承包商HSE绩效管理 评估表(空表)

1、承承包包商商HSEHSE绩绩效效管管理理评评估估表表序序号号一一级级要要素素二二级级要要素素三三级级问问题题分分值值符符合合性性判判断断扣扣分分标标准准得得分分记录1基本要求公司法定资质公司是否有国家或地方工商行政管理局核准的营业执照及组织机构代码证，以及开户行许可证等相关证件，并且按照要求进行复检。一票否决核准范围与承包商所从事的作业相一致，且按规定进行复检。一项不符合，否决承包商2承包商是否有与其承包项目相关的专业资质？一票否决是否具有有效的中国海洋石油总公司（安办）海上设备维修资格证书？3一票否决是否具有有效的中国船级社颁发的修造船服务单位认可证书？4一票否决是否具有有效的中国船级社颁发

2、的海上设施检测机构认可证书？5一票否决是否具有有效的中国船级社颁发的船用灭火设备和系统保养机构认可证？6一票否决是否具有有效的中国船级社颁发的水下工程服务机构认可证书？7一票否决是否具有有效的天津海事局颁发的船舶残油含油污水接收作业许可证？8一票否决是否具有有效的天津海事局颁发的船舶油仓清洗作业许可证？9一票否决是否具有有效的建设主管部门颁发的建筑业企业资质证书？10一票否决是否具有有效的建设主管部门颁发的建筑业安全生产许可证？11一票否决 劳务派遣单位是否具有劳务派遣经营许可证？12管理资质承包商是否有所服务单位颁发的安全作业许可证？5是否具有有效的中海油及所属单位颁发的安全作业许可证？无此

3、安全作业许可证或无效扣5分13承包商是否经过GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2011管理体系认证具备职业健康安全与环境的基本保障能力？10查有效的管理体系认证证书无此认证证书或无效每证扣5分14组织机构和职责在HSE的活动、目标制定和监测中管理层是如何参与的？5有HSE方针或执行上级的HSE方针组织机构及职责健全且符合标准要求的得分30%，岗位职责符合“一岗双责、党政同责”要求的得分20%；职责得到有效落实的得分50%。15在你公司的组织结构中是如何有效地管理和沟通HSE？公司的组织结构中有效地管理和沟通HSE16是否建立安全生产责任体系并设置安全生产管理机构？HSE委员

4、会或HSE领导小组成立的记录17是否建立工作制度和例会制度？工作制度文件，会议纪要或记录18是否设置专职HSE管理人员，基层单位应设立专(兼)职HSE管理岗位？机关设立HSE主管部门，基层单位设立专(兼)职HSE管理岗位19是否制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责？各级领导、职能部门和岗位的HSE职责20管理者代表是否任命一名成员作为HSE管理者代表？5HSE管理者代表任命文件或设施负责人任命文件任命管理者代表且职责符合要求的得分30%；管理者代表能够履行职责的得分50%；有管理创新的得分20%。21HSE管理者代表或设施负责人是否取得安全资格证书？安全管理人员资格证书序

5、序号号一一级级要要素素二二级级要要素素三三级级问问题题分分值值符符合合性性判判断断扣扣分分标标准准得得分分记录22HSE管理者代表或设施负责人负责是否报告HSE管理体系的运行情况？HSE管理体系运行实施情况工作报告23理念与承诺责任是否有由承包商管理人员审核通过的HSE方针和承诺？5建立、健全高层管理人员审核通过的HSE方针和承诺抽查1-3人：对自己职责不清晰的得分20%以下，对自己HSE职责能明确阐述的得分50%，能够在自己工作中有发挥、创新的得分30%。 24承包商管理人员是否意识到自己在安全项目管理中所起的作用？并参与日常管理之中。管理人员在安全项目管理中所起的非常重要的作用，所有的高层

