浙江财经大学 产业经济学_第二章进入壁垒与退出壁垒

1、第二章 进入壁垒与退出壁垒案例 1案例名称：“氖灯”小巨人的成功之道案例适用：进入壁垒案例来源：薛家骥：“氖灯”小巨人和市场进入壁垒“扬州现象”透视之五， 现代经济探讨，1994年第8期，部分修改后引用。案例内容：一颗颗闪烁着红绿光的氖灯，产品虽小，却占领着一个大市场。扬州灯泡集团（原为扬州灯泡厂）的氖灯生产开始于20世纪80年代中叶，最初只用于机器设备的配套，随着家电产业的发展，从电饭锅、电烤箱、微波炉等等小家电到大家电，氖灯的需要量越来越大。1988年以后，扬州灯泡集团兴办了一系列合资企业，为氖灯的大发展铺平了道路。从1991年到1993年，产量连续三年翻番，到1993年底，氖灯的产量已达

2、1.5亿只，产值1.2亿元，利润 1111万元。截至2003年，资本收益率已经连续10年达到100%。1993年扬州灯泡集团生产的氖灯，国内市场的覆盖面已达70%，出口也占全国的50%，成为了名副其实的中国氖灯销售的“单打冠军”。目前，扬州灯泡集团拥有引进的氖气自动化生产线39条，年产各型氖灯、荧光辉光灯4.5亿只，占全国总产量的70%。集团的产品畅销国内外，有50%以上直接出口， 销往英国、意大利、西班牙、美国、东南亚等20多个国家和地区。产品广泛应用于各种电器设备、电子线路和仪器仪表中作指示用或电路元件用。案例评析：扬州灯泡集团在上个世纪80年代中期至90年代初期的短短几年时间内，氖灯生产

3、规模从小到大，直至取得全国销售量的“单打冠军”实属不易。扬州灯泡集团的做大做强，虽说部分得益于市场容量的迅速膨胀，但更主要的是其在经营过程中所成功构筑的一道行业进入壁垒。灯泡生产在我国并不是一个新兴产业，技术成熟，工艺稳定，初始投资规模小，少量投入即可新建生产线。氖灯生产与灯泡生产类似。因此，扬州灯泡集团不仅面临着上海、盐城、镇江、日照、黄石、潮州等地原有灯泡生产厂家的强有力竞争，更重要的是它还需顶住新进入企业的步步紧逼。扬州灯泡集团很懂得一哄而起，重复生产、重复引进的厉害。在全国以往的经济发展中，棉纺、毛纺、乳胶手套、灯泡、节能灯、电风扇等等，都曾遇到这种风浪。从其它行业的发展经历和惨痛教训

4、使得扬州灯泡集团深深体会到，低水平重复建设的浪潮会把许多优势产品、优势企业冲得七零八落。它们更加知道，在市场经济条件下，竞争是必要的，但在我国由于投融资体制改革的滞后、地方保护主义、知识产权保护的缺失等诸多主客观因素作用下，许多产业发展过程中又往往会走向过度竞争，最后导致整个行业的发展停滞，甚至于毁灭。在激烈的市场竞争中，扬州灯泡集团学到了许多保护自己的办法，一个重要的手段，就是自觉不自觉地运用了构筑市场进入壁垒这个武器。它所构筑的这一壁垒，不仅使得扬州灯泡集团在近十年内保住“单打冠军”的头衔，而且也引领着整个氖灯生产行业步入了良性发展的轨道。产业进入壁垒是指阻止外部企业进入并与原有企业进行竞

5、争的各种障碍因素。但这一关于进入壁垒的论述过于笼统。经济学家从不同的角度定义了进入壁垒。比较有代表性的定义有以下几个：1.贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在企业的优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该行业”。2.斯蒂格勒认为：“进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内厂商无须负担的”。对此，克拉克等经济学家也持相同的观点。显然，在他们看来，进入壁垒就是新厂商比原有厂商多成承担的生产成本。3.我国学者杨治认为，当新企业与原有企业竞争时与原有企业竞争时所遇到的若干不利

6、因素阻碍了新企业进入，则这种障碍新企业进入的因素就叫做进入壁垒，即进入壁垒就是新企业所遇到的若干不利因素。从以上的讨论可见，无论是新企业比老企业多承担的生产成本，还是更广泛地，新企业比老企业必须多承受的不利因素，都会阻碍新企业进入产业，构成进入壁垒。因此，简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业所面临的一系列壁垒。根据上述定义，进入壁垒可以具体化为多种形式。一般来说，进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒和非经济性壁垒。经济性壁垒通常分为绝对成本优势、规模经济、产品差异化和对特有的经济资源的占有等。根据贝恩的观点，绝对成本优势是指在特定的产量水平上，行业内原有企业比潜在的或新的企业通常具有的低成本

