第3章建设工程勘察设计法规

1、第第3章章 建设工程勘察设计法建设工程勘察设计法规规第一节第一节 概述概述 3.1.1建设工程勘察设计的概念 3.1.2 建设工程勘察设计法规立法概况第一节第一节 概概 述述 3.1.1 建设工程勘察设计的概念 7.1.1.1建设工程勘察、设计的定义 建设工程勘察为满足工程建设的规划、设计、施工、运营及综合治理等的需要，对地形、地质及水文等状况进行测绘、勘探测试，并提供相应成果和资料的活动，岩土工程中的勘测、设计、处理、监测活动也属工程勘察范围。 建设工程设计根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。 在工程建设的各个环节中，

2、勘察是先行，而设计是整个工程建设的灵魂。3.1.1.2建设勘察、设计的一般要求 技术性和政策性都很强的活动。 建设勘察设计的单位实行资质管理制度，专业技术人员实行执业资格注册管理制度，任何单位和个人都必须在法律允许的范围内从事建设工程勘察设计活动。 先勘察，后设计，再施工的原则，鼓励采用先进技术、先进工艺、先进设备、新型材料和现代管理方法。 单位和个人必须依法勘察、设计，严格执行工程建设强制性标准，并对质量负责。 3.1.1.3 建设工程勘察、设计的发包与承包 1 招标发标：除有特定要求的一些项目，在经有关主管部门批准后，可以直接发包外，其他的必须依照法规采用招标方式发包。 2 直接发包：采用

3、特定的专利或专有技术的；建筑艺术造型有特定要求的；国务院规定的其他建设工程的勘察设计 3 发包方可以将整个建设工程勘察设计发包给一个勘察、设计单位，也可以分别发给几个勘察、设计单位。 4 转包：一般情况下，不得将所承揽的建设工程勘察、设计进行转包，但经发包方书面同意后，可将主体部分外的其他部分的勘察、设计分包给具有相应资质等级的其他建设工程勘察、设计单位。3.1.2 建设工程勘察设计法规立法概况 立法层次还较低，除2000年9月国务院颁发的建设工程勘察设计管理条例外，其他的主要由建设部委的规章和规范性文件组成。 我国在加入WTO的服务贸易承诺减让表上，明确承诺：允许外国企业在我国成立中外合资、

4、合作勘察设计企业，我国加入WTO5年内开始允许外商成立独资的勘察设计企业。在城市规划方面，除城市总体规划不对外开放外，其他城市规划必须是在本国从事相应工作的注册建筑师、规划师、注册规划师及注册企业。如何加强对外国设计机构在我国进行勘察设计活动的管理已成为我国有关部门面临的重要问题之一。 第二节第二节 建设工程勘察设计标准建设工程勘察设计标准 3.2.1 工程建设标准 3.2.2 工程建设标准的制定与实施 3.2.1工程建设标准 3.2.1.1 工程建设标准的概念 是指对基本建设中各类工程的勘察、规划、设计、施工、安装、验收等需要协调统一的事项所制定的标准。由政府或立法机关颁布，是对新建建筑物的

5、最低最低技术要求，也是建设法规体系的组成部分。 制定和实施各项工程建设标准，并使其各系统的标准形成相辅相成、共同作用的完整体系，即实现工程建设标准化，是我国工程建设领域现阶段一项重要的经济、技术政策，可保证质量及安全生产，提高经济效益、社会效益和环境效益。 3.2.1.2 工程建设标准的种类 1 内容：技术标准、经济标准和管理标准 2 级别：国家标准（全国范围内统一）、行业标准（全国某个行业范围内统一）、地方标准（省级范围内统一）和管理标准。 下级标准只能是上级标准的补充，它不得低于上级标准；当不同级别的标准发生矛盾时，以上级标准为准。 3 适应阶段：设计标准和验收标准 设计标准：设计基础标准