6、经理应率先垂范，他们应积极参与HSE事务。例如：参加HSE会议、HSE审核和审查25承包商管理人员是否有足够的权力来实施对于承包商的管理？保障承包商管理人员的权力以来实施管理26是否建立有纪律的行动方案，其内容包含了安全、健康与环保方面？建立有纪律的行动方案，其中包括安全、健康与环保27是否及时、如实报告安全生产事故？及时、如实报告生产安全事故28文化是否倡导正面的HSE文化，开展安全文化建设，通过开展多种形式的安全文化活动，引导全体员工树立正确的安全态度和安全理念，形成带有本单位特点的安全价值观？5组织开展各种安全文化建设活动，如：安全生产月、安全生产知识讲座、安全技能演练等抽查1-3人：对

7、于安全文化没有开展、现场有体现的得分10%；安全文化有计划的得分20%；计划得到实施的得分30%；人员对文化内容掌握熟练的得分40%。29风险管理危险源和环境因素是否对本公司作业活动中存在的危险源、职业健康危害因素和环境因素进行了识别和评价？5查危险源清单、环境因素清单危险源、环境因素识别齐全、无漏项的得分50%，策划具体可行的得分50%。存在识别遗漏的，每漏一大项扣0.5，直至扣完。30是否形成了重大风险清单，包括重要环境因素清单？查重大危险源清单、重要环境因素清单31是否有重大危源，重大危险源是否已报备？查重大危险源清单、重要环境因素清单32针对重大风险清单，是否制定了相应的控制措施？查重

8、大危险源控制措施、重要环境因素控制措施33在以下情况发生时，是否对职业健康、安全和环境风险重新识别？1）按照计划进行2）内外部环境（工艺、组织、工作程序、管理、工程变更等）发生重大变化或变更后进行查危险源、环境因素更新清单34作业风险控制是否有安全作业规程或安全操作规程？5查安全操作规程有安全操作规程的得分30%；安全操作规程带警示或安全注意事项的得分70%。35现场作业是否有作业票？5查作业许可证抽1-3份样本：作业许可证JSA分析得分40%，作业票填写完整、措施得当的得分60%。36危废管理是否对废弃物进行辨识和分类？5对于废物辨识、分类的管理活动，危废单独管理且场所符合要求的得分40%，

9、承包商资质合法的得30%，联单处置符合要求的得30%。37危废是否交由有资质的单位进行处置？查承包商资质和处置联单基本要求管理者代表5任命管理者代表且职责符合要求的得分30%；管理者代表能够履行职责的得分50%；有管理创新的得分20%。序序号号一一级级要要素素二二级级要要素素三三级级问问题题分分值值符符合合性性判判断断扣扣分分标标准准得得分分记录38资源配置人员配置是否按法规要求设置了安全管理机构，配备了足够的安全生产管理人员？5查组织机构及专兼职安全生产管理人员的配备不符合法规要求的不得分；符合法规要求的得分80%；配置超过国家法定人数要求1倍的得分100%。39防护用品配置现场是否提供了必

10、要的个体防护装备？5为作业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育作业人员按照使用规则佩戴、使用。劳保购置符合要求的得分30%，穿戴符合要求的得分30%，现场防护装备符合要求的得分40%。40承包商的管理人员是否监测和执行个人防护装备的正确使用？对于个人防护装备要求正确使用并佩戴41是否进行危险评估以确定个人防护装备的需求？ 不同风险等级的操作需要不同等级的防护装备42“三同时”管理是否有新、改、扩建项目“三同时”管理的制度？5查项目预评价报告三同时管理一项不符合要求的扣0.5分，直至扣完。43是否严格执行了“三同时”的管理要求？查现场三同时落实情况及三同时验收批复44安全

11、生产投入是否对安全生产投入做出了规定？5查制度按国家规定提取安全生产费的得分30%，安全费的使用符合国家规定要求的得分70%，有一项违规扣1分，现场有隐患但没有投入的每项扣1分，直至扣完。45是否按国家要求提取了足额的安全费用？查安全生产费用46是否建立了安全费用使用明细（台账）？查安全生产费使用情况47矿山（煤矿除外）、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹等企业是否进行了安全生产风险抵押金的存储？或购买了安全生产责任险？查安全生产风险抵押金或安全生产责任险48保险缴纳承包商是否为全体员工购买了工伤保险？5查保险缴纳情况为员工缴纳保险的人数比例低于70%不得分，缴纳人数比例高于70%的得分

