水利工程招投标活动应注意的问题及处理意见

1、水利工程招投标活动应注意的问题及处理意见中华人民共和国招标投标法实施十年以来，围绕贯彻实施招标投标法，国家发改委、水利部等九部委先后联合发布了一系列配套规章，涵盖工程建设的勘察设计、监理、施工招投标及货物采购、评标委员会与评标办法、投诉办法、不良行为记录公告办法等，我省于2004年10月颁布实施了陕西省实施中华人民共和国招标投标法办法，我厅为贯彻落实这些法律、法规和规章，也先后下发了10个规范性文件，这对加强我省水利工程建设项目招标投标工作管理发挥了重要作用。近年来，我省水利工程建设项目执行招标投标制的形势是好的，招标投标活动已普遍推行，招标领域不断扩大，规范程度逐步提高，从2007年以来完全

2、取消了单一标底招标，全面推行复合标底，无标底招标的项目逐步扩大，招标投标制已成为水利工程建设管理的一项重要制度。但是，我省水利工程建设项目招投标的现状与法律、法规和规章的要求、与不断规范建设市场秩序、杜绝不良行为发生的要求还有差距，仍然存在勘测、设计招标还未全面推行、招标工作程序还不够完善、标段划分不够合理、租借资质投标、围标，招标人与投标人串通，明招暗定，投标人中标后不认真履行合同，施工现场投入的主要人员和设备与投标文件的承诺不符，私自肢解分包等一些不容忽视的问题。结合水利工程招投标的实际和多年来招投标监管工作发现的问题，以及水利工程项目历次审计、稽查指出的问题，下面主要从招投标的工作程序及

3、业务内容，探讨应注意的问题及其处理意见。一、基本概念招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体、订立交易合同的法律程序。我国招标投标制度是改革开放的产物，是基本建设项目管理“三项制度”其中之一，是学习和借鉴国外对项目管理的先进经验，在国外发展的历史已有400多年，我国仅有30多年，国际上开展最早的国家是英国，从公共采购项目开始实施的。1、招标方式：按照竞争开放程度，分为公开招标和邀请招标两种方式。1)、公开招标公开招标属于非限制性竞争性招标，是指由招标人依照招投标法规定，通过公开的媒体发布招标公告，使所有符合条件的潜在投标人可以有平等的机会参加投标竞争，招标人从中择优确定中标人

4、的招标方式。其特点是：（1）、招标人发出招标公告，其针对的对象是所有对招标项目感兴趣的法人或者其他组织，对参加投标的投标人在数量上并没有限制，具有广泛的竞争性；（2）、公开招标采用公告的方式，向社会公众明示其招标要求，从而保证招标的公开性。这种公告方式，可以大大提高招标活动的透明度，对招标过程中的不正当交易行为起到较强的抑制作用。2)、邀请招标邀请招标属于有限竞争性招标，也称选择性招标，是指由招标人预先确定一定数量的符合招标项目基本要求的潜在投标人并向其发出投标邀请书，由被邀请的潜在投标人参加投标竞争，招标人从中择优确定中标人的招标方式。邀请招标的特点是：(1)招标人邀请参加投标的法人或者其他

5、组织在数量上是确定的，但这些确定的法人或者其他组织在数量上也有一定要求。根据招标投标法第17条的规定，采用邀请招标方式的招标人应当向3个以上的潜在投标人发出投标邀请书；(2)邀请招标的招标人要以投标邀请书的方式向一定数量的潜在投标人发出投标邀请，只有接受投标邀请书的法人或者其他组织才可以参加投标竞争，其他法人或组织无权参加投标。关于公开招标与邀请招标的条件在招标方式选择时讲解。3)、议标所谓的议标实际上就是一对一的谈判采购，不具有公开性和竞争性，较易产生不正当竞争和不正当交易行为，难以保障采购的质量，与招标所要遵守的公开性、公正性、公平性原则背道而驰，根据有关资料考查，大量犯罪行为也因此而产生

6、。根据这些特点，招标投标法未承认所谓的议标是一种招标方式。 公开招标与邀请招标的区别：a.发布招标信息的方式不同。公开招标是以发布招标公告的方式，而邀请招标则是以发布投标邀请书的方式；b.潜在投标人的范围不同。公开招标由于使用招标公告的方式，所有对招标项目有兴趣的法人或者其他组织都可以参加投标竞争，招标人事先并不能知道潜在投标人的数量；而邀请招标是以投标邀请书的方式，潜在投标人的数量是预先知道的；c.公开的程度不同。由于公开招标是以招标公告形式发布招标项目的有关信息，知道的公众较邀请招标只发有限数量的投标邀请书广泛得多，公开程度也高，可以防止一些弊端。而邀请招标则会产生圈定投标人范围，降低竞争

7、程度的弊端，受监督的面也相对狭小。4）招标与拍卖的区别拍卖是一种建立在竞争基础上，通过价格分配稀缺物品的交易方式。拍卖主要适用于出售标的，购买者之间相互竞争，可以多次、公开竞价；而招标则是主要适用于购买标的，投标者之间相互竞争，一次性、密封报价。2、招标的组织形式1)、代理招标所谓代理招标，是指招标代理机构接受招标人的委托代为办理招标事宜，源于世界银行对华贷款项目。代理工作内容：从拟订招标方案、发布招标公告开始，编制招标文件、编制标底、出售招标文件、组织专家对潜在投标人资格预审、组织现场踏勘、组织答疑、组织开标、组织评委评标、编写评标报告等（七部委30号令第二十二条有规定）。（也有延伸服务到编

