公共政策学59856

1、第一章 政策分析步骤1，了解和掌握政策分析的思维框架2，运用掌握的政策分析框架做具体政策的政策分析3，了解政策分析报告写作的基本内容案例：十几岁的青少年是驾车者中事故发生率最高的。 1991年青少年占美国总人口的10%，而车祸死亡率占14%，其中绝大多数是驾车年龄在16-19岁的人，且从13-15岁年龄到16-19岁年龄段，每1000，000人的车祸死亡率急剧增长。这种状况引起了包括青少年在内的社会各界的普遍关注。曾经就有人呼吁“减少我们高速公路上的屠杀”。因此政府也应该积极的采取对策。一、政策分析的步骤（一） 认定和细化政策问题：核实问题是否存在，如果问题存在,问题的宽度和广度,理解不同的人

2、和团体的立场和影响，明确关于政策问题性质，政策问题的原因，并对问题进行详细陈述问题界定的方法：边界分析，多角度分析，层级分析，类别分析，假设分析（二）建立评估标准：评估标准指用来评估方案的统一准则。一般普遍运用的衡量标准有四种类型，即经济可行性，政治可行性，行政可行性，技术可行性，具体指标包括：成本：政策资源的投入效益：政策资源投入所获得的回报利润率：收益与成本的比率可接受性:政策行为者是否接受这一政策回应性:政策规划或目标是否符合公众的需求公正:对利益的分配是否合理平等法定:能不能得到现有法律的支持权威：政策执行机构要有权威制度上的约定：要有制度明确划分执行机构及其人员的责权能力：政策执行人

3、员执行政策所应具备的素质、能力组织支持：执行政策所需的设备，设施效力：政策或规划是否会，或者已经达到它的预期目标（三）确定备选方案：备选方案是指用来解决政策问题，达成政策目标的措施和方法。备选方案的来源有：1)由政策问题的产生的原因以及政策目标所派生的；2)解决相关问题的其他人的经验；3)现有政策；向专家请教；4)根据权威的要求；5)对相关案例的调查结果；从政策参与者的价值观及信念，法律的规定和科技知识中进行备选方案的搜寻的方法：头脑风暴法，快速调查，文献评论法，理想现实经验的比较， 被动的搜集和分类，类比、暗喻的方法（四）评估备选方案：1.预测每个备选方案的效果和影响预测的方法：外推法，理论

4、预测，直觉预测2.评估预测结果，评估备选方案能在何种程度上满足评估标准（五）展示和比较备选方案通过展示和比较结果，提出方案选择的建议。展示和比较的方法：一对一比较，满意方法，排列顺序，非支配性被选方案法，等价备选方案法，标准备选方案法，矩阵展示系统，脚本写作（六）评估政策结果:指根据一定的标准或程序，对政策的效果进行分析和评价。前后对比，有无政策的对比，试验性对比法，目标结果对比法，成本效益分析，对象评定法，专家判断法，自评法等二，政策分析案例示范状况描述十几岁的青少年是驾车者中事故发生率最高的。 1991年青少年占美国总人口的10%，而车祸死亡率占14%，其中绝大多数是驾车年龄在16-19岁

5、的人，且从13-15岁年龄到16-19岁年龄段，每1000，000人的车祸死亡率急剧增长。这种状况引起了包括青少年在内的社会各界的普遍关注。曾经就有人呼吁“减少我们高速公路上的屠杀”。因此政府也应该积极的采取对策。青少年车祸死亡率政策分析状况描述 十几岁的青少年是驾车者中事故发生率最高的。 1991年青少年占美国总人口的10%，而车祸死亡率占14%，其中绝大多数是驾车年龄在16-19岁的人，且从13-15岁年龄到16-19岁年龄段，每1000，000人的车祸死亡率急剧增长。这种状况引起了包括青少年在内的社会各界的普遍关注。曾经就有人呼吁“减少我们高速公路上的屠杀”。因此政府也应该积极的采取对策