12、60%，全部缴纳得分100%。49建筑施工企业是否为现场作业员工购买了人身意外伤害险？50人员资质管理人员证书5相关人员是否有安全管理、安全专业资格证书，且在有效期内？每缺一人或证书过期，扣0.2分51企业负责人、项目管理人员和安全管理人员是否具有相应有效的资格证书？52海上作业人员证书海上管理及作业人员是否有健康证、五小证/四小证，且在有效期内？53相关人员是否按要求取得硫化氢防护证，且在有效期内？54相关人员是否具有无损探伤资格证书（UT、RT、MT）或潜水员证书，且在有效期内？55特种设备作业人员证书特种设备安全管理和操作人员是否取得相应证书，且在有效期内？56特种作业人员相关人员是否取

13、得电工、焊工、危化品操作、制冷、脚手架搭设、司钻作业等资格证，且在有效期内？57其他人员相关人员是否取得由甲方颁发的有进入受限空间及动火作业监护员证书？序序号号一一级级要要素素二二级级要要素素三三级级问问题题分分值值符符合合性性判判断断扣扣分分标标准准得得分分记录58承包商主要负责人和消防管理人员是否接受消防安全专门培训？59消防控制室的值班和操作人员是否取得有效资质证书？60能力和培训能力和意识是否制定了岗位能力评价标准？是否组织员工岗位能力评价？是否对评价不合格的员工采取措施？5查能力评价标准、评价结果，以及处置情况制定了岗位能力评价标准并进行了能力评价得分30%，新员工入场培训、老员工再

14、教育培训、离岗再上岗和转岗人员培训学时满足要求的得分40%，员工了解本岗位的职业危害因素且掌握相应的防范措施和应急处置能力得分30%。61新员工入场培训和老员工的在教育培训，是否符合规定的学时要求？新入厂人员在上岗前应经过安全教育。熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。62是否安排新员工培训使得其具有基础的工业HSE知识？并且所具备的知识与岗位相适应。员工应具有与岗位相适应的教育、培训经历63员工是否具备识别作业现场和工作岗位存在的危险因素和职业危害因素？以及相应的防范措施和应急处置等能力？岗位培训是否包括此项条款的内容64操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者

15、是否经过安全教育培训？操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作65海上工作人员是否接受海洋石油作业安全救生培训？海上工作人员应接受海洋石油作业安全救生培训，经考核合格后方可出海作业66是否安排培训使得现有员工的HSE知识得到更新？确保HSE体系持续更新并且员工的HSE知识得到持续更新67是否对涉及到放射性、石棉清除、化学品或其它职业健康危害的危险进行辨识、评估并采取控制措施？对于风险辨识方面的必要培训68HSE培训是否依据评价结果制定了培训计划？5查培训计划依据评价结果制定培训计划的得分30%，按培训计划执行且有效的得分30%，对培训人员进行跟踪

16、抽查比例超过50%的得分30%，抽查比例不足50%的视情况得分10%-30%。69培训计划是否得到实施并进行有效性评价？查记录70是否对培训后的员工进行跟踪，询问员工对培训的掌握程度，以评价培训效果？查记录71转岗人员是否按照规定进行新的岗位安全培训查记录72出海作业前是否针对本项目进行相应的安全、技术、质量培训。查记录73是否对员工进行了含防火、防爆、防毒、防硫化氢等方面的培训查文件记录，人员了解程度。74是否对海上作业人员进行了相应的应急培训。查文件记录，人员了解程度。75法律法规管理、文件和记录法律法规和其他要求是否制定了适用法律法规和其他要求的程序？该程序是否符合规定标准的要求？5遵守

17、国家法律、法规及相关要求，并符合雇主招投标必须满足的硬性标准。法律法规和标准识别齐全的得分30%，传达到位的得分30%，现场无违法的得分40%。发现一处不符合扣0.5分，直至扣完。76是否根据制度识别了适宜的法律法规和其他要求？并对更新的法律法规进行传达，传达效果如何？查法律法规识别清单，传达记录77适宜的法律法规是否易于获得并与相关方共享？查法律法规获取渠道、与相关方共享记录78环境因素与环境法律和其他要求的对应关系,是否确定？查环境因素与环境法律的对应关系清单资源配置人员资质5每缺一人或证书过期，扣0.2分其他人员序序号号一一级级要要素素二二级级要要素素三三级级问问题题分分值值符符合合性性