8、写招标投标情况备案报告）2)、自行招标承担某一类工程项目多的企业、单位都培养了自己的招标专业队伍，取得了较为明显的经济效益和社会效益。因此，实践中，自行招标和代理招标是并有的现象，招标投标法对此也给予了肯定。但是，招标投标法也对自行招标作了一定的限制，即“招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜”。这里明确了自主招标应当具备的条件，一是要有编制招标文件的能力及同类工程招标工作经验，二是要有组织评标的能力，二者缺一不可。如果招标人不具备这两项条件，则必须委托招标代理机构代办招标事宜，从而保证招标工作的规范化、合法化。今后可能要增加条件，例如招标师从业资格证书，参加宣贯培训班证

9、书等。省水利厅文件关于确认水利工程建设项目自行招标资格的通知（陕水建200118号）规定如下：（国家计委2000第5号令）a、具有项目法人资格（或者法人资格） b、具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量 c、有从事同类工程建设项目招标的经验 d、设有专门的招标结构或者拥有3名以上专职招标业务人员 e、熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。二、水利工程建设项目施工招标应当具备的条件（勘测设计、监理、设备采购招标应具备条件简单）1）、招标人依法成立2）、初步设计及概算已经批准；3）、建设资金来源已落实，年度投资计划已安排；4）、已与设计单位签订适应施工

10、进度要求的图纸交付合同或协议；5）、有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排； 应注意的问题及处理意见：A、组建项目法人：一般项目法人应该在项目可行性研究批复后组建成立，最迟也要在初步设计批复后组建完毕，经常遇到报送招标实施方案时还没有成立项目法人，这是不符合基本建设程序要求的。“三项制度”的第一项就是“项目法人责任制”，成立了项目法人，就有了市场主体，招标人就明确了，招标完成后就可以签订合同，否则，没有出资人代表的授权，没有建设主体就不能签订合同，即使签订了合同，也是无效合同，没有法律效力。按照水利部关于贯彻落实国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部

11、关于加强公益性水利工程建设管理若干意见的通知实施意见（水利部水建管200174号）文件规定，地方项目由县级以上人民政府或其委托的同级水行政主管部门负责组建项目法人并报上级人民政府或其委托的水行政主管部门审批，其中总投资在2亿元以上的地方大型水利工程项目由项目所在地的省人民政府或其委托的水行政主管部门审批。总投资在2亿元以下的项目也就是不需给省上报文，市水利局就可以批复。三、招标实施方案编报与核准根据陕西省实施中华人民共和国招标投标法办法第25条规定招标前招标人要报送招标实施方案，可以单独报送也可以在可行性研究或初步设计报告中明确提出，由项目审批部门核准。 由于可研或初步设计与项目实施的时间间隔

12、较长，中间发生变化，一般在招标前单独报送招标实施方案。编报内容：项目概况、招标已具备的条件（初步设计批准文号、资金落实情况、征地迁移、“四通一平”准备情况等），拟采用的招标方式、组织形式、标段划分、评标委员会的组建方案，投标人的资质条件，监督机构部门、自行招标要说明招标的机构及是否具备招标的能力，还要附有关证明资料（初设批文、项目法人组建、招标机构人员的履历、资金落实等资料）方案核准：根据陕西省实施中华人民共和国招标投标法办法第25条规定，由项目审批部门核准，第77条对项目审批部门专门作出了规定，是指根据国家固定资产投资审批程序，对项目的建议书、可行性研究报告、初步设计及开工报告等行使行政审批

13、权的行政部门。这一规定就明确了审批项目初步设计的部门就是核准招标实施方案的部门。 应注意的问题及处理意见：A、招标实施方案不按规定格式和内容编写，未附有关资料。编报格式内容上边已经阐述，水利工程建设管理文件汇编2002-2004（蓝皮书）中关于进一步加强水利工程项目建设管理的通知（陕水建发200215号）附有编制内容。招标实施方案必须附项目法人组建批复、初步设计批复文件复印件，便于核准招标人资格、招标规模、建设内容、标段划分。B、基层经常不清楚核准部门，有的以工程投资规模大小，来确定核准部门，有些工程县水利局或市水利局就核准批复了，这是不符合法规规定的，很容易造成越权行为。招标实施方案的核准不

14、是以工程投资多少来确定核准部门的，而是与项目可行性研究报告、初步设计审批部门相一致。法规中的招标实施方案，包含勘测设计、监理、施工、主要材料和设备招标的实施方案，按照法规的要求，勘测设计招标实施方案可以在可行性研究报告中编写也可以单独编写报送，由可行性研究报告审批部门核准。监理、施工、主要材料和设备招标的实施方案由初步设计审批部门核准。若果不按规定核准，就是违规行为，依照陕西省实施中华人民共和国招标投标法办法第67条规定，由行政监督部门处3千-3万元罚款，影响中标结果的，中标结果无效。四、招标项目的标准与规模按照水利部水利工程建设项目招标投标管理规定（2001年水利部14号令）结合陕西省实施中

15、华人民共和国招标投标法办法第二章的规定，符合下列具体范围并达到规模标准之一的水利工程建设项目必须进行招标。一）具体范围1、关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水资源保护等水利工程建设项目；2、使用国有资金投资或者国家融资的水利工程建设项目；3、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的水利工程建设项目。二）规模标准1、施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；2、重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；3、勘察设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；4、项目单项合同估算价低于本条第1、2、3目