6、。问题的界定 根据美国交通死亡事故报告系统部门的资料作如下分析：1、13-74年龄段中，驾车事故主要出现在16-19岁，因此，现在必须重点关注这个年龄段的驾车人群。2、从1991年的资料中可以看出，15-16岁死亡人数增幅为189%，而16-17岁的死亡人数增幅仅为115%。3.酗酒导致的车祸死亡人数，在18-54岁形成高峰。其中25-34岁人群所占的比例最高，达到25.7%。但从历年趋势来看，总体呈下降趋势。4.从青少年车祸死亡的日时间分布看，周末18时至次日凌晨3时是事故发生的高峰。评估标准青少年车祸死亡率和违规逮捕率下降获得社会的认可。尽量减少家长的负担提高家长的满意度。不增加学校的教育

7、费用取得学校的支持。尽可能地保证青少年的自由维护人权。确认及评估备选政策1.提高获得驾驶执照的最小年龄。 由于15到16岁车祸事故增长最快，因此目前规定的16岁取照较为合理，民主党人卡尔建议将驾车者年龄提高到17岁是错误的方法。这将增加家长的接送负担，同时也限制了青少年的自由，对死亡率的下降和减少学校的教育费用影响不大。此政策不宜采用。2.给青少年发放限制性执照，只允许其在白天开车。此政策可使青少年避开事故多发时段，降低出事率，但限制了青少年的机动性，可能增加家长在事故多发时段的接送负担，对学校的教育费用无多大影响。建议尽可能少用该政策。3.给予青少年以临时性执照，如违反交通规则就撤销执照。用

8、制度来引导青少年交通规则，使家长及时了解青少年的违规情况并给予帮助，可降低出事率，同时也保留了青少年的正常自由，建议采用该政策。4/提高青少年考照的要求，严把发证关。使青少年驾驶技术、应变能力进一步提高，增强其对法律、法规的认识和理解，从而降低出事率。但增加了学校驾驶教育的费用，提高了青少年的取证难度以及家长的负担，政府可采用适当的补偿方式降低其不满程度。此政策可作为备用政策。5.加强警察执法力度，特别是提高事故多发时段的检查频率。此政策增加了政府的支出，可能引起驾车者的不便，但可以降低出事率，同时用罚款所得弥补政府支出和学校教育费用。6.促使酒后驾车的法律更严格。通过加大处罚力度，减少酒后开

9、车，降低死亡率。罚款的收入可用于弥补学校的教育费用。7.要求汽车安装传感器，禁止醉酒的人开车。该政策可减少酗酒导致的死亡，但增加了车主特别是不喝酒车主的支出，造成不满。8.维持现状不作为将无法回应公众的呼吁，影响政府形象。评估备用政策备用 政策评估标准车祸死亡率下降减少家长的负担不增加教育费用保证自由小计给予青少年以临时性执照11013促使酒后驾车的法律更严格11002提高考照要求，严把发证关1-1-10-1加强经常执法力度10002要求汽车安装传感器1-1-100发放限制性执照1-1-1-1-1维持现状0-1-110提高获得驾驶执照的年龄0-1-1-1-2政策的展示给予青少年以临时性执照，如

10、违反交通规则就撤销执照。（3分）促使酒后驾车的法律更严格。（2分）提高青少年考照的要求，严把发证关。 （-1分）加强警察执法力度，特别是提高事故多发时段的检查频率。 （2分）要求汽车安装传感器，禁止醉酒的人开车。 （0分）给青少年发放限制性执照，只允许其在白天开车。 （-1分）维持现状 （0分）提高获得驾驶执照的最小年龄。 （-2分）监督和评估政策实施严格的酒后驾车法的实施，使今年前三个月交通死亡率比去年下降了25%。给予青少年以临时性执照，如违反交通规则就撤销执照和提高青少年考照的要求，严把发证关政策的实施将进一步降低交通死亡率。三,政策分析报告的内容1.摘要:通常为一页内容，对报告的每一部

