勘察设计单位

1、第二节 勘察设计单位一、勘察设计单位的概念1、勘察设计单位是建设工程勘察企业和建设工程设计企业的总称。2、建设工程勘察单位，是指根据建设工程的我要求 ，从事查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件等活动的企业。其内容包括建设工程项目的岩土工程、水文地质、工程测量、海洋工程勘察等。3、建设工程设计单位，是指根据建设工程的要求 ，从事对建设工程所需的技术 、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件等活动的企业4、勘察和设计是建设工程建造活动的首要环节，任何一个工程项目总是从勘察、设计开始 ；从事建筑活动，应当坚持先勘察、后设计、再施工的原

2、则。（1）勘察的目的在于了解、查明建设场地的地质地理环境条件和岩土工程条件 ，并作出分析与评价，为设计、施工活动提供依据，是保证工程质量的前提。（2）设计的目的是确定建设工程项目的具体方案和要求 ，反映业主的建设意图，提出工程要达到的具体目标和标准。设计的质量，决定了建设工程的造型、功能和标准，是保证工程质量的非常重要的一个环节。5、在现代建筑活动中 ，业主组织建设工程项目的建设 ，首先要把勘察任务委托给建设工程勘察企业，有勘察企业完成勘察任务，并提供勘察文件；然后把设计任务委托给建设工程设计企业，设计企业根据业主的要求和勘察资料设计出施工图纸；最后根据设计文件的要求选择符合要求的建筑业企业，

3、有建筑业企业完成施工任务。二、勘察设计单位的类别勘察设计单位可以分为建设工程勘察企业和建设工程设计企业两个大的类别，在某单位同事具备勘察和设计能力时，可以组建成综合性的建设工程勘察设计企业。（一）建设工程勘察企业的类别建设工程勘察企业，是指专门从事建设工程勘察业务的企业 。按照勘察业务的范围和性质 ，又可进一步分成建设工程勘察综合企业、建设工程勘察专业企业和建设工程勘察劳务企业。1、工程勘察综合企业（1）工程勘察综合企业，是指能够从事工程勘察综合业务的企业。（2）工程勘察业务，按专业分为岩土工程、水文地质勘察和工程测量三个专业。2、工程勘察专业企业（1）工程勘察专业企业，是指专门从事某一项工程

4、勘察专业业务的企业。（2）工程勘察专业企业的业务范围指岩土工程、水文地质勘察、工程测量等专业中的某一项 。其中岩土工程可以是岩土工程勘察、设计、测试检测检测、咨询监理中的一项或全部。3、工程勘察劳务企业（1）工程勘察劳务企业，是指专门为工程勘察提供劳务的企业。（2）工程勘察的业务范围主要指岩土工程治理、工程钻探、凿井等工程勘察的劳务合同。（二）建设工程设计企业的类别建设工程设计企业，是指专门从事建设工程设计业务的企业。根据工程性质和技术特点，又可进一步分成工程设计综合企业、工程设计行业企业、工程设计专业企业和工程设计专项企业。1、工程设计综合企业是指能够从事工程设计综合业务的企业。2、工程设计

5、行业企业是指专门从事某一行业工程设计业务的企业。3、工程设计专业企业是指专门从事某一专业工程设计业务的企业。4、工程设计专项企业是指专门从事某些专项工程设计业务的企业。三、勘察设计单位资质（一）勘察设计单位资质及资质等级的概念1、勘察设计单位的资质（1）勘察设计单位的资质是指勘察设计单位从事勘察设计工作应当具备的注册资本 、专业技术人员、技术装备和勘察设计业绩等条件的总称。（2）勘察设计资质是一个综合概念 ，包括两个方面的内容：一是企业实际拥有的勘察设计能力 ，用资金数量、技术力量、技术水平、技术装备、管理水平等指标来反映；二是企业的业绩，用资历、信誉、业务成功反映。2、勘察设计单位的资质等级

6、勘察设计单位的资质等级，就是指政府建设行政主管部门根据勘察设计单位的资质条件和工程勘察资质分级标准，工程设计资质分级标准，给勘察设计单位核定的在资质方面拥有的等级。（二）工程勘察资质分级标注能和业务范围、工程勘察综合资质工程勘察综合资质只设甲级。资质标准如下：（1）资历和信誉1）具有独立法人资格，3 个主专业中有不少于 2 个具有 10 年及以上工程勘察资历 ，是行业的骨干单位，在国内外同行业中享有良好信誉；2）至少 2 个专业分别独立承担过本专业甲级工程 ，专业任务不少于 5 项，其工程质量合格 、效益好；3）单位有良好的社会信誉并有相应得经济实力，工商注册资本金不少于 800 万元人民币。