16、规定标准，但项目总投资额在1000万元人民币以上的。国家规定的标准与我省规定标准单项合同估算价相同，仅是总投资数额不同，省上规定小一些。简称就是，“省标准：2、1、5、1”；“国家标准：2、1、5、3”。 应注意的问题及处理意见：A、严格执行招标范围和规模标准，不能单一的用投资标准衡量。首先用具体范围框一下，然后再用投资标准衡量。在规定范围内的项目，要用单项合同估算价和项目总投资双项控制，满足任意一项就必须招标，不是单一的用单项合同估算价衡量。B、用单项合同估算价和项目总投资双项衡量后，都不满足的项目按规定可以不进行招标，须经项目审批部门批准。若使用财政资金的项目，达不到招标规模要求的，虽不进

17、行招标，还应与当地省、市、县财政部门公布的政府采购目录和限额标准对照，若满足要求，就采取政府采购的方式。C、勘测设计招标，往往被项目法人忽视，按规定，勘测设计费费用达到50万元以上，或项目总投资在1千万元以上，在可行性研究批复后，都应进行勘测设计招标。最近几年，项目稽查、审计部门已发现这个问题，指出来了，也非常注意这项工作，追问没有招标的理由，应该引起大家足够重视，按规定进行招标。四、标段划分的原则标段划分从目前的法规或规章中没有严格的规定，国家发改委、水利部等七部委2003年30号令工程建设项目施工招标投标办法第27条规定“对工程技术上紧密相连、不可分割的单位工程不得分割标段”，标段划分应该

18、综合考虑投资规模、工程的性质、结构特点、工期要求等。一般原则为：一）、勘察、设计项目招标，整个项目应为一个标项，不划分标项；二）、项目监理招标一般不宜分标，如若分标，各监理合同标项的监理合同估算价应当在50万元人民币以上；三）、重要设备、材料采购招标，应按设备、材料的类别划分标项，同一类别的设备或材料应划在一个标项，单项合同估算价较大的可以划分标项，当合同估算价低于100万元人民币的单类设备、材料，应打包划分为一个标项；四）、施工标项的划分宜大不宜小，应结合施工现场的场地、道路、供电及供水等因素的协调管理难度综合考虑，因工期需要可适当划分标项，不同地域、不同性质的单项工程可以划分标项，不得从容

19、易引起工程质量、安全、施工责任纠纷的部位划分标项，单项合同估算价低于200万元人民币的，不得划分标项。 应注意的问题及处理意见：A、标段划分太多、太小，有些技术含量低的工程，划分了许多标段，有肢解工程的问题，有的甚至划小标段规避招标，标段太多也不利于工地现场协调管理，不利于工程质量管理，稽查、审计追问时不好解释。一般在核准实施方案时给予适当合并。B、标段划分不合理，随意划分，不考虑工程的结构、安全、质量等方面的要求，例如，一个建筑物的上部与下部分开划分，大坝从中部划分等。影响工程质量安全和以后使用，也不便于施工。核准时不予许可。C、对于项目较小，数量较多的工程，可以打包划分标段，有利于招标投标

20、，和现场施工管理。五、招标方式、组织形式的确定一）、招标方式：一般公开招标是招标的最好方式，是法规提倡和鼓励的方式。邀请招标是有条件的，不是随便采用的，必须经过主管部门批准，依据水利部水利工程建设项目招标投标管理规定（2001年水利部14号令）结合陕西省实施中华人民共和国招标投标法办法的规定，有下列几种情况可采取邀请招标方式：技术复杂或有特殊要求、涉及专利权保护，只有少数潜在投标人；受自然资源或环境限制的；涉及国家安全、秘密、或者抢险救灾不宜公开招标的；应急度汛项目；低于单项合同估算价但总投资达到规模标准的。经项目审批部门批准可以不进行招标的情况，见陕西省实施中华人民共和国招标投标法办法第16

21、条规定。二）、组织形式：一般具有同类项目招标经验，具有编制招标文件和组织评标的能力，可以核准为自行招标，相反，同时对招投标法规政策了解甚少，就核准为委托代理招标，这样可以提高招标工作质量，加快招标工作步伐，也就促进了总体工程进度，又可以预防和制止一些不规范的行为发生。目前，我省水利水电工程概预算编制办法及费用标准（2000版）调整意见，增加了“招标代理费”项目和取费，解决了招标代理费用的问题，支出这项费用有了来源、合法化了，促进了招标代理工作，若不搞招标代理，概算中的这项费用就不能支出。招标代理的资质与经营范围：招标代理的资质有建设行政主管部门颁发的“工程建设代理资质”分为甲、乙、预备级；发改

22、委颁发的“中央投资建设项目招标代理资质”分为甲、乙、预备级；还有“机电设备采购代理资质”由商务部颁发；“医药采购”代理资质由卫生部和医药监督部门颁发；“科技项目”代理资质由科技部颁发。与工程关系密切的就是上述建设行政主管部门、发改委颁发的代理资质。建设部颁发的代理资质经营范围：甲级：可以代理所有投资规模的建设工程；乙级：只能代理项目总投资1亿元及以下的工程；预备级：只能代理项目总投资6000万元及以下的工程。发改委颁发的中央投资项目招标代理资质经营范围：可以从事所有中央投资项目的招标代理业务；乙级：只能从事项目总投资2亿元及以下中央投资项目的招标代理业务；预备级：只能从事项目总投资1亿元及以下