7、生产能力。斯蒂格勒认为，绝对成本优势壁垒按其产生的原因可以分为三类：第一，现有企业通过专利申请而垄断工艺技术或产业标准。第二，原有企业拥有高级技术人员阻援、管理人员而具有的人力资本优势。第三，原有企业通过与供应商订立长期原材料等要素公营合同而具有的优势。根据产业内企业规模经济要求，新进入市场的企业必须具有与原有企业一样的规模经济产量或市场销售份额，才能与原有企业竞争。而在达到最低经济规模之前，新企业的平均成本一定高于原有企业，从而处于竞争劣势。如果新企业试图以最低经济规模进入市场获取规模经济利益，会导致行业总供给量的大大增加，进而导致产品市场价格大幅度下跌，甚至低于单位平均成本，结果新企业将得

8、不偿失。如果新企业预测到进入后，市场需求价格因素将导致利润下降甚至亏损，那么新企业也将放弃进入。在产品差异化程度较高的市场中，原有企业实施差异化往往是构成进入壁垒的一个重要因素。产品差异化是指企业向顾客提供产品时，通过各种策略性行为引导顾客偏好，使顾客能够把企业的产品与其它竞争产品有效区别开来，从而使企业在市场中获得竞争优势。对于希望进入的新企业，只有通过自己的产品差异化行为，如进行大量的广告、公共关系、人员推销、营业推广等促销活动，寻找新的目标市场或者争取原有企业的顾客转换品牌。而这样意味着新企业必须承担大量的销售费用，但原有企业不必承担。可见原有企业产品差异化程度越高，新企业进入市场的壁垒

9、就越高。特有的经济资源主要是指专利权、特许权和关键性的金属或非金属资源。通过控制这些资源也可以阻止别的企业进入某一特殊市场或产业。非经济性进入壁垒一般包括政策法律制度、阻止进入的策略性行为等。政府在经济管理过程中所制定的政策法律制度是构成行业外潜在进入者进入壁垒的一个重要方面。由政策法律制度所构成的进入壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克服。阻止进入的策略性行为主要指寡头垄断行业中现有企业通过相互协调、实施控制产业利润率、形成过剩供给、针对新企业的歧视性价格等一些阻止进入的策略和行为，形成阻碍新企业的壁垒。这是产业内原有企业为保持其在市场上的垄断地位而设置的一系列战略性进入壁垒。1 以上

10、关于产业进入壁垒的理论性阐述，部分参考了王俊豪主编的现代产业经济学（浙江人民出版社，2003年8月第1版）中相关章节的内容。1氖灯生产行业是我国较早开放的行业之一，不存在由法律政策制度构成的非经济壁垒。该行业已有众多的生产厂家，不是寡头市场结构，所以也不存在阻止进入的策略性行为构成的进入壁垒。因此，扬州灯泡集团面对众多潜在进入者的步步紧逼，只有在这种特定的市场条件下，主要依赖经济性进入壁垒来保护了自己，以维持自己在本行业中的老大地位。具体来说，扬州灯泡集团构筑的经济性壁垒主要有规模经济壁垒、技术壁垒、资本壁垒和绝对成本壁垒。1规模经济壁垒。扬州灯泡集团在20世纪80年代末的三、四年时间内，连续

11、创办了欣扬、圣源、圣扬、扬丰和稳发等合资公司，引进了24条自动化生产线，形成了大批量的规模生产。在国内占领了70%的市场，在国外向欧洲、东南亚、中亚、香港出口。小商品生产规模不宜太大，国外最大的氖灯生产大约是5亿只。台湾四十家工厂也只有3000万只左右。国内几家氖灯生产厂家，潮州和镇江有67条生产线，其余都只有24条生产线。扬州灯泡集团早早地形成了3亿只的生产能力，目前，扬州灯泡集团更是拥有引进的氖气自动化生产线39条，年产各型氖灯、荧光辉光灯4.5亿只，占全国总产量的70%。这就筑起使别人难以跨越的规模经济壁垒，不仅在国内抢占了市场的制高点，而且在香港市场上逐渐挤占了台湾产品的市场份额。2技

12、术壁垒。1986年以前，扬州灯泡集团的氖灯生产主要是手工生产，劳动效率低而生产成本高。1986年进行了技术改造，合资以后连续从台湾引进氖灯生产线，提高了氖灯生产技术。但氖灯生产技术毕竟不是很高，不可能筑起太高的门槛，扬州灯泡集团继续作了些努力，与大专院校合作研制和改进生产线，把提高技术和实行进口替代结合起来，尽可能地放大技术壁垒的作用。从扬州灯泡集团获得的新产品开发奖项就能发现集团对于产品技术进步的重视。1990年ND系列氖气辉光灯获江苏省优秀产品称号、1992年NDLX 荧光辉光灯获民政部科技进步四等奖、1991年NDLX 荧光辉光灯获江苏省科技进步四等奖、1995年高辉度氖气辉光灯获江苏省