6、、设计通用标准、结构设计通用标准、设计专用标准、相关专业设计标准；施工标准：质量检验评定标准、施工规程与技术规程、施工验收标准、材料试验方法标准 4 执行效力：强制性标准（必须执行的标准）和推荐性标准（当事人自愿采用的标准）。3.2.1.3 工程勘察设计标准 工程建设勘察设计规范和标准设计两种 工程建设勘察设计规范：强制性勘察设计标准，“已经颁发，就是技术法规。在一切工程勘察、设计工作中都必须执行。”勘察设计规范分为国家、部、省（自治区、直辖市）、设计单位四级。 标准设计：推荐性设计标准。“一经颁发，建设单位和设计单位要因地制宜的积极采用，凡无特殊理由的不得另行设计。”标准设计分为国家、部、省

7、三级。3.2.2 工程建设标准的制定与实施 7.2.2.1工程建设标准的制定原则 遵守国家相关法律法规及相关方针、政策，密切结合 自然条件，合理利用资源，充分考虑使用和维修的要求，做到安全适用、技术先进、经济合理。 积极开展科学实验或测试验证。 积极采用新技术、新工艺、新设备、新材料。 条文规定严谨明确，文句简练，不得模棱两可。 注意与现行标准的协调，更改需要审批 发扬民主、充分讨论。3.2.2.2 工程建设标准的审批、发布 国家标准国务院建设行政主管部门审查批准国务院标准化行政主管部门统一编号联合颁行 行业标准国务院有关行政主管部门审批、编号合发布，并报国务院建设行政主管部门备案 地方标准省

8、级政府规定制定、审批合发布方法 企业标准企业组织制定，按国务院有关行政主管部门或省级政府的规定报送备案3.2.2.3工程建设标准的实施 强制性标准 各级行政主管部门不得擅自更改国家或行业的强制性标准；应对勘察、设计、规划、施工单位及建设单位执行强制性标准的情况进行监督检查。 工程建设活动的部门、单位和个人，都必须执行强制性标准。 不符合强制性标准的工程勘察成果报告和规划、设计文件，不得批准使用；不按标准施工，质量达不到合格标准的工程，不得验收； 工程质量监督结构和安全监督机构，应根据现行的强制性标准，对工程建设的质量和安全进行监督，发生争议时，由该标准的批准部门进行裁决。 国家机关、社会团体、

9、企业、事业单位及全体公民均有权检举、揭发违反强制性标准的行为。 推荐性标准，国家鼓励志愿采用，如何采用，由当事人在工程合同中予以确认。 第三节第三节 设计文件的编制要求设计文件的编制要求 3.3.1 工程设计的原则和依据 3.3.2 设计阶段和内容 3.3.3 建设工程抗震 3.3.4 设计文件的审批与修改 3.3.4 设计文件的审批与修改 第三节第三节 设计文件的编制要求设计文件的编制要求 3.3.1 工程设计的原则和依据 7.3.1.1工程设计原则 1贯彻经济、社会发展规划、城乡规划和产业政策：城市规划、村庄和集镇规划一经批准公布，即成为工程建设必须遵守的规定。 2 综合利用资源，满足环保

10、要求：提高土地利用率、少占耕地、选用耗能少的生产工艺和设备、节约能源、节水措施、有效的技术措施防止对环境的污染。 3 遵守工程建设技术标准：强制性标准 4 采用新技术、新工艺、新材料、新设备：先进性 5 重视技术和经济效益的结合 6 公共建筑和住宅要注意美观、适用和协调3.3.1.2 工程设计的依据 项目批准文件 城市规划 工程建设强制性标准 国家规定的建设工程勘察、设计深度要求 铁路、交通、水利等专业建设工程，还应当以专业规划的要求为依据。 若有可能，设计单位还应该参加项目的前期工作，以从中了解和掌握有关情况，收集必要的设计基础资料，为编制设计文件做好准备。7.3.2 设计阶段和内容 7.3