23、中央投资项目的招标代理业务。 应注意的问题及处理意见：A、经常以时间紧、工期短或抢险、应急为理由，千方百计要求采取邀请招标。实际上从时间和程序上讲，公开招标与邀请招标相比较，只是缺少一个公告时间，其余都是一样的，省不出多少时间。抢险、应急项目须提供有关部门的证明，不是由自己随便解说，邀请招标按照有关法规是限制的，要求很严的，一般核准时很谨慎采用。B、以节省费用为由强调自行招标。招标代理费国家发改委有取费标准，以招标项目投资为基数，分段按比例计费累加。实际上按标准取费后双方协商都给予优惠，从了解的情况看都不高，没有完全按比例取费，支付的费用与自行招标的花费差不多。现在工程概算专门列支了此项费用，

24、从规范招投标活动的角度出发，提倡代理招标，特别是县一级没有招标经验，限制自行招标。C、应根据工程投资规模来确定招标代理机构。招标代理机构的资质等级和业务范围国家有规定，资质等级规定的代理业务范围与工程总投资有关，按“工程总投资”确定，不是按代理工程的单项合同估算价或中标金额的数量确定。若不按规定选择，就是违规选择招标代理机构，也是超范围代理招标业务，违规招标，稽查将会作为问题写进稽查报告中，进行通报的。D、两阶段招标：对于一些技术设计方案或技术要求不确定或一些技术标准、规格要求难以描述确定的招标项目，可以将这类项目招标分为两个阶段进行：第一阶段招标，从投标方案中优选技术设计方案，统一技术标准、

25、规格和要求；第二阶段按照统一确定的设计方案或技术标准，组织项目最终招标和投标报价。六、招标公告分为两种形式：搞资格预审的发布“资格预审公告”，资格后审的发项目招标公告，内容和形式基本相同。邀请招标不发招标公告，直接向被邀请的单位发投标邀请书，内容、格式“范本”中就有，参照使用。公开招标必须刊登招标公告，招标公告的要求：需要标明的内容：招标单位或业主名称；项目名称；项目地点；项目资金来源；公告的目的（是邀请资格预审还是邀请投标）；工作内容及主要工程量；工期要求；购买招标文件的时间、地点、价格；接受投标书的最后时间、地点；开标的时间、地点；规定投标人的资格标准，以及提供资格预审资料的内容、时间、地

26、点；招标人的地址、电话等。招标公告发布的传播媒介：省发改委2005年规定（陕发改投资2005390号）陕西日报、陕西信息报、陕西工人报、三秦都市报，一网，陕西省招标与采购网，上述四报的任何一报和一网同时发布，2009年又发文把网站改为由招标协会管理的“陕西采购与招标网”（陕发改建设200974号）。发布公告时要填写信息发布表，水利厅复核盖章后到省发改委核定盖章发布。 应注意的问题及处理意见：A、不在省上指定媒介发布公告。在招标工作发展到今天，仍然有招标人不知道在什么地方发公告，发生不在指定媒介上发布公告的问题，在市报或网站上发布公告，这是违规招标，按规定这些公告是无效的，影响中标结果的，要重新

27、招标，必须重新在规定媒介上发布公告。B、有关时限不符合规定，按照法规的规定，也是违规的，甚至要重新招标。有关时间期限的要求可依据国家计委、水利部等七部委2003年30号令及水利部2001年14号令规定执行，招标公告正式发布至发售资格预审文件或招标文件的时间间隔不少于10日，自招标文件或资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不少于5个工作日。对已出售的招标文件进行澄清或修改的应当在要求提交投标文件截止时间至少15日前以书面形式通知所有投标人。招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。评标委员会提出评标报告后，招标人应当在15日内确定中标人，自中标通知书发出之日起

28、30日内，招标人与中标人应签订书面合同。招标人与中标人在签订合同后5个工作日内，退还投标保证金。招标人确定中标人后，应当在15日之内按项目管理权限向水行政管理部门提交招标投标情况的书面报告。七、投标人资格条件发布招标公告就要明确投标人的资格条件，在招标文件的投标须知中也要载明，这是法规规定的。必须明确资质等级，是总承包还是专业承包，而资质等级是根据工程性质和经营范围确定，有施工总承包资质和专业承包资质之分，承包范围一般是随工程建设内容、在注册资金5倍以内的投资工程。有些项目国家没有设立资质要求的，例如，设备货物采购等，可从投标人的法人地位、履行合同能力、信誉、业绩等方面作要求，具体严格执行核准

29、的招标实施方案。 应注意的问题及处理意见：一般容易忽视的是安全生产的规定，2004年国务院发布了第393号令，建设工程安全生产管理条例，从2005年起，水利部规定，在投标人资格条件中，增加对企业“安全生产许可证”、主要负责人、项目经理、专职安全员，要有安全生产考核合格证的要求，把安全生产条件作为市场准入的条件，不满足要求的企业不得参与水利工程招投标，现在已作为必须的条件和制度坚持下来。有的招标人增加一些其他要求，只要不是限制性和歧视性条款，也是可以的。八、资格审查可分为资格预审（也叫前审）和资格后审。主要是审查投标人条件是否符合行政主管部门已核准的投标人资格条件，是否符合招标文件要求的投标人资

30、格条件，是否符合国家有关法规政策规定。预审：发布资格预审招标公告，按照水利水电工程标准资格预审文件范本编制资格预审文件，先发售资格预审文件，潜在投标人在规定时间、地点递交投标申请文件，招标人组建资格审查委员会，依照资格预审文件载明的预审标准和办法，对潜在投标人的资格预审，编写资格预审报告，确定投标人，然后对资格预审合格的投标人发出投标邀请书，对资格预审合格的投标人出售招标文件，进行正式投标。没有参加资格预审的投标人不能投标。现在标准资格预审文件规定资格预审分为合格制和有限数量制两种方法，供招标人选择采用。一般当投标人很多时采用有限数量制，以减少评标工作量和节省评标时间。后审：招标公告发布后，对

