培训文件年8月基础业务培训

1、共喜资产风控部共喜资产风控部风控端使用详解风控端的结构账户面板的功能细节面板的功能提示面板的功能风控端的介绍风控端的介绍融行综合交易平台风控终端账户区：账户区：主要内容是长账户的基本信息，同时动态的跟随实盘时时变化。主要内容是长账户的基本信息，同时动态的跟随实盘时时变化。账号：账号：每个对应着一个资金账户，或者一个操作账户。每个对应着一个资金账户，或者一个操作账户。资金账户号是在交易所或期货公司注册的账号。资金账户号是在交易所或期货公司注册的账号。操作账户号则是共喜资产内部为客户建立的编号操作账户号则是共喜资产内部为客户建立的编号。开仓状态开仓状态: :开仓开关（点击方框切换状态）开仓开关（点

2、击方框切换状态）非常的重要，能够控制对应账户是否有开仓权限非常的重要，能够控制对应账户是否有开仓权限。勾选状态：勾选状态：账户所对应的账户在自己的操作端内，既以开仓又可以平仓。账户所对应的账户在自己的操作端内，既以开仓又可以平仓。未勾选状态：未勾选状态：账户所对应的账户在自己的操作端内，只能平仓不能开仓。账户所对应的账户在自己的操作端内，只能平仓不能开仓。在处理盘中出现的紧急情况时，在处理盘中出现的紧急情况时，进行处理的第一步就是关闭开仓权限。进行处理的第一步就是关闭开仓权限。账户补充资金后，恢复权益到可操作范围，账户补充资金后，恢复权益到可操作范围，首先也要打开开仓权限。首先也要打开开仓权限

3、。注：此处为总体的开仓权限，单个约的开仓权限由结算部设置，在此需注意区分。连接状态：操作账户 的连接状态显示了此客户是否在线，如果出现风险时账户是未连接状态，这在电话提示的同时要准备可能需要我们共喜这边代客户处理。资金账户的连接状态则非常重要，显示了共喜资产的可用资金账户是否处于可用的状态，关系到公司日常运营，须在开盘前30分钟确保自己账户处于连接状态，若未连接则需通知融行方面处理。姓名：操作账户和资金账户中姓名实际上对应了账户所属的合作机构或者机构联系人的姓名，方便归类账户，同时方便查找联系方式的。动态权益：显示操作账户和资金账户的动态权益动态权益=可用资金浮动盈亏-买冻结-卖冻结此权益根据

4、持仓随期货行情时时变动。而在日常工作中“预警线”和“强平线”都是在说动态权益的某一数值，低于此数值就是称为“过线”。保证金：账户所有持仓所占用的保证金总量，通常根据客户剩余自有资金不同，占用保证金都会受到一定的限制。通常说的：能留“两倍”“三倍”“五倍”。，意思就是账户持仓占用的保证金，不能超过客户自有资金的2倍，3倍5倍。冻结保证金：冻结保证金是指，客户已经交易但由于价格，成交量等原因未完成成交的持仓（又称挂单）所占用的保证。这部分保证金虽然已经占用，但也会随着撤单或收盘清算而取返还，通常在资金紧张时可以看成未被占用的资金。风险度：风险度=（保证金+冻结保证金）/动态权益风险度是衡量账户风险

5、比较直观的方式，可以一目了然的看出账户持仓的保证进对账户的压力。资金账户的风险度相对重要，很多资金账户合作合同中对风险度的上限都有限制。持盈就是持仓盈亏：是指账户所有持仓盈利或亏损的总和，通常是动态的随着行情波动。平盈就是平仓盈亏：账户将持仓平仓之后的盈亏。通过账户的持仓盈亏和平仓盈亏可以得知一个账户，这个交易的盈利和亏算的情况细节面板：提供了很多账户细节的查询方法，这里只介绍几种常用的。 当前持仓：当前持仓页面是最常用的页面，这里详细显示持仓的合约方向持仓量等信息。同时强平操作也要在当前持仓页面内进行。强平操作：点击需要强平的持仓，合约编号会自动显示在框中，在数量：输入要强平的数量，点击强平

6、并确认成交明细：成交明细记录了该账户在这个交易日内的全部已经成交的持仓的明细。可以显示明细，或者显示合计。对于一些当日成交量有限制的品种来说，成交明细非常的重要，例如股指期货当日单品种开仓合计不能超过10手。成交明细需要刷新才会显示，不能时时更新。所有报单：所有办单是客户所有申报单的记录，记录了账户的所有操作。包括全部成交，未成交和撤单，三种状态。由于一些品种交易所会规定报单和撤单的次数有限制，所以处理这些品种需要用到此栏，对于状态为，未成交的合约，页面上还提供了强撤功能。本地报单：显示的是本交易日内，本地风控端的报单单情况，这里通常是强平记录。会显示本交易日所有人强平的所有持仓。持仓筛选：此页面功能很强大，可以通过账号，合约，品种，买卖，交易所等分类信息筛选出持仓数据，输入其中一项，其他项目会自动显示。操作账户总持仓和资金账户总持仓：这里显示的是所有的持仓合约以及持仓数量和买卖方向。可以通过前面的加号 展开，展开后能清晰的看到持仓的分布情况。在查找账户总得合约量时，十分有用。异常