第二章工程项目的前期策划

1、第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第二章 工程项目的前期策划工程项目管理第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第一篇 工程项目系统第一章 工程项目和项目管理第二章 工程项目的前期策划第三章 工程项目的系统分析第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第二章 工程项目建设程序及前期策划第一节 工程项目的前期策划工作第二节 工程项目的构思第三节 工程项目的目标设计第四节 工程项目的定义和总方案策划第五节 工程项目的可行性研究和评价第六节 工程项目前期策划中的几个问题第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第一节 工程项目的前期策划工作概述 项目的前期策

2、划就是指项目构思到项目批准立项确定项目为止的这一阶段，主要是上层管理者的工作，前期策划工作的主要任务实寻找并确定项目目标、定义项目，并将项目进行详细技术经济论证。 前期策划与可行性研究的区别：前期策划与可行性研究的区别： 1.可行性研究的意图是怎么产生的？为什么要做，以及对什么可行性研究的意图是怎么产生的？为什么要做，以及对什么做可行性研究？做可行性研究？ 2可行性研究研究要有很大的花费。可行性研究研究要有很大的花费。 3.可行性研究的尺度是怎么确定的？可行性研究是对方案完成可行性研究的尺度是怎么确定的？可行性研究是对方案完成目标程度的论证。在可行性研究之前就必须确定项目的目标，目标程度的论证

3、。在可行性研究之前就必须确定项目的目标，并以它作为衡量的尺度，同时确定一些总体方案作为研究对象。并以它作为衡量的尺度，同时确定一些总体方案作为研究对象。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第一节 工程项目的前期策划工作项目前期策划的过程和主要工作 项目的确立必须按照系统方法有步骤地进项目的确立必须按照系统方法有步骤地进行。行。 1.1.工程项目构思的产生和选择。工程项目构思的产生和选择。 2.2.项目的目标设计和项目定义。项目的目标设计和项目定义。 3.3.可行性研究。即提出实施方案，并对实可行性研究。即提出实施方案，并对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否施方案进行全面的技术

4、经济论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。实现目标。它的结果作为项目决策的依据。 4.4.评价和决策。评价和决策。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划项目前期策划过程情况分析及问题定义情况分析及问题定义反反馈馈环环境境和和情情况况调调查查项目任务书项目任务书D可行性研究可行性研究项目建议书项目建议书D项目审查项目审查项目定义项目定义提出目标因素和目标系统设计提出目标因素和目标系统设计D构思选择构思选择项目构思项目构思第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第一节 工程项目的前期策划工作项目前期策划应注意的问题n在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展

5、趋向进行合理的预测。n在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。n 在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第一节 工程项目的前期策划工作项目前期策划工作的重要作用n项目的前期策划工作主要是识别项目的需求，确定项目的项目的前期策划工作主要是识别项目的需求，确定项目的方向，对项目作出决策，是项目的孕育阶段。方向，对项目作出决策，是项目的孕育阶段。 1. 项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。方向项目构思和项目目标是确立项目方向的

6、问题。方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。无法弥补的。 2. 影响全局。如果上马一个项目，其结果不能解决影响全局。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，会给上层带来历史性的影响。上层系统的问题，会给上层带来历史性的影响。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第二节 工程项目的构思构思的产生n任何工程项目都从构思开始任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和根据不同的项目和不同的项目参加者不同的项目参加者,项目构思的起因不同项目构思的起因不同,可能可能有有: 1.通过市场研究发现新的投资机会、有

7、利的通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。投资领域。 2.上层系统运行存在问题或困难。上层系统运行存在问题或困难。 3.为了实现上层系统的发展战略。为了实现上层系统的发展战略。 4.项目业务。项目业务。 5.通过生产要素的合理组合，产生项目机会。通过生产要素的合理组合，产生项目机会。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第二节 工程项目的构思项目构思的选择n 由于构思产生于对上层系统的直观了解，由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦而且仅仅是比较朦 胧的概念，所以对它也胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般只很难进行系统的定量评价和筛选，一般只