31、所有愿意的投标人先不进行资格预审，全部出售招标文件，投标以后，在评标过程中，由评标委员会对所有投标人的资格条件进行资格审查，资格审查不合格的投标人的投标文件按废标处理。邀请招标，也应进行资格审查。审查内容：投标人资格条件；企业营业执照和资质等级证明；主要施工经历；技术力量；施工机械设备；正在施工的承建项目；资金和财务状况（进三年来的审计报告或会计事务所的财务报告）等。 应注意的问题及处理意见：A、不能把出售招标文件时查看购买人的有关证件等同于资格预审。目前许多人把查验投标人证件认为就是资格预审，这个概念是不对的，与上述资格预审的过程、要求不相同。B、资格预审的有关时限要求可参照投标有关时限要求

32、。资格预审的标准和办法必须在资格预审文件中载明，评审过程不得修改、补充，也不能采用未载明的标准和方法，不得含有限制性和歧视性条款。不得以抽签、摇号等不合理条件限制或排斥资格预审合格的潜在投标人参加投标。C、若要对投标人进行考察时，在资格预审期间比较好，相比安排在招完标、签合同前就麻烦一些，甚至出现违规情况。法规要求考察不得参加投标人的宴请，相互不接触最好，所以一般直接去看投标人已经完成的工程，了解该工程业主的评价，可以邀请有关监督部门派员参加，根据考察情况综合确定投标人资格。若在评完标之后，结果已经出来了，再去考察，不好取舍。九、招标文件编制招标文件是投标人编制投标文件的基本依据，是将来合同文

33、件的基础，也是合同实施过程中约束招标人和承包人行为的准则，成为监理工程师协调关系、监督和管理合同的基本依据。所以编制招标文件是极为重要的工作。对招标投标活动是否规范产生很大影响，甚至关系到招标、投标和合同管理工作的成败。整顿和规范水利建筑市场秩序要求，严格按照水利部发布的水利水电工程标准施工招标文件（水建管2009629号）编制招标文件，表述招标文件的组成、内容、格式。监理招标文件按照水利部水利工程施工监理招标文件示范文本（水建管2007165号）进行编制。施工招标文件一般由商务文件、技术条款、施工图纸三部分组成。按照合同签订过程，一般分为要约、承诺两个阶段，招标文件属于要约，投标文件属于要约

34、邀请，中标通知书为承诺。 应注意的问题及处理意见：1、标准文件是经过有关专家讨论编撰的，内容全面，格式统一，语言文字表述比较准确，使用标准文件编制招标文件，不得随意修改增减内容，以免造成投标人不能理解或误解导致投标混乱，最后造成招标失败或为以后实施带来问题。特别是在投标须知中不得设置一些含有地方保护、限制性和歧视性的条款及违反法规政策的规定，例如：有几个标段同时招标时不得限制投标的投标数量，或限制投标人同时投某几个标段；增加本地区获奖、必须在本地区登记等一些规定作为投标的条件；不得要求使用或标明某一特定的专利、商标、名称、设计、原产地或生产供应者，但可以规定材料质量要求和规格标准。在招标文件及

35、答疑书中一般不得向投标人指定使用某一定额和取费标准。2、投标报价书：是投标人对所投项目的造价用文字书面形式明确告诉招标人，是郑重、严肃的承诺。标准文件提供了一种报价书格式，当投标人在递交投标文件截至时间前，对投标报价要进行修改时，可自行编制修改报价书格式。需要注意的是，投标人修改的总报价必须要明确具体，总报价上升或下降要落实到项目单价上，或增加那些项目单价或减少那些项目单价。总报价按比例上升或下降的，一定要明确比例的分摊。否则按废标处理或修改报价不予认可，仍按修改前报价进行评标。3、合同条款：分为“通用合同条款”和“专用合同条款”。通用合同条款：即是标准施工合同条款。在总结和吸取国内工程施工合

36、同管理经验的基础上，参照国际FIDIC条款的要求，制定的普遍适用的合同条款。这些合同条款详细规定了合同当事人的权利、义务、风险和责任，以及监理工程师依据上述规定合理平衡合同双方的权利和义务，公平的分配合同双方的责任和风险。通用合同条款适用于不同的国家、不同的地区的土木建筑工程的合同。既适合于水利建筑，也适合于其它行业的土木建筑。水利部（水建管2009629号）要求通用合同条款全文引用，不得删改。专用合同条款：结合招标工程所在地的情况和工程本身的具体情况，对通用合同条款进行说明、增补、删减或修改，即为专用合同条款。专用合同条款的编号与通用合同条款一致。这样两部分合同条款合在一起，即为在特定地区和

37、特定工程的完整合同条款。4、招标文件工程量清单中，招标人要表明工程量，这是为了投标报价后，便于对各投标人的报价进行比较评标。所列工程量是依据初步设计图提供的工程量，也可以认为是估算工程量，不作为最终结算的工程量，用于结算的工程量是承包人实际完成的，并按合同有关计量规定计量的工程量。投标文件中工程量清单的单价、合价由投标人填写，它包含了由投标人承担的直接费、间接费、其它费、利润、税金等一切费用。合同规定应由承包人承担而在工程量清单中未详细列出的项目，其费用和利润应认为已包括在其它有关的单价和合价中。5、几项规定要求：1）、投标保证金：是对投标人在投标过程中的违规、违约行为进行处罚的经济保证。一般