18、判判断断扣扣分分标标准准得得分分记录79合规性评价是否进行了法律法规和其他要求的合规性评价？5查合规性评价记录对适用的法规标准进行细化并列出检查表的得分60%，对不符合进行组织整改的得分40%。用其他方式评价得分50%以下。80文件管理是否制定了文件的管理制度？是否覆盖了承包商的所有活动？5查文件管理制度文件与其活动相符的得分50%，每漏一项扣0.5，直至扣完。文件的编审批和修订符合要求的得20%，文件落实到位的30%，每发现一处未落实扣0.5。81文件的编审批和修订是否符合标准要求？查文件编审批和修订记录82文件规定是否得到有效落实，效果如何？查现场文件管理情况83记录控制是否建立记录控制的

19、管理制度，制度是否标准要求？5查记录控制制度，评价与标准的符合性制度健全的得分30%，现场管理有效的得分30%，记录销毁手续齐备的得分30%，整体管理效果较好的得分10%。84记录的填写、标识、保管、留存是否符合制度要求？从记录的填写、编码规则，现场保管等评价其与制度的符合性。85记录的保存期和销毁是否制度要求？查记录清单和记录本身，确定其保存期的规定与制度的符合性。销毁记录的手续是否符合制度要求？86沟通、参与和协商沟通、参与和协商在日常工作中是否建立沟通渠道，并矛以落实的？5a) 沟通渠道包括会议、文件、电子化信息平台、电话、传真等；b) 沟通内容包括传达HSE文件、指令，分享事故案例和教

20、训等；c) 沟通对象包括国家、地方政府有关部门及生产经营单位内部等沟通制度符合制度要求给20%，员工协商形成文件并通报相关人员的得分30%，员工对职业健康安全事务代表熟悉并履职的得分20%，定期向政府部门通报环境管理的给10%，HSE会议和合理化建议较好的得分30%。87员工协商是否形成文件？结果是否通报相关员工？查记录88员工是否熟悉职责健康安全事务代表的职责和权限？是否监督其履行职责？访谈员工89主管部门是否定期向政府环保部门通报环保控制效果？查记录90是否鼓励员工提出HSE合理化建议？是否有员工HSE事务和HSE活动的记录？主要参与形式有：a) 员工合理化建议；b) 发现问题的报告或举报

21、；c) 隐患排查活动等91是否定期召开内部的HSE会议？会议的内容是否得到有效传达？查HSE会议记录，传达记录92中标后管理中标后管理承包商在中标后，是否就双方的管理差异进行沟通，并采取措施来消除差异？效果如何？5有管理差异分析的相关记录；与发包方经行了差异分析沟通；把差异内容对项目人员经行了培训并有记录。管理差异的解决效果好的得分50%，签订HSE协议的且有针对性的得分30%，项目安全技术交底效果好的得分20%。93是否与发包方在签订合同时，明确了HSE条款或HSE协议？查合同是否有HSE条款94合同签订后，是否与发包方召开了项目HSE澄清会？查澄清会记录法律法规管理、文件和记录序序号号一一

22、级级要要素素二二级级要要素素三三级级问问题题分分值值符符合合性性判判断断扣扣分分标标准准得得分分记录95项目实施前准备项目的HSE计划承包商是否按技术交底要求编制项目的HSE计划？项目HSE计划是否满足项目管理要求？计划是否得到监理或甲方的确认？5查HSE计划明确承包商的承诺、方针和目标得分10%，主要风险和重要环境因素策划合理的得20%，建立激励机制和安全文化的得分20%，应急管理效果较好的得分20%，事故事件管理较好的得分20%，按规定开展班组活动得分10%。96计划中是否明确管理层HSE承诺、方针和目标？查HSE承诺、方针和目标97 计划是否明确各级HSE人员的设置及职责？项目是否有分包