8、能从如下几个方面来把握：能从如下几个方面来把握：第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第二节 工程项目的构思 1.上层系统问题和需求的现实性。 2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。 3.充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。n这样综合考虑“构思-环境-能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过认真的研究之后，觉得这个项目的建设是可行的、有利的，经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标建议，可提出做进一步的研究，进行项目的目标设计。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计一、

9、目标管理方法n目标是对预期结果的描述。要取得项目的成功，必须有明确的目标是对预期结果的描述。要取得项目的成功，必须有明确的目标。工程项目采用严格的目标管理方法，目标。工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面： 1.在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。计、优化和计划。 2.项目的目标设计必须按系统工作方法有步骤地进行项目的目标设计必须按系统工作方法有步骤地进行。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计 3.目标系统必须包括项目实施和运行的主要阶段，并能够目标系统必须包

10、括项目实施和运行的主要阶段，并能够分解落实到各阶段和项目组织的各个层次上。分解落实到各阶段和项目组织的各个层次上。 4.将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准。划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准。5.在项目管理中推行目标管理存在许多问题。在项目管理中推行目标管理存在许多问题。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计 5.在项目管理中推行目标管理也有很

11、多问题。主要表现在： （1）在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分）在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的；困难的； （2）项目批准后，目标执行两种现象：由于一些原因使得目）项目批准后，目标执行两种现象：由于一些原因使得目标的刚性非常大；人们过于轻率地修改和放弃已定的目标；标的刚性非常大；人们过于轻率地修改和放弃已定的目标； （3）在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，）在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。 （4）项目管理者不能控制的因素影响。）项目管理者

12、不能控制的因素影响。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计二、环境调查n环境调查的作用l环境调查是在项目构思的基础上对环境系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。 1.通过环境调查可以进一步研究和评价项目的构思，使项目通过环境调查可以进一步研究和评价项目的构思，使项目构思更为实用和理性，更符合上层系统的需求。构思更为实用和理性，更符合上层系统的需求。 2.通过环境调查可以对上层系统的目标和问题进行定义，从通过环境调查可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。而确定项目的目标因素。 3.通过环境调查确定项目的边界条件状况

13、。通过环境调查确定项目的边界条件状况。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计 4.为目标设计、项目定义、可行性研究以及详为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。细设计和计划提供信息。 5.通过情况分析可以对项目中的一些不确定因通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。措施。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计n环境调查的内容u 项目相关者u社会政治环境u社会经济环境u法律环境u自然条件u技术因素u项目周围基础设施u其

14、他方面u同类工程的资料第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计 环境调查方法 各种途径获得信息 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计三、问题的定义n问题定义的基本步骤为： 1.对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。题构成。 2.对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。一起，这可用因果关系分析法。 3.分析这些问题将来发展

15、的可能性和对上层系统分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。的影响。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计四、提出目标因素n目标因素的来源l1.问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。个问题的程度，即为目标因素。 2.有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。 3.对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，则许对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，则许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标

16、和计划的分解可直接形成项目的目标因素。的分解可直接形成项目的目标因素。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计n常见的目标因素 1.问题解决的程度。问题解决的程度。 2.与项目建设有关的目标。与项目建设有关的目标。 3.其他目标因素其他目标因素.第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计n各目标因素指标的初步确定l确定目标因素指标应注意以下几点： 1.应基于环境调查和问题定义之上，真实应基于环境调查和问题定义之上，真实反映上层系统的问题和需要。反映上层系统的问题和需要。 2.切合实际，实事求是。切合实际，实事求是。 3.目标

17、因素指标的科学性和可行性并不是在项目目标因素指标的科学性和可行性并不是在项目初期就可以达到的。初期就可以达到的。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计 4.目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应保持一定的变不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应保持一定的变动范围。动范围。 5.项目的目标因素必须重视时间限定。这个问题通常需要分项目的目标因素必须重视时间限定。这个问题通常需要分三三个个层次来考虑：层次来考虑： （1）通常工程的设计水准是针对项目的对

