Fgjlgkw证券市场基础知识试题

1、七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-啸之记。 2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一单选题1 证券市场按证券品种划分，可以分为( )A发行市场和流通市场B场内市场和场外市场C股票市场、债券市场、基金市场D国内市场和国际市场2 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )A挪用客户交易结算资金B在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C违背委托人的指令买卖证券D为多获取佣金而诱导客户进行

2、不必要的证券买卖3 以下关于股票的说法错误的是( )A股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B同种类的每一股份具有同等权利C股票作为一种所有权凭证，有一定的格式D我国公司法规定，股票由公司董事长签名，公司盖章4 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。A投资者的买卖行为B合约履行时间C基础工具D时间标准5 中证指数有限公司于年月日发布( )只沪深行业指数。A8B10C5D76 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )A行情监控B资金监控C证券监控D交易监控7 证券发行与承销管理办法规定，保荐机构推荐发行人证

3、券上市，应当向( )提交推荐书。A发行审核委员会B中国证监会C证券交易所D中国证券业协会8 通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金销售机构9 通常所说的“金边债券”是指( )A企业债券B金融债券C以黄金储备为担保而发行的债券D政府债券10 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。A欧洲债券B亚洲债券C龙债券D外国债券11 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。A证券流通市场B回购协议市场C证券发行市场D同业拆借市场12 下列关

4、于我国代办股份转让业务的描述错误的有( )。A中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D代办股份转让系统又称三板13 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于( )亿元。A5B20C12D1014 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利15 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。A现货交易B互换交易C远期掉期交易D期权交易16 中小企

5、业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。A深交所B证监会C上交所D国家发改委17 17 具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是( )。A经济手段B法律手段C行政手段D计划手段18 证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。A40%B8%C20%D100%19 19 除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为( )。A奇异型期权B现货期权C期货期权D特殊型期权20 债券是实际运用的( )的证书。A真实资本B实收资本C固定资本D流动资本21 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。A委托人与受托人

6、的关系B管理与被管理的关系C相互制衡的关系D监督与被监督的关系22 下列选项中，不属于证券交易的监管职能的是( )。A对会员进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券发行进行管理D对上市公司进行管理23 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。A内幕交易罪B诱骗他人买卖证券罪C非法发行股票和公司、企业债券罪D欺诈发行股票、债券罪24 银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向( )投资者。A国外机构B银行和非银行金融机构C企业D个人25 证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的( )。A100%

7、B300%C500%D150%26 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，( )。A今天的期货价格与未来的期货价格相等B今天的现货价格与未来的期货价格相等C今天的现货价格可能是未来的期货价格D今天的期货价格可能是未来的现货价格27 下列选项中，不属于证券业从业人员行为准则所规定的禁止行为的是( )。A对外透露自营买卖信息B向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容C泄露客户资料D泄露客户交易信息28 证券投资基金( )。A起源于美国，盛行于日本B起源于美国，盛行于英国C起源于英国，盛行于美国D起源于英国，盛行于日本29 酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指( )。A在境外或者

8、香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券B在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券C在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券30 以下关于我国的公司债券说法错误的是( )。A发行人不能是有限责任公司B发行人可以是股份有限公司C须经中国证监会核准D期限在一年以上31 在金融期货交易中，( )。A仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割B全部合约将在到期前对冲平仓C仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的D全部合约将在到期日进行实物交割32 当投资者

9、买入看涨期权后，如果判断失误，则损失( )。A期权标的资产价格B无限C协定价格D期权费33 我国证券法规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A上市公司B证券登记结算公司C证券业协会D证券公司34 我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定( )。A技术性停牌B终止交易C临时停市D停止清算35 开放式基金份额的申购和赎回价值是按( )计价。A基金份额资产净值B当日申购、赎回的平均报价C基金份额资产值D基金公司的定价36 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总资产B净资产C

10、总股本D总股数37 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。A欺诈客户行为B操纵市场行为C虚假陈述行为D内幕交易行为38 我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向( )提出申请。A中国证券业协会B证券交易所C中国人民银行D中国证券监督管理委员会39 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是( )。A证券公司应依法发行B约定在一定期限内还本付息C只允许上市公司发行D属于金融证券40 关于有价证券的特征，以下说法正确的是( )。A股票可视为无期限证券B各种证券的流动性是相同的C证券的收益性指证券投资一定能盈利D债券期限不具有法律约束力41 样本股由在深圳证券交易所