11、分用以小段来介绍，随后详述。2.问题界定:使用统计资料、图表、轶事或其他形式来描述和解释问题。让读者或委托人如何理解这个问题。3.评估标准。明确“什么是好的”。列出并解释你使用的标准4.备选方案。描述可供选择的内容，对相似的可供选择的方案进行分组，并讨论类型与变化。5.分析与比较。解释你如何使用已经描述的评估标准，去评估那些可供选择的内容。6结论。提出你的结论和建议及可能产生的结果，说明不确定性。7下一步。如果建议被接受，委托人应该采取的步骤，包括管理与评估的规划方案。第二章 构建问题的方法一,边界分析法1，定义：是要划定研究对象的边界，找出与其他事物严格区别的本质及其属性，使之与外界相隔离。

12、2，边界分析的三个步骤：第一，饱和抽样:通过多阶段抽样取得利益相关人的饱含样本第二，诱导提问:通过各种形式引出对问题的不同陈述第三，边界估计:估计元的边界二，多角度分析多角度分析方法是通过系统地运用个人,组织及技术三方面的知识来取得对问题及其潜在方案的认识的方法.我们以二战时期美国为迫使日本投降准备的五个方案:轰炸并封锁;入侵;不加警告的原子弹攻击;警告后原子弹攻击;将原子弹投向无人居住的岛屿为例1，个人角度：将政策问题看作是个人的感知、需求与价值作用的结果。强调以直觉、魅力、领导能力 和自我利益作为影响和控制政策及其影响的重要因素。从个人角度看：1945年,新总统杜鲁门为表明他是一名勇敢而果

13、断的领袖决定对日本投放原子弹.2，组织角度：将政策问题及其解决看作是从一种组织状态向另一种组织状态的有序发展的组成部分。其主要特征是强调采用标准的操作程序、规则和机构的常规做法。从组织的角度看,不使用原子弹的决策将导致政府机构的不安,因为20亿美元资金未经国会的批准就已经投入带研制中,投放原子弹说明钱没白花.3，技术角度：以最优化模型分析政策问题，寻求答案。强调目标分析,强调在概率论,损益和决策分析,计量经济学和系统分析基础上的种种技术.从技术的角度看,如果目标是以最小的盟军生命损失和摧毁日本来取得日本的无条件投降,那么不加警告的原子弹攻击就是最优方案.三、类别分析法1，定义：是一种澄清概念的

14、技术，这些概念用于对问题情势进行定义和分类。2，类别分析的两个程序：第一，逻辑划分：指将某种政策问题细分为许多次类的过程。第二，逻辑归类：将多种问题组合成一个大的类别。3，运用类别分析法应遵守的原则：第一，实质相关：按分析的目的和问题情势的本质来建立分类的基础。第二，穷尽：对分析人员有意义的所有问题和情势都必须被用尽。4，互斥：类别之间互相排斥。5.一致性：每一个大类或子类必须基于一个单一的分类标准。6.层级分明：明确区分分类体系的层级含义（四）层级分析1，定义：将政策问题的原因划分为可能原因、合理原因和可诉原因的方法。可能原因:一切有可能促使某种问题得以产生的因素。如拒绝工作，失业，权力和财

15、富在精英中的分配可能被看作是产生贫困的原因。合理原因:指以科学的研究或直接的经验为基础所探查出的,对问题的发生产生重要影响的原因。拒绝工作不可能是产生贫困的似然原因可诉原因:指可由政策制订者操纵的原因。权力和财富在精英中的分配不可能被看作是可争议的原因（五）假设分析1，定义：将互相冲突的政策问题的立论假设提出，并创造性地加以合成。2，假设分析的五个程序第一，明确利益相关者。对政策的利益相关者加以明确，并根据其重要性进行排序。第二，提出假设:找出政策问题所依据的基本假设。方法是从政策方案到假设再到政策信息例如：诱导消费（方案）-人们的消费观念落后（假设）-内需不足（政策信息）大幅度提高收入（方案

