供方评审细则

1、供方评审细则Supplier Evaluation Rules文件编号Doc No.： WI-01B-01版本Rev。： D/0日期Date： 2018-8-25制定部门By： 经营部Business Dept.核准 Approve审查 Check制订Make修改履历：版本日期变更内容编制核准A/02005-09-20初版发行Initial Release李平黄献川B/02009-05-12版面整体变更overall change孙源程江伦B/12012-2-24内容更新Content update柳小花黄帅B/22016-9-73.0变更原材料定义Change 3.0raw material

2、 definition柳小花黄帅C/32018-3-225.0变更审核细则5.6.5.1变更供应商评审计划杨晓玲黄帅D/02018-8-25内容更新Content update沈洁黄帅分发部门Release To：经营部Business Dept.财务部Financial Dept.生产技术部Production Technology Dept.品质部QualityDept.综合行政部General Administration Dept.原稿Original Copy文件回收记录：Document Recycling Record经营部Business Dept.财务部Financial D

3、ept.生产技术部Production Technology Dept.品质部QualityDept.综合行政部General Adinistration Dept.原稿Original Copy以上文件过期版本已全部回收，所有回收受控文件已经做作废处理（原稿作废文件保留最近版本）。The outdated version of above documents have been recycled and all the controlled documents recycled have been scrapped.(Scrappedoriginalcopy only be kept for

4、 recent version) 回收人签字Recycle by： 日期Recycle date：1.0目的对供应商进行管理，以保证供应商能长期、稳定地提供质量优良、价格合理的物资。2.0范围适用于对本公司提供生产所需物资的供应商的管理。3.0术语3.1 供方分类3.1.1公司根据采购的材料与提供的服务对本公司的产品影响程度、技术要求、数量和加工难易程度进行分类、编制供方物料分类表。A类供方：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致客户严重投诉的菜材料，如电线，电源线，连接器，开关，电磁阀，PCB板，传感器，滤波器，保险丝，磁环，喇叭，电子元器件等。B类供方：

5、构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施以纠正的物资，如热缩管、PVC套管、护套、波纹管、束带、编织管，胶水，不干胶标签等。C类供方：对最终产品质量无直接影响，且发现问题易于消除的产品制造用设备、工艺装备、包装材料，橡皮筋及化学品和货运公司、快递物流与设备检验的第三方。D类供方：指客供的材料或客户指定的供方及材料。3.1.2按照供方的合作模式，供方可以分为三种类型：1) 制造商：指有相关产品生产能力的供方，包含原材料、辅料生产厂商。2) 贸易商：指不具备直接生产公司所需物资的代理商、贸易商等。贸易商必须有相关产品的代理或贸易证明。3) 第三方：承

6、担本公司设备校验、试验的第三方与货物运输的快递与物流公司。4.0职责4.1项目部负责对原（辅）材料供方的开发、考查评价、规格书初审与样品的收集和最终确认工作。4.2生产技术部对原（辅）材料、技术标准的制定及供方A、B、C、D的分类。4.3物控部采购负责所需原辅材料的采购、对合格供方档案的管理，建立合格供方名单。4.4项目部、生产技术部负责试用样品材料的跟踪。4.5项目部、生产技术部、品质部对供方评审或现场审核。4.6品质部负责供应商评价过程中物资的检验，负责做好对供应商的质量评价。4.7总经理负责合格供方的审批。5.0工作程序5.1 新供方的需求时机a) 公司现有合格供应商不能满足公司需求（质

7、量、交期、配合度、价格）；b) 公司现有合格供应商出现重大变动时；c) 原有供应商无法满足公司新产品开发需求时；d) 公司调整采购政策时；5.1.1根据供应商供应产品/服务的类型，供应商开发要求如下：类别供应产品/服务现场拜访样品提交现场审核小批量试用A类制造商最终产品的原材料（汽车类）A类制造商最终产品的原材料（非汽车类）A类贸易商最终产品的原材料（汽车类）A类贸易商最终产品的原材料（非汽车类）B类制造商不构成最终产品的辅助材料（汽车类）B类制造商不构成最终产品的辅助材料（非汽车类）B类贸易商不构成最终产品的辅助材料（汽车类）B类贸易商不构成最终产品的辅助材料（非汽车类）C类设备商生产设备制

8、造商C类第三方检测，试验机构与物流公司C类制造商D类客户指定或客户提供注1：“”由项目部视需要或客户要求确定是否进行，“”必须进行。5.2新供方资料的收集5.2.1基本信息的收集：项目部应根据客户产品需要从网络、展会、市场、其他部门、人员介绍等渠道了解市场情况、行业情况，收集相关候选供应商的基本信息，必要时对供方产品质量、价格、供货能力、信誉等方面进行实地考察，初选出信誉较好的公司作为候选合格供方，并将其信息、状况汇总到供方资料卡。5.2.2现场审核：一般情况下，项目部组织品质、技术人员对供应商进行实地考察，并将考察信息记录在供方评价表，对供方审核发现的不符合项将要求供方在规定的时间内做整改并