13、高新技术产品、1996年NDH15型高辉度氖灯获国家级重点新产品，1998年9月被江苏省授予省级高新技术企业。目前，扬州灯泡集团拥有雄厚的技术力量和先进的检测仪器，产品品种齐全、质量优良，深得用户好评。扬州灯泡集团是轻工业总会直接联系的200家企业之一，1996年荣获中华全国总工会颁发的“五一劳动奖状”。2003年10月集团全面试运行ISO9000:2000质量体系标准，为更多的产品打入欧洲市场扫除了障碍（光源产品出口欧洲需符合有关要求）。在过去十多年里，扬州灯泡集团通过引进生产技术或设备、密切与高校、科研院所的合作、加大研发投入以及产品技术标准的实施等措施，有力地提高了产品的技术层次，实现了

14、密集的技术创新，构筑了一道别的生产厂家不能轻易逾越的技术壁垒。3必要资本壁垒。扬州灯泡集团自有资金雄厚，融资信用好，如果需要资金，需要“负债经营”，银行都是乐于提供资金。在1993年，扬州灯泡集团为了对付当时资金时松时紧带来的过大震荡，避免三角债的拖累，把销售结算方法改为到款发货，保证资金回收和周转，把三项资金占用降低到最小限度，成品库存各公司总计只55.35万元，只占5天的销售量。这是一般厂家难以比拟的，也是未必能做到的。存货管理和流动资金管理的有效性，减少了资金的无谓占用，增加了资本的周转速度，从某种意义上讲，也是提高总的资金规模。4绝对成本壁垒。运用成本竞争是他们保护自己的一个杀手锏。1

15、986年以前手工生产的氖灯，卖0.85元一只，台湾进口的要1元多一只。引进自动生产线、特别是大批量生产以后，氖灯的生产成本大幅度地下降，氖灯的销售价也从1988年的0.16元一只降到1994年的0.115元一只。如果受到竞争对手的威胁，销售价还可以从现价降到0.09元一只，足以使一般竞争者畏缩不前。扬州灯泡集团运用进入壁垒给人们以启示，不论是发展规模经济，还是保护“大巨人”、“小巨人”，都应对市场进入壁垒机制的形成给以应有的重视。当前，随着我国市场化程度的提高，对绝大多数的产业来说，国家在市场准入等方面的管制正在逐步放松，政府对经济的直接干预越来越小。伴随着这一过程，对于一些具有技术含量低、产

16、品趋同化程度高、进入壁垒低特征的行业很容易形成从竞争不足到过度竞争的转变。在近乎残酷的竞争中，企业如何通过市场经济手段，发展壮大自己，使自己利于不败之地，是行业中每一个企业所面临和必须解决的问题。扬州灯泡集团在强手林立，竞争惨烈的市场环境中，通过构筑经济性进入壁垒的手段，不仅没有被竞争对手（包括在位企业和潜在进入企业）打败，反而把企业做得更大更强了。扬州灯泡集团的成功案例无疑给我国当前许多企业以很好的启示。启示之一在于重视生产技术的进步和产品的创新。从世界科学技术发展速度看，技术进步日新月异，产品更新换代换档提速。谁能够先开发出更加适合市场需要的新产品，谁就能在行业的发展中取得竞争优势。对于潜

17、在进入企业来说，这种竞争优势本身也是一种进入壁垒。在“科学技术是第一生产力”的当今时代，技术壁垒理所当然是第一位的进入壁垒。其实，像IBM、微软、西门子等知名跨国公司正是拥有了本行业的核心技术，并保持着较快的更新速度，不仅是它们竞争优势所在，更是筑起了一道技术壁垒，把许多潜在得的竞争者挡在了市场之外。扬州灯泡集团的案例的另一个启示在于成本优势永远是一个企业的竞争法宝。氖灯广泛应用于各种电器设备、电子线路和仪器仪表中作指示用或电路元件用，即主要是作为中间产品而出现的。与最终产品相比，下游厂商更加看重的是中间产品的价格、产品性能等内在品质，而更少受到诸如产品的包装、花色品种、品牌等显性因素的影响。

18、因此，对于产品的性价比在中间产品的销售过程就显得特别的重要。扬州灯泡集团在80年代中叶就率先引进先进的自动化生产流水线，彻底改变了手工生产的生产模式，不仅极大地提高了劳动生产率，而且也提高了产品性能的稳定性；另一方面，该集团通过扩大生产规模获得了规模经济。这两个方面显著地降低了生产成本，提高了产品的性价比，首先确立自己在该行业的成本优势和产品质量优势，为在后来的价格竞争中奠定了基础。案例讨论:1 我国氖灯生产行业的实际进入壁垒有哪些？2 扬州灯泡集团是如何通过构筑进入壁垒来赢得竞争优势的？3扬州灯泡集团的成功为新时期的其它类似产业提供了怎样的借鉴？案例 2案例名称：我国纺织业的退出壁垒案例适用