23、，管理是否明确？与相关方的沟通渠道是否建立？资源配备是否满足项目要求等？查HSE机构设备和人员配置、项目分包、相关方沟通渠道98是否针对主要危险源和环境因素进行识别、评价并确定控制措施？查危险源和环境因素识别、评价和控制措施99是否建立应急准备和响应机制？是否明确与甲方及地方政府的联系渠道？是否组织应急演练及预案的可行性评价，应急装备是否满足要求？查应急资源是否满足要求，应急响应机制，应急联系方式100是否建立事故事件的报告处理及统计等机制，并对时间进行有效管理？查事故事件报告记录101激励制度是否建立激励制度？包括安全文化的激励和良好社会实践的激励。该计划是否得到批准？查激励机制计划102H

24、SE会议是否计划组织开展班前会、班后会、事故分析会等安全生产活动？班前会、班后会、事故分析会会议记录103危化品管理是否制度危化品管理制度（含剧毒品），制度是否符合法规要求？5查制度制度齐全符合法规要求的得分20%，危化品现场管理符合要求得分40%，危化品运输、采办符合要示的得分20%，危化品应急措施到位的得分20%。104剧毒品的采购是否取得采购证并接受公安部门的监督，剧毒品的现场管理是否符合规定要求？查采购证和现场管理105危化品的采购是否索取相关产品的中文MSDS？查MSDS106危化品储存现场是否有悬挂应急处置措施？查现场107危化品的运输、储存是否符合规定要求？查现场108防盗/溢漏

25、/扩散措施和应急措施是否有效？查现场109运行控制作业许可管理是否建立了作业许可制度以及专项作业许可制度？并符合国家法规和海油的要求？5查制度制度覆盖高风险作业并符合法规要求的得分20%，作业许可进行JSA分析和对剩余风险管理的得分20%，作业许可填写齐全的得分20%，作业许可的监护人符合要求并能够履行职责的得分20%，作业行可有关闭符合要求的得分20%。110作业许可前是否进行JSA分析？并对剩余风险进行管理？查JSA分析，剩余风险识别、评价记录111作业许可证是否填写齐全，控制措施是否到位？查作业许可证112作业许可的监护人管理是否符合制度要求并能够履行其职责？查监护人资质113作业许可的

26、关闭是否符合要求？并将风险降到最低程度？查作业许可证114设备及工机具管理锅炉压力容器的检验及管理是否符合规定要求？0锅炉外部检验，每年进行一次现场锅炉压力容器管理较好的得30%；检验报告提出整改要求占20%；锅炉压力容器检定占50%；未定期检验或没有检验证书，每台扣0.5分，直至扣完115锅炉内部检验，每2年进行一次（移装、停运1年后启动、大修或改造以及其他）116锅炉水压检验，每6年进行一次（无法进行内部检验则每3年进行一次）117安全状况等级为1、2级：每6年一次；安全状况等级为3、4级：每3年一次；石墨制非金属压力容器：每5年一次；玻璃纤维增强热固性树脂压力容器：每3年一次。序序号号一

27、一级级要要素素二二级级要要素素三三级级问问题题分分值值符符合合性性判判断断扣扣分分标标准准得得分分记录118压力管道检验及日常维护是否符合规定要求？0每年进行一次在线检验；安全状况等级：1、2级：每6年进行一次；安全状况等级：3级：每3年进行一次。压力管道管理为50；检验报告提出整改要求占20%；未定期检验或没有检验证书，每次扣1分，直至扣完119气瓶检验以及管理是否符合规定要求？5盛装腐蚀性气体的气瓶，每2年检验一次；盛装一般气体的气瓶，每3年检验一次；液化石油气瓶使用未超过20年的，每5年检验一次，超过20年的，第2年检验一次；盛装惰性气体的气瓶，每5年检验一次；溶解乙炔气瓶，每3年检验一

28、次。现场管理较好的得30%；检验报告提出整改要求占20%；未定期检验或没有检验证书，每台扣0.5分，直至扣完120其他特种设备的管理是否符合规定要求？如电梯、起重机械、施工升降机、厂内机动车辆等。5按法定要求进行检定未定期检验或没有检验证书，每次扣0.5分，直至扣完121特种设备附件的检定是否符合规定要求？5压力表检验、氧气表检验、二氧化碳表检验、乙炔表检验、安全阀检验、氩气表检验、精密压力表检验、电压表检验、电流表检验、漏电保护器检验、吊带/手拉葫芦检验等未定期检验或没有检验证书，扣0.5分122检验设备管理是否符合规定要求？0数字点温仪检验、高压绝缘电阻测试仪检验、磁粉探伤机检验、X射线探