11、上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是( )。A深证新指数B深证综合指数C中小企业板指数D深证创新指数42 与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。A管理能力风险B市场风险C技术风险D巨额赎回风险43 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是( )。A平衡型基金B成长型基金C股票收入型基金D固定收入型基金44 股票是一种( )。A物权证券B设权证券C债权证券D综合权利证券45 证券公司合规管理的基本制度，经( )审议后实施。A股东（大）会B董事会C监事会D高级管理人员46 以下不是证券交易所理事会的职责的是( )。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议

12、C制定、修改证券交易的业务规则D审定总经理提出的工作计划47 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。A资本公积金B任意公积金C盈余公积金D法定公积金48 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )。A五千万元B五亿元C一亿元D三千万元49 我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得( )以上( )以下的罚款。A一倍，五倍B一倍，三倍C二倍，五倍D一倍，二倍50 证券交易通常都必须遵循( )。A价格优先原则和数量优先原

13、则B客户优先原则和时间优先原则C价格优先原则和时间优先原则D时间优先原则和价格优先原则51 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是( )。A保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例B保证公司货币资金的增加C保证公司资产的增值D保证公司权益的增加52 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。A金融机构的去杠杆化B国际金融合作的加强C金融监管的改革D金融分业经营53 以下关于基金管理费的说法正确的是( )。A通常从基金资产中扣除B通常从清算费用中扣除C另向基金持有人收取D通常从基金的托管费中扣除54 中国债券指数由( )编制和发布。A上海证券交易所B深圳证券交易所C中国国债登记

14、结算有限公司D中国证券登记结算有限公司55 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A1B3C4D256 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2B3C4D557 以中国证监会上市公司行业分类指南为例，把上市公司按( )分类。A10 级B6 级C5 级D3 级58 ( )是在全国银行间同业拆借中心进行。A股指期货交易B债券远期交易C股票远期合约交易D远期汇率协议交易59 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。A同方向B反方向C无关D相关性低60 在资本市场上占有重要

15、地位的国债是( )。A无期国债B长期国债C国库券D短期国债多选题（每题 1 分，共40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）1 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员( )等工作。A执业证书发放B执业注册登记C从业资格考试D资格管理工作的监督2 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。A信用衍生工具B股权类产品的衍生工具C货币衍生工具D利率衍生工具3 我国境内居民个人可以用( )从事B股交易。A从境外汇入的外汇资金B外汇现钞存款C外币现钞D外汇现汇存款4 证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有( )。A明确了证券

16、公司客户资产的性质B明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度C明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定5 国际证券市场上著名的股价指数有( )。ANASDAQ 综合指数B日经225 股价指数C金融时报100 指数D道琼斯工业股价平均数6 下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有( )。A公司生产经营的外部条件发生的重大变化B持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化C公司分配股利的计划D公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%7 20 世纪90 年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势( )。A金融机构混业化B投资者法人化C证券市场网络化D

17、证券市场一体化8 资产证券化的有关当事人包括( )。A资金和资产存管机构B信用增级机构C原始权益人D特定目的机构或特定目的受托人9 按照公司法规定，股东可以用( )等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。A土地使用权B商誉C知识产权D实物10 有些债券票面上附有一定的选择权，包括( )等。A附有赎回选择权条款的债券B附有可转换条款的债券C附有交换条款的债券D附有新股认购权条款的债券11 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括( )。A因股权分置改革暂时锁定的股份B内部职工股C高级管理人员持有的股份D董事、监事持有的股份12 我国的国际债券品

18、种有( )。A可转换公司债券B金融债券C熊猫债券D政府债券13 证券从业人员应当遵守的规范包括( )。A所在机构内部的规章制度B行业公认的执业道德和行为准则C中国证券业协会和证券交易所的自律规则D法律法规14 在下列事项中，( )会影响股票的市场价格。A政治局势B宏观经济状况C市场利率D公司的盈利水平15 中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括( )。A处罚处分信息B奖励信息C警示信息D基本信息16 证券公司股东存在( )等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。A出资不实B抽逃出资C虚假出资D变相抽逃出资17 下列说法中，正确的是( )。A中国证监会根据市场发展情况