38、发生了下述两种情况没收投标保证金：在提交投标文件之后到投标有效期终止前，投标人撤回投标文件的；被确定为中标人后，无法规规定理由或无故放弃中标的。投标保证金的形式法规要求为：现金、银行保函、保兑支票、银行汇票、现金支票均可，实际执行过程中，金额小的可缴纳现金，数额较大使用银行保函较好。提倡使用银行保函，要求由投标人基本开户行提供，可预防借用资质投标，使用现金方便借用资质投标。投标保证金的数额确定：勘测设计招标，国家发改委、水利部等七部委2003年第2号令规定按投标报价的2%，最多不超过10万元人民币；监理招标，水利部规定按招标文件售价的10倍控制；施工招标，家发改委、水利部等七部委2003年第3

39、0号令规定按投标报价的2%，最高不超过80万元人民币。2）、工程保险费：（注意与施工单位自己的人员、财产、设备等保险区别）在工程量报价表中单列，以工程量清单合计金额为基数，比例由招标人调查保险部门后给定，包括工程险费率、附加费和第三者责任险的保险金额、费率均由招标人调查估列，一般为0.5%。3）、备用金（暂定金额）：在工程量报价表中单列，主要用于签订合同时尚未确定或项目实施过程中发生的不可预见的变更费用。其数额可视招标设计深度及估计可能引起的变更额度酌定，一般可取合同估算价的5%-10%。4）、计日工：主要用于合同中未确定或不可预见项目的支付。招标人应在招标文件中列明需要投标人报价的人工单价、

40、材料单价和施工机械台班单价。以便在合同实施过程中，使用投标人的零星用工、材料和施工机械进行结算。5）、履约保证金：主要是对招标人和投标人合同签订后，在合同实施过程中的违约行为进行处罚的保证。标准文件提供了两种履约担保书格式，一种银行履约保函形式，一种履约担保证书，两种形式取其一种。银行履约保函就是投标人基本开户银行提供的保证书。履约担保书，是经济实力比较雄厚且信誉好的企业或财团为其它企业进行违约担保。这种担保形式与履约保函不同，当被保证人违约时，受益人不能立即从保证人处兑取履约担保金，而首先要求保证人代替被保证人继续按合同约定的义务履行合同。若保证人认为自己无能履行合同时，可征得受益人同意后，

41、推荐新的施工队伍代替被保证人履行合同，或向受益人支付被保证人违约而使受益人蒙受损失的金额。这种担保形式因不能直接赔偿经济损失，使用的较少。履约保证金的数额：勘测设计、施工招标一般为合同价格的10%，监理招标一般为合同价的2%-5%控制，但最低不少于1万元人民币6、招标文件的修改与补充，招标文件出售后，法规允许对招标文件进行修改或补充，采用发补遗书或澄清函的形式修改或补充，但法规有时间要求，在投标文件递交截止前15天，若超出了此时间要求，开标时间顺延。招标文件的售价可参照水利部2001年14号令第24条确定。一般按10003000元标准控制。7、踏勘现场与答疑会议，按照招标文件规定的时间、地点可

42、以组织投标人踏勘现场，向投标人介绍工程概况、施工准备情况、技术交底。召开标前会，解答投标人提出的问题，投标人提出的问题要以书面提交，会上解答后，对投标人提出的问题还要以书面形式发送所有投标人。十、评标标准和方法1、评标标准：就是对投标人及投标文件评审的主要内容，水利部第14号令第34条专门规定了勘测设计、监理、施工、主要材料和设备招标的评标标准内容，可参照执行。以施工为例，规定从以下8个方面确定评标标准：施工方案（或施工组织设计）与工期；投标价格和评标价格；施工项目经理及技术负责人的经历；组织机构及主要管理人员；主要施工设备；质量标准、质量和安全管理措施；投标人的业绩、类似工程经历和资信；财务

43、状况。水利部现在规定的比较科学、全面，以后要采用执行。2、评标方法：1)、综合评分法：对上述评标标准内容进行综合评价，依据评标标准和所占分值及打分办法综合评分，以投标人得分高低排序。2）、综合最低评标价法：对上述评标标准内容，非价格标准的指标（投标报价除外）不用分数表示，用货币额表示，对投标文件进行评审，按照标准和办法不打分数，打成货币额，然后将各指标的货币额与投标报价（修改了算术错误、漏项等错误经过评审的投标价）加起来作为综合评标价，再排序。（打分规则制定为减值法，例如：满足要求得1万，基本满足得3万，不满足要求得10万）此种方法一般不常用，作为一种方法予以介绍。3）、合理最低投标价法：也可

44、以说就是无标底招标运用此法，对于技术要求简单，价格是主要考虑因素的工程项目，对投标文件进行评审，在投标书满足评标标准内容要求的前提下，按投标价格的高低排序，投标价格最低的投标人可作为中标候选人。运用此法评标必须在满足资格审查合格、商务、技术评审合格的前提条件下，选取经价格评审合理最低的投标报价为中标人。目前，九大灌区世行改造项目就采用此法。4）、综合评议法：由评标小组或评标委员会人员，在了解各投标单位有效投标书全部内容的基础上，对上述8个方面进行认真分析和比较后，评标委员会各专业小组先分小组讨论，然后集中分组发表意见，大家讨论评议，对投标人排序。意见不一致时，可采取投票表决方式确定，全体评委三