7、工程勘察甲级工程项目划分表（2）技术力量3 个专业中不少于 2 个专业各有能力同时承担 2 项甲级工程任务。每专业至少有 5 名具有专业高级技术职称的技术骨干和级配合理的技术队伍。在国家实行注册岩土工程师职业制度后，岩土工程专业至少有 5 名注册岩土工程师。（3）技术装备及应用水平有足够数量、品种、性能良好的室内试验、原位测试及工程物探等测试监测检测设备或测量仪器设备，或有依法约定能提供满足专项勘察、测试监测检测等质量要求的协作单位，应用计算机出图率达 100%，有满足工作需要的固定工作场所。（4）管理水平有健全的生产经营、财务会计、设备物资、业务建设等管理办法和完善的质量保证体系，并能有效地

8、运行。（5）业务成果1）近 10 年内获得不少于 3 项国家级或省部级优秀工程勘察奖；2）主编过 1 项或参编过 3 项国家、行业、地方工程勘察技术规程、规范、标准、定额、手册等工作；2、工程勘察专业资质工程勘察专业资质设甲级、乙级，根据工程性质和技术特点，部分专业可以设丙级。资质标准如下：（1）甲级1）资历和信誉：具有 5 年以上的工程勘察资历，近 5 年独立承担过不少于 3 项甲级工程勘察业务；具有法人资格，单位有良好的社会信誉，有相应的经济实力，注册资本金不少于150 万元。2）技术力量。有能力同时承担 2 项甲级工程专业任务。至少有 5 名具有本专业高级技术职称（其中有 2 名可以是从

9、事本专业工作 10 年以上的中级技术职称 ）的技术骨干和级配合理的技术队伍。在国家实行注册岩土工程师职业制度以后 ，岩土工程专业至少有 5 名注册岩土工程师 ，单独从事岩土工程勘察的 、岩土工程设计的、岩土工程咨询监理的至少有 3 名注册岩土工程师。3）技术装备及应用水平 。有足够数量、品种、性能良好的从事专业勘察的机械设备 、测试监测检测设备或测量仪器设备，或有依法约定能提供满足专业勘察、测试监测检测等质量要求的协作单位，应用计算机出土率达 100%，有满足工作需要的固定工作场所。4）管理水平。有健全的生产经营、财务会计、设备物资、业务建设等管理办法和完善的质量保证体系，并能有效地运行。5）

10、业务成果。主专业（主要是指岩土工程勘察、水文地质勘察、工程测量）单位近10 年内获得不少于 2 项国家级或省、部级优秀工程勘察奖，或参加过 1 项国家级、行业、地方工程勘察技术规程、规范、标准、定额、手册等编制工作（该项内容作为评价单位技术水平的参考 ，下同）。（2）乙级1）资历和信誉：具有 5 年以上的工程勘察资历，独立承担过不少于 3 项乙级工程勘察业务（工程勘察乙级工程项目划分见下表 ）；工程勘察乙级工程项目划分表具有法人资格，单位有良好的社会信誉 ，有相应的经济实力，注册资本金不少于 80 万元。2）技术力量。有能力同时承担 2 项乙级工程专业任务。至少有 3 名具有本专业高级技术职称

11、（其中有 1 名可以是从事本专业工作 10 年以上的中级技术职称 ）的技术骨干和级配合理的技术队伍。在国家实行注册岩土工程师职业制度以后，从事岩土工程勘察的、岩土工程设计的至少有 2 名注册岩土工程师。3）技术装备及应用水平 。有一定数量、品种、性能良好的从事专业勘察的机械设备 、测试监测检测设备或测量仪器设备，或有依法约定能提供满足专业勘察、测试监测检测等质量要求的协作单位，应用计算机出土率达 80%，有满足工作需要的固定工作场所。4）管理水平。有健全的生产经营、财务会计、设备物资、业务建设等管理办法和完善的质量保证体系，并能有效地运行。5）业务成果。岩土工程勘察、水文地质勘察、工程测量）诸

12、专业近10 年内获得不少于 1项国家级或省、部级优秀工程勘察奖（含表扬奖 ）。（3）丙级1）资历和信誉：具有 5 年以上的工程勘察资历，独立承担过不少于 3 项丙级工程勘察业务（工程勘察丙级工程项目划分见下表 ）；工程勘察丙级工程项目划分表具有法人资格，单位有良好的社会信誉 ，有相应的经济实力，注册资本金不少于 50 万元。2）技术力量。有编制在册的专业技术人员，其中具有本专业高级技术职称的不少于 1 名，从事本专业工作不少于 5 年的中级技术职称的技术骨干不少于 4 名。有配套的技术人员，工程质量合格。3）技术装备及应用水平 。有一定数量、品种、性能良好的从事专业勘察的机械设备 、测试监测检