29、伤仪检验、超声测厚仪检验、温度计检验、便携式气体检测仪检验、工具箱/吊笼/托盘检验、钢丝绳索具/卸扣检验等未定期检验或校准，每台套扣0.5分123施工机器具管理是否符合规定要求？5查施工机器具的台账、维护和保养记录施工机具每项不符合，扣0.5分124脚手架搭设及管理是否符合规定要求？5查现场脚手架搭设每项不符合，扣0.5分125现场租赁设备管理是否符合规定要求？5查文件每项不符合，扣0.5分126变更管理是否制定变更管理制度，并符合规定要求？5应制定变更管理程序文件或管理制度有变更管理制度且符合法规和海油的要求得分40%，对变更前后进行风险分析的得分40%，变更记录保存完整的得分30%。127

30、是否对变更前后可能带来的风险进行分析与论证？对变更可能带来的有害影响及风险进行分析并采取控制措施128是否保存变更实施的相关记录？保存变更实施的相关记录129分包商管理与分包商签订的合同是否明确了责任范围，并签订安全生产协议？0查合同和安全协议与分包商签订安全协议且职责明确的得分30%，安全技术交底符合要求的得分20%，编制了现场处置方案并按要求组织应急培训与演练的得分20%，对分包商监督管理效果较好的得分20%，事故事件上报及时得分10%。130是否就分包部分进行安全技术交底？查安全技术交底131分包商是否组织编制施工方案，并得到监理与甲方确认，施工方案是否针对主要风险和重要环境因素进行有效

31、控制？查施工组织设计132是否编制专项应急预案或现场处置方案，并进行应急演练和评价？查应急预案133承包商是否定期对分包商进行监督和管理，效果如何？查监督管理记录134事故事件是否及时上报，采取措施是否到位？查事故事件上报记录135应急管理 应急管理承包商是否编制了应急预案，应急预案的内容是否符合预案编制导则要求？5查应急预案应急预案齐全且符合要求的得分30%，应急培训与演练符合要求的得分30%，员工熟悉应急职责和应急预案的得分20%，应急资源齐全有效的得分20%。136应急预案的评审和备案是否符合规定要求？查应急预案评审和备案记录137应急预案是否与甲方应急预案衔接？查应急预案衔接运行控制设

32、备及工机具管理序序号号一一级级要要素素二二级级要要素素三三级级问问题题分分值值符符合合性性判判断断扣扣分分标标准准得得分分记录138承包商是否对员工进行了规定要求的应急培训和演练？是否对应急预案可行性进行评价？查培训、演练和可行性评价记录139员工对应急预案和应急职责的掌握程度如何？访谈1-2名员工140应急物质、装备是否齐全、有效并定期检查、维护？查看现场，齐全有无过期，损坏物品141是否与地方建立联动机制？查应急联系信息142监视和测量监督检查是否建立了安全检查制度？制度中是否规定了综合性HSE检查、专项HSE检查、节假日专项安全检查等？3.5承包单位应当加强对所属项目部的安全管理，每半年

33、至少进行一次安全生产检查，对项目部人员每年至少进行一次安全生产教育培训与考核。建立了安全检查制度且符合法规和海油要求的得分30%，落实了制度要求的安全检查的得分30%，隐患整改落实到位的得分40%。143对存在问题是否进行监督整改，效果如何？查隐患整改记录144职业危害因素场所检测与告知，是否符合规定要求？查检测报告，查记录145从事有毒有害作业的人员是否定期体检？是否建立了个人的职业健康档案？对于有职业禁忌证的人员是否调整岗位？5查职业健康档案，查记录按要求定期体检得50%，建立职业健康档案得40%，对职业禁忌证调整岗位得10%。146是否定期对环境因子进行检测？对超出国家地方标准的进行整改