45、分之二同意的情况下就算通过。5）、两阶段评标法：实质是两段三审评标法，指评标要经过初评和终评两个阶段，三审是符合性评审（投标书有效性、递交时间、印章、完整性、响应性、报价计算的正确性）技术性评审、商务性评审（报价及财务评审）。通过初评阶段的“三审”后，筛选若干个有可能受标的单位，对他们进行终评，对标书中存在的问题，进行澄清，并进一步分析和评审，然后排序。这种方法时间较长，适用于大中型工程。例如：云南鲁布革水电站引水系统工程采用此法，进行了两个月时间。 应注意的问题及处理意见：A、采用综合评分法，评分考虑的因素陕水建发200265号文件提供了参考因素和分值范围。具体分值由招标人根据评标标准内容确

46、定标准分数或货币额，主要看招标人侧重于那些方面，一般采用综合评分法，百分制，施工技术复杂的可将施工方案技术分数定高一些，技术简单，报价分数定高一些。在上述标准分的基础上，围绕标准还要制定打分规则，符合标准或不符合标准得多少分或扣多少分。评标方法中，也不要把高于或低于评标标底的投标报价得分标准定的太低。B、国家招标投标法、7部委12号令、水利部14号令都明确规定：评标标准和方法要在招标文件中载明。在评标时，不得另行制定或修改、补充任何评标标准和方法。7部委30号令第二十八条规定更详细，评标时所有量化的因素都要载明。没有载明的评标标准和方法不得作为评标的依据，这一点也最容易引起投诉。C、制定评标标

47、准和方法时要语言表述清楚，科学合理，可量化，具有操作性。不得含有地方保护和行业保护、歧视性语言。不得以标底价作为直接废标的依据，也不得以标底价作为中标价。商务部分及技术部分的分值标准要结合工程的特点划分，不要片面认为商务报价的分值标准越高越好。扣分要合理，某项扣分扣完该项应得分为止，不能为负值。评标一般采用符合标底好，造成脱标的现象少，可以弥补招标人自己编制标底时的不足，减少一些人打探询问标底给招标人带来的麻烦。D、要把对投标人的资格条件标准和评分因素区别对待，不能把对投标人资格条件的最低标准作为评分因素，互相矛盾，不满足资格条件最低标准的作为废标要取消资格，就不会放到评标打分过程中来处理，可

48、以在最低标准基础上制定评分因素。制定评标因素时要考虑到招标文件中投标人须知的要求和有关规定内容，要相互结合，互相关联，不能互相脱节，互相矛盾。D、投标报价合理性的评审。目前所有法规对投标报价合理性没有出台判定的标准，在市场经济调价下，也不好出台标准。在无评标标底条件下，无标准对比情况下，对投标人报价合理性评审过程中如何评审，建议最少从两个方面评审，一个是总价、材料、人工、机械等单价组成中有无缺项；另一个是这些价格的价位水平与目前市场的产品价格比较，是否存在差异很大。如果不能同时满足上述两个方面，就可以认定投标报价不合理。十一、评标标底确定1、招标人自行编制标底：陕水建发200264号文有要求。

49、由招标人或委托有资质的设计、咨询、监理单位或造价师资格证书的人员，依据招标文件的商务条款、招标图及工程量清单、设计的施工方案、“四通一平”情况，现行的工程预算定额、取费标准及有关政策文件规定等编制招标工程的标底。一个工程只能有一个标底，不得人为扩大或缩小，要与招标文件提供的工程量、保险费、备用金等标准相一致，在开标前必须保密。国家计委20011400、省计委2001853号文件规定，招标人自行编制的标底只能作为评标的参考，任何行政部门及附属机构无权审定。2、评标标底的确定：水利部14号令规定为四种办法。、 以招标人编制的标底（A）为准；（单一标底）、 以全部或部分投标人报价的平均值作为标底；（

50、B）（复合标底）全部报价：将所有投标人报价加起来算术平均取值，作为标底。部分投标人报价:可以去掉一个最高报价，去掉一个最低报价，然后求算术平均取值，作为标底。 、以标底A和标底B的加权平均值作为标底。（复合标底）A的权重系数一般取0.6-0.4，B的权重系数一般取0.4-0.6。具体系数取值由招标人确定，但A、B所取得的权重系数加起来要等于1。分别给自行编制标底A和投标人报价的平均值B相乘，然后相加作为标底， 、以标底A值作为确定有效标底的标准，已进入有效标内投标人的报价平均值作为标底。过去常采用的+5%-8%范围为有效报价。+5%是指一般预算低于概算的指标，-8%意思是预算定额中利润为7%，

51、投标人再让利1%，加起来为8%，预算减掉8%就是成本价，不能再低。这个范围也可由招标人自行定，将范围内的报价加起来平均作为评标标底。上述后3种标底确定方法均为复合标底，采用权重系数复合时，不能把招标人编制标底的权重系数取得太大，否则与单一标底没有区别。按照2004年国务院办公厅、陕西省人民政府办公厅发布的关于进一步规范招投标活动若干意见的要求，鼓励和提倡无标底招标，结合当前建设领域突出问题专项治理工作活动，从2007年起我省水利工程招标不再使用单一标底，一般为复合标底或无标底招标，已经在批复招标实施方案时就明确标底形式，关于无标底招标的程序、评标方法水利厅于2006年印发了陕西省水利工程施工无