13、测设备或测量仪器设备，有满足工作需要的固定工作场所，应用计算机出土率达 50%。4）管理水平。有健全的生产经营、财务会计、设备物资、业务建设等管理办法和完善的质量保证体系，并能有效地运行。3、工程勘察劳务资质工程勘察劳务资质不分级别。资质标准如下：（1）资历和信誉1）具有 3 年以上的从事与岩土工程治理、工程钻探、凿井相关的劳务工作资历；2）具有法人资格，有一定的社会信誉，有相应的经济实力，注册资本金不少于50 万元，岩土工程治理不少于 100 万元。有满足工作需要的固定工作场所。（2）技术力量有符合规定并签订聘用合同的技术人员和技术工人等技术骨干。（3）技术装备有一定数量、品种、性能良好的与

14、从事承担任何范围所需的相应仪器设备。（4）管理水平有相应的生产经营、财务会计、设备物资、业务建设等管理办法和完善的质量保证体系，并能有效的运行。4、各类工程勘察企业承担的业务范围（1）综合类工程勘察单位承担工程勘察业务范围和地区不受限制；（2）专业类甲级工程勘察单位承担本专业工程勘察业务范围和地区不受限制；（3）专业类乙级工程勘察单位可承担本专业工程勘察中 、小型工程项目，承担工程勘察业务的地区不受限制；（4）专业类丙级工程勘察单位可承担本专业工程勘察小型工程项目 ，承担工程勘察业务限定在省、自治区、直辖市所辖行政区域范围内；（5）劳务类工程勘察只能承担岩土工程治理 、工程钻探、凿井等工程勘察

15、劳务工作 ，承担工程勘察劳务工作的地区不受限制。（三）工程设计资质分级标准和业务范围工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质、工程设计专业资质、工程设计专项资质设甲级、乙级。根据工程性质和技术特点，个别行业、专业、专项资质可以设丙级，建筑工程专业资质可以设丁级。（四）勘察设计单位资质的申请、审批、变更、监督与管理1、勘察设计单位资质的申请工程勘察企业和工程设计企业申请资质，应当按照建设工程勘察设计资质管理规定的要求，根据所申请资质的类别和等级，分别向相应的政府建设主管部门提出申请。（1）申请受理的部门1）申请工程勘察甲级资质、工程设计甲级资质，以及涉及铁路、交通、水利、信息产业 、民航等方面

16、的工程设计乙级资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。其中，国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委）的企业应当向国务院建设主管部门提出申请；国务院国资委管理的企业下属一层级的企业申请资质，应当由国务院国资委管理的企业向国务院建设主管部门提出申请。上述勘察设计资质的许可，由国务院建设主管部门实施。2）申请工程勘察乙级及以下资质、劳务资质、工程设计乙级（设计铁路、交通、水利 、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质除外）及以下资质的，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门确定的部门申请 。上述勘察设计资质的许可 ，有省

17、、自治区、直辖市人民政府建设主管部门实施，具体实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。（2）申请应提供的资料1）企业首次申请工程勘察、工程设计资质，需要提供以下材料：工程勘察、工程设计资质申请表；企业法人、合作企业营业执照副本复印件；企业章程或合作人协议；企业法人代表人、合伙人的身份证明；企业负责人、技术负责人的身份证明、任职文件、毕业证书、职称证书及相关资质标准要求提供的材料；工程勘察、工程设计资质申请表中所列注册职业人员的身份证明、注册执业证书；工程勘察、工程设计资质标准要求的非注册技术人员的职称证书、毕业证书、身份证明及个人业绩材料；工程勘察、工程设计资质标准要求的注册

18、执业人员、其他专业技术人员与原聘用单位解除聘用劳动合同的证明及新单位的聘用劳动合同；资质标准要求的其他有关材料。2）企业申请资质升级应当提交以下材料：首次申请材料的第、项所列资料；工程勘察、工程设计资质标准要求的非注册专业技术人员与本单位签定的劳动合同及社保证明；原工程勘察、工程设计资质证书副本复印件；满足资质标准要求的企业工程业绩和个人工程业绩。3）企业增项申请工程勘察、工程设计资质，应提交以下材料：首次申请材料的第、项所列资料；工程勘察、工程设计资质标准要求的非注册专业技术人员与本单位签定的劳动合同及社保证明；原资质证书正、副本复印件；满足资质标准要求的企业工程业绩和个人工程业绩。2、勘察

19、设计单位资质的审批勘察设计单位资质，根据资质的类别和等级，分别由资质许可的各级政府建设主管部门审批。审批前，根据资质许可的实施程序 ，由有关行业主管部门或者下级建设主管部门组织初审 。由国务院主管部门审批的资质，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起 20 日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门 。国务院建设主管应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起 60 日内完成审查，公示审查意见，公示时间为 10 天。其中，涉及铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计资质，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核，国务院有关部门在 20

