范的要求，影响工程验收建筑专业每部位 5003.3.16房间或走道净高不满足规范

12、要求或影响使用功能建筑专业每部位 5003.3.17地下车库出入口宽度、坡度、净高不满足规范要求建筑专业每部位 5003.3.18地下车库出入口未设置有效的雨水排除设施建筑专业每部位 5003.3.19结构构件设计安全性不满足施工或使用要求，需要后期加固，造成经济损失（大于5万元/条）结构专业每楼 10003.3.20建筑单体±0.00以上每平米含钢量（图纸计算值，不含损耗）超过设计任务书含钢量5%以上结构专业每楼 10003.3.21建筑单体±0.00以上每平米含混凝土量。超过设计任务书含砼量5%以上结构专业每楼 5003.3.22卧室、客厅出现梁角、柱角，影响使用功能结

13、构专业每户型 5003.3.23主要设备设计参数及理论依据的参数出现重大失误，不符合国家或地方法规、规范设备专业每分期 5003.3.24主要设备、材料选型不符合不符合国家或地方法规、规范设备专业每分期 5003.3.25分期开发的项目，为前期服务的设备设施考虑不完善，影响前期工程的验收或使用功能设备专业每分期 10003.3.26红线内主要市政排水坡度、化粪池位置设计不当，影响使用功能设备专业每分期 5003.3.27主要设备机房（水泵房、锅炉房、风机房、制冷机房换热站等）位置设计不合理，致使震动、噪声等影响使用功能设备专业每处 5003.3.28设备机房内经常运行设备（水泵、制冷机、新风机

14、等）缺少有效的减震、隔声措施，致使震动、噪声等影响使用功能设备专业每处 5003.3.29独立销售的商铺未按要求单独设置冷热水、采暖、燃气计量系统，致使无法独立计量收费设备专业每分期 5003.3.30设集中生活热水的项目，户内生活热水系统采用表后循环形式，影响计量收费设备专业每分期 5003.3.31消火栓的位置设计不当，影响使用功能设备专业每部位 3003.3.32户内强、弱电箱的位置及标高不符合设计任务书的要求电气专业每户型 3003.3.33户内强、弱电插座，灯开关数量、位置、标高设计不当，影响使用功能或不符合设计任务书的要求电气专业每户型 2003.3.34户内弱电设备位置（包括可视

15、对讲分机、紧急按钮、红外探测器、燃气探测器等）设计不当，影响使用功能或不符合设计任务书的要求电气专业每户型 2003.3.35卫生间局部等电位设置不符合规范要求电气专业每户型 2003.3.36首层单元门可视对讲门口机及门禁设备的位置、标高等不符合设计任务书的要求电气专业每楼 5003.3.37地下车库通向各楼座的单元门的可视对讲门口机及门禁设备位置、标高、设备选型等不符合设计任务书的要求电气专业每楼 5003.3.38独立销售的商铺未按要求单独设置用电计量系统，致使无法独立计量收费电气专业每分期 5003.3.39地下车库灯具布置及照明控制方式不符合设计任务书的要求电气专业每分期 5003.

16、3.40景观设计对于高差大于600mm的部位安全防护考虑不当，影响使用安全景观专业每处 5003.3.41景观设计对于高差大于300mm的部位障碍设计不当，影响使用功能景观专业每处 5003.3.42道路和场地标高和排水设施设计不当，致使园区出现明显积水景观专业每处 5003.3.43景观初步设计评审未发现的设计错漏碰缺较多（质量抽查（从审图细则中抽出20条）错误数量大于5条/专业/份图纸）景观专业每份 5004.2.8. 设计质量处罚期限按不同期限执行：1. 设计资料和流程类问题的处罚追溯期限为设计工作开始至竣工验收完成；2. 设计技术失误类问题的处罚追溯期限为施工图完成至竣工验收后2年；4

17、.2.9. 对同一个设计问题只处罚一次，已经处罚过的设计质量问题以后不再再次处罚；4.2.10. 一个设计质量问题涉及处罚细则中多条条款时，处罚金额不进行累计，按照处罚金额最高的一条执行；4.2.11. 设计质量处罚每次处罚金额由集团产品研发中心提出，集团人力资源部审核并报集团总裁批准后执行；4.2.12. 多问题处罚项的各相关责任人处罚金额，先按照每一问题处罚项进行相关责任人的处罚金额分配，再分别按照责任人进行累加确定各责任人的处罚金额；4.2.13. 受到处罚的项目设计管理团队相关成员的罚款将在下月的工资中直接扣除，进入集团设计质量奖励基金。4.2.14. 如果在工作中发现集团产品研发中心

18、出现类似本处罚规定的过错行为，由集团审计部组织调查，确定处罚人员和罚款数额，不适用本处罚规定。4.3. 设计质量奖励4.3.1. 集团设立设计质量奖，奖励在设计管理工作中出现的优秀案例，目的是鼓励改善设计效果、提高产品质量、提高客户满意度、节约成本、节约工期的工作行为，主要包括以下内容：l 设计理念和设计手法的创新l 新材料、新工艺、新技术的应用l 在满足观感效果和使用功能的条件下节约成本的优化设计l 在成本不增加的情况下提高客户满意度的设计改进4.3.2. 设计质量奖的申报与评选在每年的12月份进行，奖励的对象为优秀案例对应的子公司设计管理的个人或团队；设计质量奖每年奖金总额不少于2万元，每年具体的奖金数额和获奖数