19、：退出壁垒案例来源：卢华：国有企业退出壁垒的案例分析以纺织业为例，管理世界，2000年第一期，部分引用。案例内容：我国有着悠久的纺织工业历史，是当今世界上纺织品的生产和贸易大国。建国以来，特别是改革开放以来，纺织工业获得了快速发展。19781996年，纺织业累计创汇2800亿美元，纺织品和服装出口额占全国商品出口总额的比重一直保持在1/4左右，成为我国重要的出口产业；18年累计实现利税3700亿元，产值占全国工业总产值的16%，为国家经济建设作出了突出贡献。但与此同时，国有纺织工业长期积累下来的矛盾和问题也日益突出，主要表现在：（1）困难持续时间长，亏损额不断扩大。纺织工业从1993年开始，已

20、连续5年亏损，全行业国有企业净亏损最初为19亿元，而1996年已达106亿元；（2）困难涉及面广。1996年国有纺织工业亏损面达42%，比全国国有工业的平均水平高出8个百分点，亏损企业职工约占国有纺织工业企业职工总数的一半，在全国绝大多数地区国有纺织工业都出现了全行业亏损；（3）国有纺织工业已经成为全国国有工业中困难最为严重的行业。1996年，国有大中型纺织亏损企业数占全国国有大中型亏损企业总数的18%，亏损额占19%，涉及职工人数180万人，占全国大中型企业亏损人数的20%，均居全行业第一位。在纺织业全行业长时间效益低下的情况下，其生产能力并未见缩减，现仍有1000万锭，即约1/4的生产能力

21、过剩，纺织工业靠自身力量进行结构性调整举步维艰。为了使纺织工业在改革和解困方面取得重大突破，国务院及有关部门先后确定了一系列有力的政策措施，其中援助退出政策是其重要组成部分，主要包括：（1）为搞好压缩淘汰落后棉纺锭工作，每压1万锭给予300万元补贴，提供贴息贷款200万元，补贴由中央和地方财政各承担一半，贴息由地方财政承担。（2）1998年国家核销银行呆账坏账准备金将重点向纺织业倾斜，各地在安排1998年计划时，纺织核销规模应不低于1997年水平，新增的100亿元规模，主要用于解决棉纺织企业的压锭重组项目。（3）妥善安排下岗职工。下岗职工要进入在就业服务中心，保证下岗职工的基本生活费和养老、医

22、疗保险的支付。以上情况表明，我国政府对纺织行业的退出援助，是基于大量亏损的国有纺织工业企业无法克服高退出壁垒这一背景作出的政策安排。案例评析： 产业组织理论中关于退出的定义是指某个企业停止作为卖方的行为从那个市场撤退，退出主要有停产、转产、倒闭这三种形式。退出是决定资源在产业间分配的重要因素之一，适时的退出和进入有利于资源的优化配置。然而在现实的企业运行中往往存在一些障碍，使得一些企业无法从原行业中退出，这些障碍构成退出壁垒。退出壁垒是指现有企业在产业前景不好、企业业绩不佳时准备退出该产业，但由于受多种因素的阻碍，资源难以转移出去，这些阻碍现有企业退出产业的因素，就构成退出壁垒。具体来说，退出

23、壁垒主要有以下四类：（1）沉淀成本构成退出壁垒。许多资产具有专用性，用以生产特定的产品，当企业退出时，就会产生沉淀成本。企业要退出原有产业，很难将这些资产转为它用，生产其它产品，也难以将这些资产以公平的价格卖给其它生产同类产品的企业，这就构成企业的沉淀成本。沉淀成本越大，企业就越想维持原来的生产，努力收回未得到补偿的投资，这意味着企业退出该产业的壁垒越高。（2）因违约成本和企业信誉损失而产生的退出壁垒。如果企业退出原有产业，就不能履行原先签订的购销合同，企业就必须承担违约成本。同时，企业退出产业往往被视为竞争能力不足，这会造成企业信誉损失。（3）行政法规方面的退出壁垒。在电力、煤气和自来水供应

24、等基础设施产业中，由于企业提供的产品和服务时人民的生活必需品，政府不允许企业随意退出产业。（4）市场发育不完善而造成的退出壁垒。企业退出原有产业通常需要生产要素转卖和产权交易，但是缺乏生产要素市场和产权交易市场正常运行机制的情况下，企业难以寻找生产要素和产权交易伙伴以实现交易，从而阻止企业退出产业。2 以上关于产业退出壁垒的理论性阐述，部分参考了王俊豪主编的现代产业经济学（浙江人民出版社，2003年8月第1版）中相关章节的内容。2在产权明晰的条件下，出资者作为决策主体，以追求利润最大化为目标，因此，退出行为的发生主要是与企业经营业绩、产业成长状况相联系的。当企业经营业绩不佳或企业所在的产业处于