11、.2.1 设计阶段 1 一般建设项目：初步设计和施工图设计两阶段，也 可先行进行方案设计 2 技术复杂的建设项目：初步设计、技术设计、施工 图设计三个阶段 3 存在总体部署问题的建设项目：一般设计前可以进 行总体规划设计或总体设计 3.2.2 勘察、设计文件要求 1 勘察文件 应当真实、准确，满足建设工程规划、选址、岩土治理和施工的需要。 2 设计文件 方案设计文件：编制初步设计文件和控制概算的需要； 初步设计文件：编制施工招标文件、主要设备材料定货和编制施工图设计文件的需要； 施工图设计文件：设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。3 材料、设备的选用 设计文件

12、中选用的材料、构配件、设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准 勘察、设计文件中规定采用的新技术、新材料，可能影响工程质量和安全，又没有国家技术标准的，应当由国家认可的监测机构进行试验、论证，出具监测报告，并经国务院有关部门或省、自治区、直辖市人民政府有关部门组织的建设工程技术专家委员会审定后，方可使用。3.3.2.3 各设计阶段的内容与深度 1 总体设计 一般由文字说明和图纸两部分组成。 内容包括：建设规模、产品方案、原材料来源、工艺流程概况、主要设备配备、主要建筑物及构筑物、公用或辅助工程、“三废”质量及环境保护方案、占地面积估计、总图布置及运输方案、生

13、活区规划、生产组织和劳动定员估计、工程进度和配合要求、投资估算等。 应满足初步设计、主要大型设备、材料的预安排，土地征用谈判。2 初步设计 一般应包括以下有关文字说明和图纸：设计依据、设计指导思想、产品方案、各类资源的用量和来源、工艺流程、主要设备选型及配置、总图运输主要建、构筑物、公用及辅助设施、新技术采用情况、主要材料用量、外部协作条件、占地面积和土地利用情况、综合利用和“三废”治理、生活区建设、抗震和人防措施、生产组织和劳动定员、各项技术经济指标、建设顺序和期限、总概算等。 初步设计的深度应满足：设计方案的比选与确定、主要设备材料定货、土地征用、基建投资的控制、施工图设计的编制、施工组织

14、设计的编制、施工准备和生产准备等。 3 技术设计 深度应能满足确定设计方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方面的要求。 4 施工图设计 应根据已获批准的初步设计进行。应满足：设备材料的安排和非标准设备的制作、施工图预算的编制、施工要求等。 3.3.3 建设工程抗震 3.3.3.1 建设工程抗震的概念 是建设工程抗御地震灾害的简称，指通过编制、实施抗震防灾规划，对建设工程进行抗震设防和加固，最大限度地抵抗和防御地震灾害的活动。 建设工程抗震包括抗震防灾规划、抗震设防和抗震加固三方面工作。 7.3.3.2 抗震设防 1 抗震设防范围：地震烈度为六度及六度以上地区和今后有可能发生破坏性地震地区所

15、有新建、改建、扩建工程都必须进行抗震设防。 2 抗震设防地区村镇建设中的公共建筑、统建的住宅及乡镇企业的生产、办公用房，必须进行抗震设防，其他建设工程应根据当地经济发展水平，因地制宜、就地取材采取抗震措施，提高村镇房屋的抗震能力。3.3.3.3 抗震设防设计 工程勘察设计单位应按规定的业务范围承担工程项目的抗震设计，严格遵守现行抗震设计规范和有关规定。设计文件应有抗震设防的内容，包括设防的依据、设防标准、方案论证等。 新建工程采用新技术、新材料和新结构体系，均应通过相应级别的抗震性能鉴定，符合抗震要求，方可采用。 建设行政主管部门应当对工程项目的抗震设计质量进行审查、监督。 建设项目竣工验收时

16、，应对抗震设防的设计要求、构造措施进行检查验收。 3.3.3.4 抗震加固 1 抗震鉴定 未经抗震设防获抗震加固；虽经抗震设防或加固，当未经正式设计进行改建、大规模装修、安装了大型设备；在使用过程中经历过破坏性地震、洪水、风暴等自然灾害，承重结构出现局部倒塌、裂缝，其抗震能力严重受损的建设工程，必须进行抗震鉴定。 鉴定工作应由有相应资质的设计或工程咨询单位承担，应在对工程场地、原设计、施工情况及工程现状进行全面调查的基础上，分析缺陷原因，提出书面鉴定意见。提出书面鉴定意见。3.3.3.5 抗震加固 必须严格按照抗震鉴定，加固设计、设计审查、加固施工、竣工验收的程序进行。 抗震加固应与城市改造规