19、和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见B证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备C证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制D净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数18 证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于( )。A防止信息滥用B利于价值判断C利于监督经营管理D提高证券市场效率19 我国证券市场监管的原则是( )。A监管与自律相结合B公开、公平、公正C保护投资者利益D依法监管20 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是( )。A样本股的市价总值较大B样本股近期的市场价格一直保持上涨态势C样本股已

20、发行5 年以上D样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势21 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得( )的制度。A担任上市公司的监事B担任上市公司的董事C担任上市公司高级管理人员D从事证券业务22 证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍( )。A集合计划的产品特点B业务规则C证券公司的业务资格D集合计划的一般风险23 我国股票发行市场的中介机构包括( )。A会计师事务所B证券公司C律师事务所D商业银行24 为加强对证券服务机构的管理，证券法授予了证券监督管理机构对服务机构的( )。A监管权B现场检查权C注册权D选举权25 证券公司及

21、其投资咨询人员可以从事下列活动( )。A代理投资者从事证券买卖B引用有关的信息资料，注明出处和著作权人C发表咨询文章时，对投资风险进行说明D以市场传闻为依据提供投资分析、预测26 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有( )。A助销B代销C包销D自销27 公司型基金的特点有( )。A依据基金契约营运基金B基金设有持有人大会C基金的设立程序似于一般股份公司D基金设有董事会28 美国的中央存托公司主要负责( )。AADR 的交易BADR 的注册CADR 的清算DADR 的保管29 我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易( )。

22、A公司解散或者被宣告破产B公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利C公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载D公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件30 可以投资证券市场的各类基金包括( )。A社保基金B证券投资基金C企业年金D社会公益基金31 参与证券投资的金融机构有( )等。A证券经营机构B保险公司C基金公司D中央银行32 关于开放式基金，下列哪些描述是正确的( )。A需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎回的需要B交易价格取决于基金总值C在存续期内，基金份额是固定的D投资者可以在首次发行结束

23、一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”33 根据证券公司融资融券业务试点管理办法，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有( )。A向客户收取的保证金B客户融资买入的全部证券C客户融资卖出所得全部价款D冲抵保证金的证券34 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括( )。A公司对现金的需要B员工薪酬政策C公司的经营环境D股东所处的地位35 影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括( )。A公司销售收入的变化B公司改组或合并C公司盈利水平D公司资产净值36 我国目前对基金投资进行限制的主要目的是( )。A避免基金操

24、纵市场B防止封闭式基金出现大幅折价C引导基金分散投资D发挥基金引导市场的积极作用37 我国公司法的调整对象包括( )。A股份有限公司B合伙公司C有限责任公司D无限责任公司38 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有( )。A股票B债券C银行票据D基金证券39 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。A道德风险B财务风险C法律风险D市场风险40 金融期权的功能包括( )。A发现价格B长期投资C筹集资金D套期保值判断题（每题 0.5 分，共30 分，不选、错选均不得分。）1 公司债券属于抵押证券或担保证券( )

25、2 股票分割常适用于低价股，股票合并常见于高价股( )3 我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%( )4 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系( )5 上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化( )6 普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系( )7 根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型( )8 金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系( )9 国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益一般

26、也会随之下降( )10 权证的行权结算方式均为证券给付结算方式( )11 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合( )12 尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大( )13 我国目前尚没有可分离交易公司债券( )14 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展( )15 目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资( )16 公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利( )17 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北

27、美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家( )18 社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份( )19 我国证券法规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准( )20 公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金( )21 契约型基金筹集的资金属于借入资金( )22 我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行( )23 托管银行作为 ADR 的发行人和ADR 市场中介，为ADR 投资者提供所需的服务( )24 基金托管费通常按月计算并支付给托管人( )25 证券投资的系统性风险可通过投资多样化等方式

28、加以分散( )26 在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准( )27 我国公司法规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额可以相等，也可以不等( )28 我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券( )29 对开放式基金来说，保留部分现金是必需的( )30 一般来说，利率的升降引起证券价格的反方向变化，并直接影响投资者的收益( )31 对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险( )32 一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票( )33 上证综合指数是以部分上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的( )34 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据( )35 可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券( )36 远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议( )37 在场外交易市场上交易