25、衰退的状态，同时，出资者预期的退出的机会成本小于进入收益时，就会诱导企业退出。这时，若不存在法律或行政上的制约，则形成退出壁垒的因素主要是经济性的，如资产专用性所引致的埋没费用、劳动者解雇和改行所带来的费用及结合生产的损失等。若企业能跨越这些障碍，则退出行为就会自发发生。从经济性退出壁垒看，纺织业具有资产专用性强的特点。在棉纺织业中，机器设备的专用性很强，没有通用性，若改变原来生产的产品，则原有的设备或变得毫无用处，或要经过成本高昂的改造才能用于生产新产品。例如纺锭、织机只能用于纺织纱布，无法转产。另外，纺织企业的技术能力和操作工人技能的专用性也很强，主要靠自己的力量可以开发的其它行业的产品数

26、量少。由于沉没资本比例较大，使纺织企业只要价格处于停止营业点之上，就可以继续生产。我国的国有纺织企业由于债权软化，流动资金主要从银行获得，一般能够维持必要的现金流，因此一部分国有企业长期在亏损的状况下仍然继续生产，而退出难以发生。另外，传统的纺织业尤其是初级加工业，属于劳动密集型工业，雇佣着大量工人，若企业退出，则劳动者解雇和改行的费用也是高昂的。因此，纺织业所具有的行业特点造成了纺织企业经济性退出成本是比较高的。但耐人寻味的是，从1991年开始，我国政府就对纺织业的退出进行了资助，这一政策措施旨在降低纺织企业的退出壁垒。但是，令人不解的是，退出援助措施的实施并没有使得生产能力的适度缩减。这恐

27、怕不是经济性因素所能解释的。另一方面，我国国有纺织企业似乎缺乏自发退出的动力和能力，在某些企业，已出现长时间的全面亏损，但它们仍不能退出，其原因除了产业内在特点外，更多地来自于制度性的因素。这种制度性的因素主要包括国有企业创办的多元化目标和我国经济体制方面的因素。3 关于我国国有纺织企业退出的制度性因素分析，本案例较多地参考和引用了我国学者卢华的观点和阐述（卢华：国有企业退出壁垒的案例分析以纺织业为例，管理世界，2000年第1期）。31国有企业开办的多元化目标，使得企业在作为相对独立的经济实体追求自身特殊利益（如企业利润和职工福利最大化等）的同时，还必须与所有者的各种目标相符合，实现企业效用最

28、大化。国有纺织企业实现的多元化目标主要体现在企业承担的社会性负担和实现的财政性目标上。（1）国有纺织企业承担的社会性负担。建国后的几十年里，我国执行的是重工业优先发展的战略，形成了使用更多的资本而相对排斥劳动力的重型产业结构，相应降低了我国工业化过程中增加劳动力就业的能力，这种发展战略及其形成的产业结构与我国当时人口众多，劳动力资源丰富的国情发生尖锐的矛盾。尽管通过一系列制度安排隔断了城乡劳动力流通通道，减少了农村剩余劳动力对工业部门吸收就业的压力，但城镇劳动力本身就业问题则不可回避。因此，超过企业实际需要而保证城镇劳动力的全面就业，就成为传统国有企业就业制度中的一个重要且不可忽略的目标，这个

29、企业目标执行的结果，就导致了国有企业劳动力过度吸收格局的形成。传统的纺织工业是劳动密集型产业，在吸纳劳动力就业方面有着得天独厚的优势，解决了大量劳动就业问题。但是随着技术装备水平的提高，劳动力的需求逐步下降，企业劳动力过度吸收的格局更为加剧，根据1994年统计的数据，纺织行业的职工人数占全国工人人数的14.4%，总数庞大，而人均劳动生产率按工业增加值计算仅有11756元，用功量过多。保持职工就业稳定和维持职工基本生活是社会安定的重要保障，在社会化保障体系尚未建立起来之前，国有企业无疑要为国家分忧，承受着安置剩余劳动力的沉重负担。另一方面，国有纺织企业还承担着职工的社会保障职能。纺织行业离退休人

30、员较多，离退休人员占职工总数的60%。如上海龙头股份有限公司，退休金和职工医疗开支1年高达2000万元，而投资收益和其它业务利润仅940万元，主营业务严重收不抵支。根据河北省纺织行业的调查，石家庄市每年支付离退休职工的工资、医疗费高达亿元。邯郸发达纺织集团1996年末离退休人员达10588人，当年支付工资5608万元，医疗费610万元，其下属企业都办有学校和职工医院，仅4所子弟学校每年就支出450万元，职工大学和医院支出更多。实际上，这部分费用的形成是国家对国有企业职工的体制性欠款。长期以来，国有企业职工以低工资、低福利的待遇，为国家创造了大量的利润，国家并没有对国有企业职工相应地补偿，而是将

31、这部分收益用来铺设新的摊子，形成新的国有资产，从而导致国有企业不得不以挤占企业经营性生产性资金的方式，建立了各种非经营性的事业，承担起政府和社会职能。要解决这些欠款，所需资金是一个非常庞大的数字。因此，单靠国家资金投入来解决这一问题是不切实际的。当社会保障体系的改革尚未进行到能够将其从国有企业内部职能转变为社会分工的相应部门或政府的职能时，国有企业就不能不继续执行这些职能，从而形成国有产权流动受阻的一个不容忽视的因素。（2）纺织业所实现的财政性目标。在传统的计划体制下，纺织业成为计划垄断性很强的产业之一。棉花等主要原料实行统一收购、统一经营、统一分配；纱布等主要产品由商业统购、包销；纺织品成为