34、？0查定期检测报告，查隐患整改记录按要求进行环境因子检测的得60%，跟踪整改的得40%。147事件调查、不符合、纠正措施和预防措施事件管理是否制定了事故事件的管理制度，符合法律法规和海油的要求？5事故管理制度符合海洋石油安全管理细则要求建立了事故管理制度且符合法规要求的得分30%，事故事件上报及时的得分10%，事故事件调查符合规定的得分20%，整改措施落实到位的得分30%，建立了事故台账的得分10%。148事故事件是否及时上报？查事故事件上报记录149事故事件调查是否符合规定要求？采取措施是否到位？查事故事件调查记录、整改措施150是否建立事故台账？查看事故台帐，台账中应包含事故发生的经过和原

35、因、事故的防范措施、事故的责任人等内容151不符合、纠正措施和预防措施对于监督检查过程发现的不符合情况是否实施了纠正措施和预防措施，效果如何？5整改措施落实记录，纠正措施和预防措施针对监督检查结果制定了纠正措施和预防措施的得分30%,纠正措施和预防措施得到有效落实的得分50%，跟踪验证落实效果的得分20%。152内审、管理评审和持续改进内部审核是否进行年度审核策划，并符合标准要求？5查审核方案审核方案符合要求得分10%；内审计划及审核过程组织的当效果明显得40%，不符合有效整改的得分30%，内审记录保存完整的得分20%。153是否组织内审计划，审核是否到位？效果如何？查内审计划154是否形成审

36、核报告并向各级管理者报告审核结果？查审核报告及发放记录应急管理 应急管理5应急预案齐全且符合要求的得分30%，应急培训与演练符合要求的得分30%，员工熟悉应急职责和应急预案的得分20%，应急资源齐全有效的得分20%。序序号号一一级级要要素素二二级级要要素素三三级级问问题题分分值值符符合合性性判判断断扣扣分分标标准准得得分分记录155审核记录是否得到保存？查记录156是否对不符合进行整改？效果如何？查不符合的整改措施，跟踪验证记录157审核是否具有独立性和公正性查内审计划中的人员安排158管理评审每年是否至少组织一次HSE体系的管理评审并符合时间间隔要求？5每年至少组织1次HSE管理体系的管理评

37、审每年进行至少一次管理评审的得分20%，管理评审材料输入满足标准要求的得分20%，评审输出符合标准要求的得分20%，评审输出问题得到有效整改的得分30%，管理评审记录保存完整的得分10%。159管理评审的输入材料是否符合标准要求？管理评审的输入应包括：内部审核和合规性评价的结果；参与和协商的结果（参见4.4.3）；来自外部相关方的相关沟通信息，包括投诉；组织的职业健康安全绩效；目标的实现程度；事件调查、纠正措施和预防措施的状况；以前管理评审的后续措施；客观环境的变化，包括与职业健康安全有关的法律法规和其他要求的发展；改进建议。160管理评审的输出是否符合持续改进的承诺，并符合标准要求？管理评审

38、输出应包括：1)职业健康安全绩效；2)职业健康安全方针和目标；3)资源；4)其他职业健康安全管理体系要素。161是否针对管理评审输出的问题制定了整改措施，并得到有效落实？查问题的整改措施，跟踪验证记录162是否编制管理评审报告，并保存了相关评审记录？ 建立评审记录和编制评审报告163持续改进是否对于HSE目标、任务、规章制度、操作规程进行持续改进？5从年度目标、任务、规章制度、操作规程以及整改措施中反映出持续改进、实现动态循环和管理水平的不断提高 有持续改进的得分20%，有一处无改进的扣0.2分，直至完1分164承包商是否定期依据合同条款的要求评估自己的HSE表现，并将发现的不符合及时整改？查

39、看记录，是否有评估表，不符合是否及时整改有评估的得分20%，无评估记录此项不得分，有一处整改不及时扣0.2分，直至完1分165项目结束后承包是否对自己的HSE绩效经行总结？HSE管理体系运行情况；HSE意识、工作态度及配合度；HSE费用预算投入执行情况；存在的问题、整改及考核情况；事故事件情况。有并且齐全得分20%，缺少一处，0.2分，直至扣完1分。166项目结束后是否对自己的分包商经行HSE绩效评估？如果对分包商定期HSE评估的结果不能满足承包商的项目要求，应要求分包商及时进行整改。必要时，承包商可根据合同条款决定中止、终止合同。有评估记录的得分10%，无评估记录此项不得分167是否进行项目