16、）-人们可支配的货币量太少（假设）-内需不足（政策信息）第三，假设质疑:对各种假设进行对比、评价，确定他们之间的差异、优劣与正确性。并排列优先次序。第四，汇集假设:汇总前面阶段提出各种假设和解决方法。第五，合成假设:根据所建立的可接受的假设形成一个解决政策问题的方案。第三章 确立评估标准一、评估标准的含义：评估标准指用来评估方案的统一准则。二、确立评估标准的困难1，决策者不愿意明确陈述出相关的政策目标，而目标不明确，也就难以有准确的评估标准2，政策目标多重且相互冲突，评估标准也是多重且可能相互冲突3，决策者和政策分析人员不愿意抛弃多重且相互冲突的政策目标和评估标准三、通常使用的评估标准（一）技

17、术可行性效力：在现有的技术条件下，能否实现政策目标，能在多大程度上实现政策目标。政策规划的影响是直接的还是间接的效力指标可以是量化的，也可以是非量化的如：衡量回收固体废物劳务的指标：美观宜人，净化街道，健康与安全，对公民产生最小的不便，公民总体满意程度（二）经济可行性：衡量政策或规划的成本和效益的大小。包括：一是某一备选方案占有使用经济资源的可能性，进而实现政策目标的可能性；二是实施某一政策方案所花费的成本和取得的收益效率：以最小的资源消耗获得最大的收益效力：以最小成本实现既定目标。利润率：成本与收益的比率（三）政治可行性：政策方案获取政治资源支持的程度 可接受性:政策行为者是否接受这一政策？

18、回应性:政策规划或目标是否符合公众的需求？公正:对利益的分配是否合理平等（政策收益在利益相关集团中是如何分配的？这些利益相关集团又是如何负担成本的？利益受损一方是否可得到补偿？）法定:能不能得到现有法律的支持（四）行政可行性：现行的行政系统能否很好地执行这项政策权威：政策执行机构要有权威制度上的约定：要有制度明确划分执行机构及其人员的责权能力：政策执行人员执行政策所应具备的素质、能力组织支持：执行政策所需的设备，设施案例一：关于解决青少年车祸死亡率高问题的政策方案评估标准青少年车祸死亡率和违规逮捕率下降尽量减少家长的负担不增加学校的教育费用尽可能地保证青少年的自由案例二：古巴导弹危机1962年

19、，美国与苏联之间发生了“古巴导弹危机”事件，其背景是美国、苏联日益加深的军事对抗。事端则起因于苏联将导弹秘密运至古巴，并设置导弹发射基地。美国发现这一问题后，针对这一严重的安全危机，为了实现国家安全目标，美国总统肯尼迪马上召集国家安全委员会及其智囊人物研究对策，很快拿出处理“导弹危机”的六个方案：无所作为（零方案）；对苏联和古巴施加外交压力；通过各种渠道与古巴领导人卡斯特罗接触；派遣美军入侵古巴；对古巴实施先发制人的突袭；采取间接军事行动一一封锁海面。 陈述评估解决古巴导弹危机方案的标准：保护美国国家安全较少的资源消耗和人员伤亡防止战争扩大化避免国际社会的谴责和反对第四章 备选方案搜索的方法一

20、、头脑风暴法：指通过召开有一定数量专家参加的专家会议，以集体的智慧对共同的问题进行判断、产生意见或形成解决方案。2，头脑风暴法的类型直接头脑风暴法：召开专家会议，通过专家的信息交流，相互启发，集体产生设想的方法。质疑头脑风暴法：同时召开两个专家会议，第一次会议完全遵循直接头脑风暴法的原则，第二会议对第一次会议提出的已系统化的设想进行质疑。3，头脑风暴法应遵守的原则（见第136页）第一：限制议题的范围第二：无批评原则第三：鼓励参加者对已经提出的设想进行补充、改进和综合第四：创造宽松的思维环境第五：发言力求简短精练，不允许参加者宣读事先准备好的发言稿第六：选择合乎要求的与会专家。方法论学者预测学领