32、短缺商品，全部纺织品对居民实行限量凭证供应。改革开放以来，我国的纺织业得到很快发展，其主要原因一是30多年来纺织品的短缺积聚了旺盛的需求，同时纺织品在欠发达国家属于高收入弹性商品，其收入弹性高达2.12，随着人民收入水平的提高，对纺织品的消费需求日益增大，在加之国际需求增长，纺织品的需求迅速提高。二是传统纺织业装备系数低，长期投资少，投资回收期短，资金周转速度快，市场风险小，资金效益高，成为在资金不足，技术落后的情况下进行经济建设的先导性产业之一。据统计自建国以来，纺织业创利税达4394亿元，再加上偿还银行贷款的本金和利息，以及提取和上缴的折旧费，数倍于全行业的固定资产。纺织业是我国最大的出口

33、创汇产业，1994年纺织业出口创汇额为355亿元，份额为29.6%。纺织业因其具有较高的创利创汇能力和吸纳就业的能力，在其迅速发展的80年代，成为各地竞相投资的项目，在全国形成了庞大的生产规模，为各地的发展提供了大量的积累，成为财政收入的重要来源。但随着纺织品供求结构和数量状况的变化，纺织行业中存在的一些问题也日益暴露。主要是：初级加工多，传统技术多，大路产品多，小型企业多。这些现象说明，纺织业的发展仍为跳出追求数量、追求产值的粗放型的老路子。造成总量上失衡、地区间重复、生产技术的低水平延伸，产业出现了过度竞争的状态。从1992年开始，政府就对纺织工业着手进行压锭改造，计划压缩500万棉纺锭，

34、1994年又制定了到1998年末全部淘汰1000万陈旧落后棉纺锭的规划。但这些压锭计划在实际运行中受到扭曲。因为从整个行业看，虽然纺织业出现了困境，但其出口创汇和上缴利税能力仍然是可观的，部分企业的退出，意味着留存企业的竞争状况可能将得到改善，原来亏损的企业可能因此而获利，所以部分地区在地方利益的驱动下，对压锭采取观望态度，消极对待，甚至新增了部分生产能力，或为获取压锭补贴而采取假压锭等不正当手段，致使全国棉纺锭总量没有得到有效压缩。19921996年，全行业实际压缩465万锭，同时又新上了444万锭，5年中只净减了21万锭。纺织业的结构未能得到有效调整，仍有许多亏损企业滞留其中。从以上分析可

35、以看出，国有企业的多元化效用，一方面是适应于国家或地区政治性、财政性、经济性目标的实现，另一方面，由于企业执行着政府赋予的职能，形成了政企不分制度的根源，从而在企业和国家之间，造成一种非经济的责任关系，于是企业经营绩效的优劣往往被政策性的盈利或政策性亏损所掩盖，国家作为国有企业的所有者，不能通过考察利润率掌握企业经营者的有效监督，而企业则由于政策性限制存在，为其提供了软预算约束，为其留存拓展了广阔的空间，缺乏主动退出的内在动力，因此，留存企业的多元化目标，随之伴生的往往是高退出壁垒。2国有资产管理体制改革的滞后和市场经济体制的不完善是纺织企业具有高制度性退出壁垒的一个重要因素。在完善的市场经济

36、条件下，纺织业应该是典型的市场竞争型行业，其经营成果由市场检验。在产权明晰的情况下，出资者具有很强的产权约束力，企业经营者以利润最大化为目标，企业的退出也是为了最大限度地减少损失，获得收益，所以企业不可能在长期亏损的情况下“耗下去”，而是迅速作出调整。例如，当80年代中期棉纺织品市场销售不旺时，乡镇棉纺织企业的生产能力一年就减少37%。与民营棉纺织企业不同，国有纺织企业产权模糊，企业的退出决策成为在所有者缺位情况下的公共选择，其参与决策者有政府、经营者、企业职工等，在现行的体制下，它们往往具有一票否决权。政府官员出于政绩考虑，需要维持一定的经济增长速度，另外，维持地方安定也是其重要职责，而企业

37、一旦退出，在劳动力市场尚未建立的情况下，职工再就业立即成为其工作压力之一，所以，它们对企业的退出可能会作出严加干预的反应。企业经营者由于企业产权约束软化，企业经营不善并不对其产生人力资本的损失，而企业的存在正是实现其自身效用的最佳途径，因此，往往也具有反退出的倾向。企业职工长期受到计划体制就业观念的影响，不愿意面对再就业的选择，因此，也往往阻挠企业退出。可见，企业退出决策为非所有者的公共选择，企业是否盈利不再成为决定是否退出的唯一因素，企业的退出难以发生，这是棉纺织行业国有企业长期比例较高的重要原因之一。国有纺织企业高退出壁垒的形成有其经济性因素，但经济性壁垒在因政府提供资助而降低的情况下，并