40、HSE方面的经验教训总结并归档保存？现场查找相关文件资料和存档记录验证有得分20%，没有不得分168承包商是否对项目利益相关方进行调查和回访，了解其是否对项目HSE管理满意？查找相关记录等资料进行验证有得分10%，没有不得分169213.5内审、管理评审和持续改进内部审核5审核方案符合要求得分10%；内审计划及审核过程组织的当效果明显得40%，不符合有效整改的得分30%，内审记录保存完整的得分20%。序序号号一一级级要要素素二二级级要要素素三三级级问问题题分分值值符符合合性性判判断断扣扣分分标标准准得得分分记录石石油油行行业业承承包包商商HSEHSE绩绩效效管管理理评评估估 船船舶舶评评估估附

41、附件件序序号号1234567891011121314151617内内容容是否表现了令人满意的安全管理水平？1) 是否有指定的安全官员？2) 最近 6 个月内船东经营人管理公司的监督人员访问过该 船并留有记录？3) 吸烟制度是否张贴和遵守？4) 吸烟室有无标志？5) 在港内需要关闭的舷门、出口和窗户是否保持关闭？6) 检查应付紧急情况时船上是否有足够的船员？7) 在内走廊和外部可能的地方是否张贴有防火控制图？8) 必要的安全标志和其它重要信息是否突出陈列出来？9) 安全铠装、连体服、防护靴、眼镜和耳朵保护等个人防护用 品是否配备和穿戴？10) 装卸货期间居住舱室空调系统是否为内循环状态？11)

42、居住舱窒的通风系统的“应急停止”是否清楚标识并让所有 船员知道？12) 定期的安全会是否召开,并有会议记录？13) 甲板、机舱及舵机房所有的活动部件是否妥善固定？完整的符合国际海事组织和油船及港口安全指南的船岸安全检查单是否有效？船上的通路是否提供了安全标志？1) 两侧的舷梯是否处于良好状态和妥善放置？2) 舷梯方向是否向后？3) 岗位扶梯是否提供和状态良好？4) 岗位扶梯，包括安全网是否妥善放置？带有安全绳的救生圈 是否放置在舷梯或扶梯附近，如果需要便携式扶梯是否妥善5) 放置？6) 引水梯是否处于正常状态且装配适当？万一碰撞、搁浅、失火、爆炸、气体或有毒气体泄漏，书面 应急程序是否到位？高

43、级船员熟悉消防、救生及其它应急设备的操作？1) 全体船员是否熟悉呼吸器具的穿着与使用？2) 高级船员是否熟悉固定式消防设备的操作？3) 高级船员是否熟悉主消防泵及应急消防泵的操作？4) 高级船员是否熟悉应急舵机的操作？船岸间的口头联系是否可以接受？泵舱和封闭场所入口许可证程序是否被核实和遵守？1) 进入封闭场所的许可证制度是否遵守？2) 泵舱和其它封闭场所是否有充分的通风？3) 通风机是否是抽出操作模式？4) 是否有从泵舱内吊起失去知觉人的永久性布置？5) 是否具有合适的担架可用于紧急状态？石石油油行行业业承承包包商商HSEHSE绩绩效效管管理理评评估估 船船舶舶评评估估附附件件是否具有明火作业许可证制度和相关程序？1) 热工作业的条件在国际油轮及码头的安全操作指南附录 5 中 有详细说明，是否被遵守执行？2) 电焊设备是否处于正常状态？书面安全指南是否有效可用？3) 气焊气割设备是否状态良好？4) 从气瓶到工作位置是否有固定的管线连通？5) 乙炔和氧气备瓶是否分开，单独存放在舱室和机舱之外通风 良好的地方，并且有明显的标志？消防设备是否符合法定配备的要求？1) 是否有消防设备的登记表和检查表并保持最新的记录？2) 消防总管、泵