18、象的使用期。）通常工程的设计水准是针对项目的对象的使用期。 （2）基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。）基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。 （3）项目的建设期。）项目的建设期。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计6.项目的目标是通过对问题的解决而最佳地满足上项目的目标是通过对问题的解决而最佳地满足上层系统各方面对项目的需要，所以许多目标因素层系统各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由与项目相关的各个方面提出来的。是由与项目相关的各个方面提出来的。7.目标因素指标可以采用相似情况（项目）比较法、目标因素指标可以采用相似情况（项目）比

19、较法、指标（参数）计算法、费用指标（参数）计算法、费用/效用分析法、头脑风效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。暴法、价值工程等方法确定。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计n 投资收益率的确定在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标的确定通常考虑如下因素：指标的确定通常考虑如下因素：1.资金成本资金成本2.项目所处的领域和部门项目所处的领域和部门3.项目风险的大小项目风险的大小4.通货膨胀的影响通货膨胀的影响5.对于合资项目对于合资项目,投资收益率的确定必须考虑各

20、投资者期望的投资收益投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率率6.其他因素其他因素第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计五、目标系统的建立n目标系统结构目标系统结构 项目目标系统至少有如下项目目标系统至少有如下三个三个层次层次:系统目标系统目标子目标子目标可执行目标可执行目标第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计l系统目标 (1)功能目标功能目标 (2)技术目标技术目标 (3)经济目标经济目标 (4)社会目标社会目标 (5)生态目标生态目标第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标

21、设计l 子目标 子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，对某一个子系统的统目标的约束。它仅适用项目某一方面，对某一个子系统的限制。限制。l 执行目标 子目标可再分解为可执行的目标，它们决定了项目的详细目标可再分解为可执行的目标，它们决定了项目的详细构成，常与设计方案、实施方案相联系。构成，常与设计方案、实施方案相联系。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计 n目标

22、因素的分类l按照性质,目标因素可以分为: (1)强制性目标强制性目标,即必须满足的目标因素。即必须满足的目标因素。 (2)期望的目标期望的目标,即尽可能满足的即尽可能满足的,有一定范围弹有一定范围弹性的目标。性的目标。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计l按照目标因素的表达,它们又可以分为: (1)定量目标定量目标,即能用数字表达的目标因素。即能用数字表达的目标因素。 (2)定性目标定性目标,即不能用数字表达的目标因素。即不能用数字表达的目标因素。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计n目标因素之间的争执 1.强制性

23、目标与期望目标发生争执，首先满足强制性强制性目标与期望目标发生争执，首先满足强制性目标。目标。 2.如果强制性目标因素之间存在争执如果强制性目标因素之间存在争执,则说明本项目则说明本项目存在自身的矛盾性。存在自身的矛盾性。 3.期望目标因素的争执。期望目标因素的争执。 4.在目标系统中在目标系统中,系统目标优先于子目标系统目标优先于子目标,子目标优先子目标优先于可操作目标。于可操作目标。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计n 目标系统设计的几个问题 1.目标系统应注重项目的社会价值、历史价值，体现综合性和系统性，而不能仅顾及经济指标。 2.由于许多目标因

24、素是与项目利益相关的各种人提出的,所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。 3.在目标系统设计阶段尽管尚没有项目管理小组和项目经理,但它确实是一项复杂的项目管理工作,需要大量的信息和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第三节 工程项目的目标设计n目标系统设计的几个问题4.在确定项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾：对一般的工业生产项目，工程只有达到一定的生产规模才会有较高的经济效益；但按照市场预测，在一定的时间内，产品的市场容量较小。5.在项目前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目