38、不可能长时间地阻碍企业的退出，因此，国有纺织企业的退出主要遭遇的是制度性壁垒。这些高退出壁垒与纺织行业在发展进程中自发产生的结构要求发生了尖锐的矛盾，竞争规律不再起到优胜劣汰的作用，大量低效益的企业不能退出，而部分原本有效益、有市场的企业遭受过度竞争的打击，使整个行业陷入低效益运转的困境之中，严重地影响了产业的发展和升级。案例讨论:1 我国国有纺织企业的制度性退出壁垒有哪些？2造成我国国有纺织企业制度性退出壁垒的因素是什么？案例 3案例名称：中国彩电价格大战案例适用：行业进、退壁垒案例来源：1.“彩电价格大战在汉上演”，武汉晨报，2001年4月18日，全文引用。2.郭斌：我国彩电产业的价格竞争

39、、价格战与产业绩效，中国工业经济，2001年第7期，部分引用。案例内容：武汉晨报报道：一石激起千层浪。长虹13日在汉大幅下调，引来意料中的彩电大战。 昨日一大早，武商、徐东平价、中南等各大家电卖场就传来一股火药味。从昨起，19款29英寸康佳超平彩电全线下调，最高降幅达到1400元，一般降幅都在400元500元。康佳武汉分公司市场部经理栗波介绍，因康佳已无多少库存旧机型，只得忍痛拿出2000型超平彩电投放市场。TCL彩电一负责人说，尽管TCL不主张降价，可长虹降价对TCL有相当冲击，TCL近日也将会采取相应对策。武商家电城有关人士则称，高路华、创维、厦华等多家彩电已频频与商场接触，大有

40、出击势头。 从各大卖场传来的消息是，长虹降价以来销售一路飙升，已对其他品牌形成强烈冲击。长虹降价3天来，中商集团下属的各大卖场长虹销售已突破2000台，武商家电城一个卖场就卖出了250多台。康佳首日降价，效果立现，武商、徐东平价等卖场围满了消费者，一扫两天来的冷清场面。在这场彩电大战中，武汉已成了各大品牌抢驻的“要点”。据可靠消息，4月22日和5月1日，康佳、长虹将分别会有一位重量级的人物来汉，为彩电大战“助兴”。 可以预见的是，长虹、康佳、TCL一线品牌的大幅下调，势必会带来一场全行业的价格大战。业内人士担心：去年彩电行业全面亏损，如这次价格大战持续下去，对二三线品牌来说

41、，不啻是一场血光之灾。待到秋后算账之时，难免哀鸿遍野。案例评析：从上个世纪80年代以来一直持续的彩电行业价格大战是我国众多行业价格竞争的典型代表，它是伴随着我国市场化程度提高、政府经济职能转变、投融资体制改革和国有资产管理体制改革的复杂背景下发生的，不仅具有价格大战的一般特征，同时也表现出与我国处于经济转轨时期相对称的特殊性。根据价格大战的策动动机以及对产业组织结构的影响，学者郭斌把我国彩电价格大战发展历程细分为三个阶段。第一阶段是1990年以前。从20世纪80年代初期到1990年，我国彩电产量和销售量都获得了较大的增长。彩电产量和市场销售量分别从1985年的435.3万台和378.6万台分别

42、增加到1990年的1033万台和980万台。随着国内彩电厂商生产规模的扩大，规模经济因素逐渐发挥作用，一些在成本结构上具有优势的企业（比如四川长虹等）为了更好地扩张规模，开始运用降低卖价的价格竞争手段来扩大自己的市场占有率。这一时期的价格战为行业领先企业迅速扩大市场份额提供了基础。不过这一阶段的价格竞争对业内企业的冲击被日益膨胀的市场容量和挤占国外彩电品牌的市场份额这两个因素大大缓解。因此，行业内厂商之间的直接竞争程度相对还比较缓和。第二阶段是20世纪90年代初期到1997年前后。通过第一阶段领先企业的降价竞争，彩电工业的产业集中度得到了较大幅度的提高，价格竞争乃至价格战开始已经成为行业领先企

43、业获取市场份额的一种手段。总体而言，这一时期的价格战常常会导致产业结构出现变动，产业集中度迅速提高，但一般不会在领先企业之间造成价格上的直接冲突，相反地，它们甚至会形成类似于“默契协议”的共识，利用价格竞争手段实现产业的优胜劣汰。第三阶段是1997年之后。随着产业集中度的进一步提高，彩电产业已经逐步形成了类似寡头垄断的市场结构。这一阶段的价格战频率大幅上升，并且其波及面也相当大，常常导致行业领先厂商之间出现直接的竞争冲突，行业利润率大幅度下降。产业内已经明显地表现出供大于求的趋势，过剩的生产能力也很难通过产业内重组得到优化配置，甚至未能在市场机制的调节下顺利地退出，一些领先厂商在生产能力上也出