9、确认符合要求后做合格供方审批流程。对于没有取得相关质量体系认证但又满足以下要求的供应商可免除实地考察：a) 其产品占市场主导地位的供应商；b) 其产品为市场上独一无二之生产商或暂时还未找到第二家供应商；c) 为同行业知名品牌供货之供应商； d) 产品的各项性能符合相关法规、标准的要求；5.3 选择新供方申请及审核项目部根据收集好的候选供应商信息填入供方资料卡， 提出选择新供方申请，经营部副总审核后，可进行样品送样阶段。5.4样品送样及确认5.4.1供应商送样项目部根据客户要求将产品的图纸、技术要求提供给供方，供方根据我司图纸及技术要求进行生产、送样，如属我司直接选用供方产品目录中零部件，则供方

10、可直接送样。5.4.2 样品检验和确认 项目采购收到供方所送的样品后，则开原材料样品检验报告，连同样品一起送交相关技术人员进行确认；需品质部检验时，该项目工程师直接在原材料样品检验报告中注明需检验的项目、检验方法、判定标准等，提供品质部检验进行检验。品质检验人员应及时对样品进行确认，并将检验结论填写在原材料样品检验报告中，样品检验合格后，经项目主管审核、技术部经理批准后可进行小批量供货；如样品检验不合格，可继续送样，对于连续三次送样不合格的供方，取消其合作资格。针对汽车客户的供方，提交样品时随附PPAP资料。5.4.3样品承认通过后，采购员要求供方按照3.1.1和3.1.2的分级分类提供相关资

11、料。提供的资料清单如下：序号资料名称（以下均为复印件）A类制造商A类贸易商A类外协厂B类制造商B类贸易商C类供方D类供方1三证合一2品质、环保、职业健康安全体系证书3采购合同4质量协议5合作协议6贸易商代理证（委托书）7PPAP（仅限汽车部件）8供方基本信息调查表9原材料（辅料）、外协件规格书10产品有害物质保证函11相关方告知函5.4.4 对A类生产企业取得IATF16949或ISO13485与B类生产企业通过IS090001认证并在有效期内，提供认证证书免于现场审核。5.4.5 D类客户指定的供应商，则由项目部或销售部向物控部采购提供有关供应商情况，物控部采购直接经部门经理确认，总经理批准

12、直接例入供应商名单；5.5小批量试用样品确认后，汽车客户的产品应进行小批量试用，由物控部采购与供方联系，要求其提供小批量产品试用，品质部按照原材料检验规程对其进行检验，无检验标准的，由相关技术人员提供检验标准。合格的入库，不合格的则退回。合格入库的小批量试用所生产的成品由品质部进行检验后，按场地由生产技术部或项目部填写确认试产报告，并做出试用结论，报总经理批准。5.6综合评价对A类与B类产品经样品确认或小批量试用的合格供方，经项目部，生产技术部、品质部确认，总经理批准后，列入合格供方名单。C、D类供方采购收集资料后总经理批准后，列入合格供方名单。5.7合格供方名单5.7.1物控部采购应及时根据

13、供应商评价表评审结果及供应商动态，更新合格供方名单，并依照文件、记录控制程序及时分发给仓库和品质部、生产技术部、项目部。5.7.2凡在本程序发布以前，已纳入供应材料的供应商可无须再办理样品审核和小批量试用程序直接纳入合格供方名单。 5.8 合格供方的绩效监控5.8.1物控部采购负责对A类与B类供应商月度业绩评价，C、D类做年度评价，品质部提供相关记录并参与现场审核。业绩评价内容至少含以下供应商绩效指标：a)已交付产品对要求的符合性(质量表现)b)交付排程绩效（交期表现）c)对顾客造成干扰含整车（机）侯检和生产中断（服务）d)异常处理的配合性（信息反馈）e)超额运费发生与价格调整（成本优势）5.

14、8.3合格供方在批量供货中出现质量状况严重下降等质量问题时，由品质部发出供应商异常报告，要求供方整改，具体按纠正、预防措施控制程序执行。5.8.4对于同样的质量问题，品技部连续发三份供应商异常报告，供方未有任何改善的，品质部可填写合格供方资格取消申请单，经物控部经理确认、总经理审批后，可取消其资格。必要时可申请总经理仲裁。5.8.5供应商业绩评价等级等级标准评级结论一等85分数100优秀供应商二等70分数84合格供应商三等60分数69需整改并有措施供应商四等分数60不合格供应商，需要取消5.8.5采购每月将相关信息填写供方月度考核级别见表一；当其达到三等生产企业供方将要求做整改并在一个月提交有

15、效措施。当其达到四等时，采购可填写合格供方资格取消认定书，经品质部经理确认、总经理审批后，可取消其资格。5.9供应商第二方审核：每年年初采购根据合格供方名录策划供应商审核需求，制定年度审核计划，根据计划实施供应商审核。对年度业绩评价一等A类与B类制造供应商，可以允许供应商自评，并交审核结果纳入供应商年度评价。对供应商和C类为贸易商与D类，不做年度现场审核，但对代理资质、三证资料等年度跟踪。可以允许供应商自评，并交审核结果纳入供应商年度评价。对年度业绩评价二等与三等A类与B类制造供应商，按5.1.1做供应商年度审核。5.9.1根据供应商审核计划，对供方每年进行审核时，汽车部件供方按IATF16949标淮，非汽车部件按ISO9001:2015标准，如果供方在日常供货中出现重大问题，则视情况增加审核频次，减少供货风险。5.9.2供应商第二方审核报告记录由品质部门保存。6.0供方质量体系开发方式：A) 组织供方学习IATF16949或ISO13485与执行。B) 要求未通过ISO9001认证的供方制定通过ISO9001认证的计划。7.0相关文件