17、划、单位及个人的房屋维修、大修计划及企业的技术改造相结合。除有短期地震预报外，对列入城市近期改建、企业改造计划的房屋工程设施和设备可不进行抗震加固，对临时性建筑临时性建筑可不进行抗震加固。 对应当加固的房屋、工程设施和设备均由产权所有者负责进行抗震加固，提出加固计划，并按建设行政主管部门批准的计划期限完成。3.3.4 设计文件的审批与修改 7.3.4.1审批 分级管理、分级审批的原则。 大中型建设项目的初步设计和总概算技术机设计，按隶属关系，有国务院主管部门或省、直辖市、自治区审批 小型项目初步设计主管部门或省、市、自治区自行规定 总体规划设计（总体设计）的审批权限与初步设计的审批权限相同 各

18、部直接代管的下放项目的初步设计，由国务院主管部门为主，会同有关省、市、自治区审查或批准 施工图设计要按有关规定进行审查。 3.3.4.2 勘察、设计文件的修改 1 设计文件经批准后，不得任意修改和变更，建设单位、施工单位、监理单位都不得修改建设工程勘察设计文件 2 确需修改的，应由原勘察、设计单位修改 3 确需修改的，经原勘察、设计单位书面同意，建设单位也可以委托其他具有相应资质的建设工程勘察、设计单位修改。修改单位对修改的勘察、设计文件承担相应责任 4 施工单位、监理单位施工单位、监理单位发现建设工程勘察、设计文件不符合工程建设强制性标准、合同约定的质量要求的，应当报告建建设单位设单位，建设

19、单位有权要求建设工程勘察、设计单位对建设工程勘察、设计文件进行补充、修改。 5 勘察设计文件需要作重大修改的，建设单位应当报经原审批机关批准后，方可修改。修改设计文件应遵守两大规定：凡涉及计划任务书的主要内容，须经原计划任务书审批机关批准；凡涉及初步设计的主要内容，须经原设计审批机关批准，修改工作由原设计单位负责进行。第四节第四节 施工图设计文件审查施工图设计文件审查 3.4.1施工图设计文件审查的概念 3.4.2施工图审查的范围及内容 3.4.3施工图审查机构 3.4.4施工图审查的程序 3.4.5施工图审查各方的责任3.4.1 施工图设计文件审查的概念 建设工程质量管理条例规定“建设单位应

20、当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者有关单位审查。”“县级以上人民政府建设行政主管部门或者交通、水利等有关部门应对施工图设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。未经审查批准的施工图设计文件，不得使用。”3.4.2 施工图审查的范围及内容 3.4.2.1 范围 凡属建筑工程设计等级分级标准中的各类新建、改建、扩建的建设工程项目均须进行施工图审查。各地的具体审查范围，由省级政府建设行政主管部门确定。省级政府建设行政主管部门确定。 3.4.2.2施工图审查的内容 建筑物的稳定性与安全性，包括地基基础及结构主体的安全；是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生

21、、人防等有关强制性标准、规范；是否达到规定的施工图设计深度的要求；是否损害公共利益。 施工图审查主要涉及社会公众利益、公众安全方面的问题，至于设计方案在经济上是否合理、技术上是否保守，设计方案是否可以改经等主要涉及业主利益的问题，是属于设计咨询范畴设计咨询范畴的内容，不属于施工图审查的范围。3.4.3 施工图审查机构 3.4.3.1 施工图审查机构应具备的条件 由政府主管部门审定批准的审查机构来承担，它是具有独立法人资格的公益性中介组织。 具有独立的法人资格 具有符合设计审查条件的工程技术人员：地级城市审查机构具有符合条件的结构审查人员不得少于6人；勘察建筑和其他配套专业的审查人员不少于7人；