25、之间的联系与区别。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第四节 工程项目的定义和总方案策划一、项目构成定界l最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合U1；l最低需求范围。这由必须的强制性目标因素构成，是项目必须最低需求范围。这由必须的强制性目标因素构成，是项目必须 解决的问题和必须满足的目标因素的结合解决的问题和必须满足的目标因素的结合U2 ；l优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合U3 ； 所以所以U2 U3 U1，即如图所示。则由，即如图所示。则由U3所

26、确定项目目标决所确定项目目标决定了项目的系统范围。定了项目的系统范围。 U1 U3U2第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第四节 工程项目的定义二、项目定义 项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统,并初步提并初步提出完成方式。出完成方式。 （1）提出问题，说明问题的范围和问题的定义；）提出问题，说明问题的范围和问题的定义； （2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义； （3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其他方面的界）项目构成和定界，说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的环

27、境因素；面，确定对项目有重大影响的环境因素； （4）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；对近期目标应定量说明； 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第四节 工程项目的定义 （5）边界条件，如市场分析、所需资源和必）边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素；要的辅助措施、风险因素； （6）提出可能的解决方案和实施过程的总体）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施时间总安排；时间总安排； （7）经济性说明，如投

28、资总额、财务安排、）经济性说明，如投资总额、财务安排、预期效益、价格水准、运营费用等。预期效益、价格水准、运营费用等。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第四节 工程项目的定义三、提出项目总体方案n 项目产品或服务的市场定位n 工程总的功能定位和主要部分的功能分解、总的产品技术方案n 建筑总面积，工程的总布局、总体的建设方案，实施的总的阶段划分n 总融资方案、设计、实施、运营方面的组织策略n 工程经济、安全、高效率运行的条件和过程、建设和运营中环境保护和工作保护方案等第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第四节 工程项目的定义四、项目的审查和选择n 项目审查 审查的关

29、键问题是指标体系的建立。这与具体的项目类审查的关键问题是指标体系的建立。这与具体的项目类型有关。对一般的常见的投资项目审查内容可能有：型有关。对一般的常见的投资项目审查内容可能有：l 问题的定义l目标系统和目标因素的价值评价l对项目构思、环境和问题的调查与分析、目标设计的过程和结果的审查l项目的初步评价第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第四节 工程项目的定义n项目选择 选择的总体目标通常有选择的总体目标通常有: 1.通过项目能够最有效的解决上层系统的问题通过项目能够最有效的解决上层系统的问题,满足上层满足上层系统的需要。系统的需要。 2.使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略

30、的贡献使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度。作为选择尺度。 3.企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。 4.项目本身成就的可能性最大和风险最小项目本身成就的可能性最大和风险最小,选择成就期望选择成就期望值大的。值大的。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第四节 工程项目的定义五、提出项目建议书,准备可行性研究l 项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化,同同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的根据，将目标时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的根据，将目标转

31、变成具体的实在的项目任务。转变成具体的实在的项目任务。l 提出要求提出要求,确定责任者。确定责任者。l 建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必须的总体信息、方针、说明。它们应清楚，不能有二义性。须的总体信息、方针、说明。它们应清楚，不能有二义性。前述的项目目标设计以及项目定义过程见图。前述的项目目标设计以及项目定义过程见图。第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 结构化 优化 环环境境调调查查问题问题定义定义1234边界边界条件条件1法律法律2政治政治3自然自然4市场市场5 周 边周 边组织组织目标因素目标因素一问题解决一问题解决程度程度1234二边界条件二边界条件限制限制1环境保护环境保护2安全安全3居民要求居民要求4项目项目目标目标12345项目项目定义定义12345项目项目建议建议书书12345其他其他措施措施1234不能满足不能满足1234非非项目项目解决解决1234第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划第五节 工程项目的可行性研究和评价 可行性研究是对前述工作的细化、具体化，可行性研究是对前述工作的细化、具体化，是从市场、技术、生产、法律（以及政策）、是从市场、技术、生产、法律（以及政策）、经济、财力等方面进行