20、 日内审核完毕 ，并将审核意见送国务院建设主管部门。由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批的资质，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起 30 日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。企业首次申请、增项申请工程勘察、工程设计资质，其申请资质等级最高不超过乙级，且不考核企业工程勘察、工程设计业绩。已具备施工资质的企业首次申请同类别或相近类别的工程勘察、工程设计资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报。其中申请资质等级最高不超过其现有施工资质等级。从事建设工程勘察、设计活动的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前一年内有下列情形之一的，

21、资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请：（1）企业相互串通投标或者与招标人串通投标承揽工程勘察、工程设计业务的；（2）将承揽的工程勘察、工程设计业务转包或违法分包的；（3）注册执业人员未按照规定在勘察设计文件上签字的；（4）违反国家工程建设强制性标准的；（5）因勘察设计原因造成重大生产安全事故的；（6）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；（7）设计单位违反规定指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；（8）无工程勘察、工程设计资质或者超越等级范围承揽工程勘察、工程设计业务的；（9）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的；（10）允许其他单位、个人以本单位名义承

22、揽建设工程勘察、设计业务的；（11）其他违反法律、法规的行为。经审查合格的勘察设计企业，发给相应的资质证书，资质证书有效期为5 年。资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的 ，应当在资质证书有效期届满 60 日前，向原资质许可机关提出资质延续申请。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良行为记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续 5 年。3、勘察设计单位资质的变更企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后 30 日内办理资质证书变更手续。取得工程勘察甲级资质、工程设计甲级资

23、质，以及设计铁路、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程设计乙级资质的企业，在资质证书有效期内发生企业名称变更的，应当向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出变更申请，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起 2 日内将有关变更证明材料报国务院建设主管部门，由国务院建设主管部门在 2 日内办理变更手续。上述规定以外的资质证书变更手续，由企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责办理 。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起 2日内办理变更手续 ，并在办理资质证书变更手续后 15 日内将变更结果报国务院建设主管部门备

24、案。企业申请资质证书变更，应当提交以下材料：（1）资质证书变更申请；（2）企业法人、合伙企业营业执照副本复印件；（3）资质证书正、副本原件；（4）与资质变更事项有关的证明材料。企业改制的，除提供前款规定资料外，还应当提供改制重组方案、上级资产管理部门或者股东大会的批准决定，企业职工代表大会同意改制重组的决议。4、勘察设计单位资质的监督管理国务院建设主管部门对全国的建设工程勘察 、设计资质实施统一的监督管理 。国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设主管部门对相应的行业资质进行监督管理。县级以上地方人民政府建设主管部门负责对本行政区域内的建设工程勘察、设计资质实施监督管理。

25、县级以上人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合同级建设主管部门对相应的行业资质进行监督管理。上级建设主管部门应当加强对下级建设主管部门资质管理工作的监督检查，及时纠正资质管理中的违法行为。（1）监督管理中的主要措施 。建设主管部门、有关部门履行监督检查职责时 ，有权采取下列措施：1）要求被检查单位提供工程勘察 、设计资质证书，注册执业人员的注册执业证书 ，有关工程勘察、设计业务的文档，有关质量管理、安全生产管理、档案管理、财务管理等企业内部管理制度的文件；2）进入被检查单位进行检查，查阅相关资料；3）纠正违法有关法律、法规和建设工程勘察设计企业资质管理规定 及有关规范和标准的行为。企业违法

26、从事工程勘察、工程设计活动的，其违法行为发生地的建设主管部门应当依法将企业的违法事实、处理结果或处理建议告知该企业的资质许可机关。企业取得工程勘察、设计资质后，不再符合相应资质条件的，建设主管部门、有关部门根据厉害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正；逾期不改的，资质许可机关可以撤回其资质。（2）勘察设计资质的撤销 。有下列情形之一的 ，资质许可机关或者其上级机关 ，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销工程勘察、工程设计资质：1）资质许可机关人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程勘察、工程设计资质许可的；2）超越法定职权作出准予工程勘察、工程设计资质许可的；3）违反资质审批程序作出准予工程勘察、工程设计资质许可的；4）对不符合许可条件的申请人作出工程勘察、工程设计资质许可的；5）依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程勘察、工程设计资质证书的，应当予以撤销。（3）勘察设计资质的注销。有下列情形之一的 ，企业应当及时向资质许可机关提出注册资质的申请，交回资质证书，资质许可机关应当办理注销手续，公告其资质证书作废：1）资质证书有效期届满未依法申请延续的；2）企业依法终止的；3）资质证书依法被撤销、撤回，或者吊销的；4）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。有关部门应当将监督检查情况和处理意见及时告知建设主管部门。资质许可机关应当将涉及铁路、交通