22、县级城市审查机构应具备的条件由省级政府建设行政主管部门规定 有固定的工作场所，注册资金不少于20万元 有健全的技术管理和质量保证体系 审查人员应熟练掌握国家和地方现行的强制性标准、规范。 3.4.3.2 设计审查人员必须具备的条件 具有10年以上结构设计工作经历，独立完成过5项2级以上（含2级）项目工程设计；获准注册的一级注册结构工程师，并具有高级工程师职称；年满35周岁并不超过65周岁；有独立工作能力，并有一定语言文字表达能力；有良好的职业道德。 3.4.3.3 施工图审查机构的审批 符合上述条件的直辖市、计划单列市、省会城市的设计审查机构省级建设行政主管部门初审报国务院建设行政主管部门审批

23、，并颁布施工图设计审查许可证 其他城市的设计审查机构由省级建设行政主管部门审批，并颁发施工图设计审查许可证。 取得施工图设计审查许可证的机构，方可承担审查工作。3.4.4 施工图审查的程序 3.4.4.1 报送 施工图完成后，建设单位建设单位应将施工图连同项目批准立项的文件或初步设计批准文件及主要的初步设计文件一起报送建设行政主管部门建设行政主管部门，由建设行政主管部门委托有关审查机构进行审查。委托有关审查机构进行审查。 专业审查与结构安全性审查统一报送、统一受理，通过有关专项审查后，由建设行政主管部门统一颁发设计审查批准书，真正做到一个窗口对外办工。 3.4.4.2 施工图审查的要求 审查机

24、构在审查结束后，应向建设行政主管部门提交书面的项目施工图审查报告，报告应审查人员签字、审查机构盖章。 合格，主管部门应当及时向建设单位通报审查结果，颁发审查批准书；不合格，审查机构提出书面意见，将施工图退回建设单位，交由原设计单位修改后，重新报送。 审查机构收到审查材料后，应当在一个期限内完成审查工作，并提出工作报告。一般项目20个工作日；特级、一级项目30个工作日，重大及技术复杂项目可适当延长。 施工图一经生产批准，不得擅自修改。若特殊情况需要对主要内容进行修改，必须报原审批部门委托生产机构审查，合格后方能实施。 费用由施工图审查机构向建设单位收取。 3.4.5 施工图审查各方的责任 3.4

25、.5.1 设计单位与设计人员的责任 勘察设计单位及其设计人员必须对自己的勘察设计文件的质量负责，若遇质量问题，设计单位及设计人员必须依据实际情况和相关法律的规定，承担相应的经济责任、行政责任和刑事责任。审查机构只对工程质量承担间接的审查责任。 3.4.5.2 审查机构及审查人员的责任 1 设计文件质量责任 审查单位和审查人员只负间接的监督责任。质量问题造成损失的，业主只能向设计单位和设计人员追责，审查机构和审查人员在法律上并不承担赔偿责任。 2 审查机构及审查人员的工作责任 暂行办法规定，对玩忽职守、徇私舞弊、贪污受贿的审查人员和机构，由建设行政主管部门依法给予暂停或吊销其审查资格、并处以相应

26、的经济处罚。购成犯罪的，依法追究刑事责任。 3 政府主管部门的责任 暂行办法国家机关工作人员在建设工程勘察设计活动的监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。第五节第五节 建设工程勘察设计监督管理建设工程勘察设计监督管理 3.5.1建设工程勘察设计的监督管理 3.5.2违法责任3.5.1 建设工程勘察设计的监督管理 3.5.1.1 监督管理机构 1 国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责全国的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。 2 县级以上地方人民政府的建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理，且交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责本行政区域内有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。 3 任何单位和个人对建设工程勘察、设计活动中的违法行为都有权检举、控告、投诉。3.5.1.2监督管理的内容 1 县级以上人民政府建设行政主管部门或交通、水利等有关部门应对施工设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性的内容进行审查。 2 未经审查批准的施工图设计文件，不得使用。 3 建设工程勘察、设计单位在其勘察、设计资质证书规定的