52、标底招标评标指南，可以参考。 应注意的问题及处理意见：A、招标人编制的标底不能突破概算，若突破了概算，就要向上级主管部门报告，可能就要暂停招标或重新招标。编制标的人员必须具有造价师资格，要在编制书上盖造价师章，便于监督检查。编制完成后当场密封，在密封袋缝处签字或盖章，交由监督人员保管送达至开标现场，编制人员封闭管理，解除封闭最早直到开标会开始。B、不能用招标人标底作为废标的依据，也不能在招标文件中出现这样的话，“投标人报价低于标底的以投标人报价签合同，高于标底的以标底价签订合同”，不能在整个招标过程中完全以标底为中心，应综合考虑投标文件的各个要素。招标人编制的标底，按照“公开原则”必须在开标会

53、上当场宣布标底。C、采用无标底招标，这里所说的无标底概念是招标人不编制标底、评标时也不设标底的招标，不能把招标人不编制标底，评标时采用其他方法计算出基准价叫做无标底招标。评标时不论采用什么方法产生的基准价都应该看作是复合标底，都叫有标底招标。无标底招标目前是国家提倡和鼓励的招标方法，但随着社会的发展，建筑市场最终是实行无标底招标，这是招标工作发展的方向。他要求的市场环境是，市场主体发育成熟，比较理智，全社会建立信用体系，特别是建筑市场建立信用档案，对不良行为及违规的主体处罚严厉。从这几年观察来看，市场主体特别是企业成熟一些了，很少见到投标时互相低价恶性竞争，所以在一些项目招标时可以采用无标底招

54、标，减少编制标底费用，保密封闭管理费用，暗箱操作，明招暗定等不良行为的发生。采用无标底招标时可以采取设置最高限价或最低限价的方法，控制投标报价，超出限价的投标报价可以认为不合理，不能作为中标候选人，但不能把限价作为标底，又采用有标底招标的方法。限价的产生由招标人根据工程概算，招标文件工程量清单计算提出，必须在招标文件中载明，提前公布。十二、开标、评标1、开标：开标会是法律规定招标业务工作完成的一个过程会议，不同于一般的普通会议或行政会议。开标的时间与投标文件递交截止时间为同一时间，在这个时间前开始接收投标文件，按招标公告和招标文件规定的时间、地点准时开标，如果时间、地点变化，必须事先书面通知投

55、标人。接受投标文件，要有记录，登记投标文件的件数、记录密封情况，递交的时间、递交人、接收人签名。开标程序：主持人在宣布开标的同时宣布停止接受投标文件；宣布邀请出席开标会的有关部门的领导及人员；宣布开标的工作人员；主持人、监标人、开标人、唱标人、记录人、签到人等; 确认投标人法定代表人或委托代表人是否在场（投标人代表将营业执照正本或副本、授权委托书、身份证等证件交给监标人查验确认）；集中查验招标文件（若有标底文件一起查验）密封；由各投标人代表和监标人共同对所有投标文件密封进行查验，然后由监标人宣布查验结果；宣布开标文件的开启顺序；依开标顺序，投标代表人确认自己的投标文件后，交开标人启封投标文件；

56、唱标人宣布投标要素，宣布完后交给监标人再确认检查，（记录人复述自己的文字记录要素），当场询问投标人代表是否有异议，同时要求投标人代表在记录上签字；招标人编制标底的当场宣布标底；所有投标文件开标完后，监察人员对开标过程作监察意见。（若邀请公证人员参加，可请公证人讲话）；所有工作人员在开标记录上签字；通知投标人保持通讯畅通随时准备答复评标期间的有关澄清；评标结果近期查看“陕西省水利厅门户网站”招标公示栏；宣布开标会议结束。应注意的问题及处理意见：A、招标人应设专人负责参加开标会人员的签到工作和在规定时间内接收投标人递交的投标文件，接收文件时要连同投标保证金同时接收，不论是银行保函、支票或现金交纳的

57、投标保证金都要同时接收，都要进行登记。未密封的投标文件和逾期送达的文件拒收。提前递交投标保证金也是可以的。B、开标会现场确认投标人代表是否到场所需查验的证件，应该在招标文件投标须知中载明，要求投标人代表带上有关证件原件参会，一般查验原件有：营业执照（正或副本均可）、法定代表人资格证书、授权委托书（企业法定代表人本人参加开标会不要此件）、身份证等。不要把此项工作认为就是资格审查，这是按照水利部2001年14号令规定确认投标人代表身份，若果代表身份无法确认，或未派代表参加开标会议，按水利部规定的废标条件，其投标文件按废标处理。C、按招标法规定，“应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公

58、开开标”。按此要求接收投标文件停止时间就当场开标，为减少纠纷、省去投标文件保管的麻烦，一般不要提前接收投标文件。在规定的开标时间到后，若接到的投标文件少于3个的，就不能开标，宣布招标失败，重新招标。将已递交的投标文件原封不动交还各投标人。D、按照法规规定，开标的时间、地点由招标人自主确定，任何人不得干预，有些地方政府部门限制开标地点在指定地方，是没有法律依据的，属于行政干预，E、如前所述，开标会议是法律规定的业务工作完成过程，是一个法定程序，此程序不开展，后边的工作无法进行。不是一个普通的行政会议，在会上完成业务工作过程就结束了，一些项目介绍、招标工作开展过程等类似讲话没有必要，更不能讲带有倾向性或容易引起争议的话语。2、评标：评标前要组建评标委员会：评标委员会的组成人数，专家比例按有关规定执行。水利工程评标委员会按水利部第14号令，由7人以上的单数组成（偶数不便于评委表决投票），评委会总数的1/3人数由招标人的代表组成，剩余2/3的人数要来自有关技术、经济、合