44、现了相对过剩的情况。武汉晨报所报到的武汉各大商场所出现的彩电价格大战其实只是处于第三阶段的近年来我国彩电行业价格战的一个极其普通的版本而已。长期以来，我国彩电行业在其发展过程中一直存在着趋同问题。产品差异程度低、产品结构的同质性、厂商在成本结构上的趋同性，导致了产业内企业之间竞争手段的单一化，价格竞争是彩电生产厂商之间最重要甚至是唯一的竞争手段。20世纪80年代初期，我国彩电产业引入了113条生产线，彩电的产能迅速扩大。这也被认为是造成此后彩电行业过度竞争问题的重要初始原因。也就是盲目的重复建设导致市场供求的脱节为后来的价格大战埋下的隐患。虽然如此，但是透过现象探究本质，事情本身并没有那么简单

45、。根据产业经济学的一般原理，如果彩电产品市场和生产要素市场不存在外部干扰和阻碍而完全由市场机制来调节的话，成本大大高于行业平均成本的厂商以及过剩的生产能力将会依据市场信号逐步退出，或者被高效率的厂商进行合并与重组。也就是说，在一个较短的时期内，某个产业会出现激烈的价格大战，但随着边际厂商的退出，价格大战不可能持续很长时间。我国彩电行业持续多年的价格大战明显有违经济学的一般原理。我国彩电行业近年来频繁发生大规模产业价格战的重要深层次原因在于4 郭斌：我国彩电产业的价格竞争、价格战与产业绩效，中国工业经济，2001年第7期。4，一方面产业进入壁垒较低。如果说早期彩电生产线的进口是计划经济下政府的利

46、益驱动行为所致，那么在市场经济条件下，由于“资本追逐利润”是其不二法则，自然会导致大量企业涌入该领域。在进入壁垒较低的情况下，产品的加成定价做法引致的高额利润使得在1997年之前吸引了相当的生产能力进入行业之中，加剧了价格大战的潜在可能性；另一方面产业资源由于政府干预而缺乏合理的退出途径，这使得产业资源无法通过兼并重组等市场手段来完成合理配置。1彩电行业的进入壁垒较低。产业组织理论从两个角度来理解行业进入壁垒，一是新企业比老企业多承担的生产成本，二是新企业比老企业必须多承受的不利因素。不论从那个角度，简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业所面临的一系列壁垒。综合国内外产业经济学家对于进入壁垒

47、的经典论述，我们可以把进入壁垒进行具体化和分类。一般来说，进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒和非经济性壁垒。经济性壁垒通常分为绝对成本优势、规模经济、产品差异化和对特有的经济资源的占有等。非经济性进入壁垒一般包括政策法律制度、阻止进入的策略性行为等。首先分析彩电行业的经济性壁垒。（1）彩电业进入的资金障碍较小。1994年，一条彩电装配线的进口价格只要150万到700万美元之间。虽然这个数字也许对于“小而散”的中国企业还是显得比较大，但是在一定的条件下，企业要筹集到这个数量的资本却并不困难。因为企业可以通过政府的干预向银行贷款从而迅速完成初始资本的筹集。由于我国银行信贷制度改革滞后，银行贷款受到

48、地方政府干预较强，只要在当地政府干预下，大笔的银行贷款就轻而易举地进入了彩电产业，为彩电生产企业的筹建铺平道路。这样在原本并不很高的资金壁垒实际上被显著地降低。（2）技术障碍较低。由于彩电整机生产企业主要是完成电子元器件的组装，工艺和生产技术较为简单。同时彩电产业是一个相对成熟的行业，潜在的国外技术供应商众多，不存在国外供应商进行技术封锁的问题。另一方面，随着我国彩电行业的对外开放，国内生产厂商能够很容易地从国外彩电厂家得到相关的生产技术、产品设计，我国绝大多数彩电生产企业只是一个彩电组装企业而已，根本没有什么研究开发的能力。同时，国外的知名彩电企业为了把产品打入我国市场也非常乐意转让生产技术

49、和专利。这就极大地增加了彩电生产技术的可获得性，削弱了该行业在研发能力方面的进入壁垒。以技术引进替代技术研发和创新，将会导致进入壁垒失效。我国大多数彩电生产企业缺乏技术开发和创新的动力和机制，企业的研发费用不足。大多数企业没有掌握本行业先进的“核心技术”，基本上依赖引进成套设备组装产品。“核心技术”是一种重要的进入壁垒，而大量引进成套设备这种简单的“复制”过程使进入壁垒顿然消失。（3）彩电行业成本结构和产品品质具有趋同性。由于我国的彩电行业是借助引进国外生产装配线和国外生产技术而发展起来的。因此，长期以来，我国彩电行业在其发展过程中一直存在着产品品质和成本的趋同问题，具有产品差异程度低、产品结构同质