21、域的专家设想产生者专业领域的高级专家分析者专业领域的高级专家演绎者具有较高逻辑思维能力的专家4，头脑风暴法的程序第一：热身，使小组成员进入思维活跃状态第二：头脑风暴第三：专家会议结论的总结（对所提出的设想编制名称一览表，用通用术语说明每一个设想，形成综合设想，提出对设想进行评价的标准）5，质疑头脑风暴法第一：对各种设想提出质疑并进行评论第二：估价质疑过程提出的评价意见第三：处理和分析质疑结果二，文献评论法 ：查阅有关文献资料，搜集有关专家或其他国家和地方解决相同或相似问题的方法。三，快速调查:（一）调查类型：1，横向调查：根据一个单一的目标或根据同一时间内的几个目标总体来收集资料，并进行比较；

22、同时也可以在总体的次级组群中收集资料并进行比较（类似于分层抽样）2，纵向调查：抽取一段时间内，一个或几个次群组的资料，并进行比较（二）调查方法：1，邮件调查2，电话调查3，现场调查（三）问卷设计：问卷要确保调查对象能够理解并回答这些问题，回答问卷不需要花太多的时间，同时所涉及的数据必须具有分析价值第五章 效果预测和方案比较的方法第一节 效果预测的方法一、预测方法的种类（一）趋势外推法：根据过去的变化趋势预测未来的方法，应用这一方法的基本前提是：预测对象的变化规律从过去到现在直至未来是基本不变的，即将来是过去和现在的延续，因此，可利用现有数据资料，估计预测对象的变化趋势。（二）因果分析法：根据已

23、经掌握的资料，数据，找出事物变化的原因，建立有关变量之间的函数关系进行预测。（三）直观预测法：依靠预测者的经验，学识和综合分析能力作预测。二、时间序列分析法（P347）1，定义：根据事物从过去到现在随时间而变化的形态，来为今后该种事物的演变趋势作预测2，分析步骤：第一：收集资料第二：分析资料第三：构建数学模型第四：用数学模型预测未来趋势三，一元线性回归分析法1，概念：指找出只有一个自变量与一个因变量之间线性相关关系的回归方程，然后再做进一步的趋势分析的技术。2，步骤：第一，根据有关政策的数据信息求出一元线性回归方程第二，用相关系数r对方程进行拟合度检验 Y=a+bxy为因变量；x为自变量；a为

24、截距即回归直线与y轴的交点，表示起点；b为斜率，又称回归系数，表示变化的速度，有正负之别，正回归系数表示上升直线，说明两个变量之间同方向变动，反之，说明两个变量之间反方向变动。， Y Y=a+bx .(x,y) 坐 标大致掌握这样的判断标致：r=0 完全不相关 0<|r | 0.3 基本不相关0.3 <|r |0.5 低度相关0.5<|r |0.8 显著相关0.8 <|r | <1 高度相关|r |=1 完全相关r>0 正相关r<0 负相关P176，作业第4题解答(见附件）（三）德尔菲函询法1，概念：采用函询调查，向与所有预测问题有关的专家分别提出问题

25、，而后将他们回答问题的意见进行综合、整理、反馈的分析方法。2 ，德尔菲函询法的基本原则（见第137页）第一：匿名原则第二：循环往复原则第三：控制反馈原则第四：团体回答统计原则第五：专家共识原则3，德尔菲函询法的特点第一，匿名性第二，信息反馈沟通的间接性第三，预测结果统计的可量化性4，德尔菲分析结果的统计分析（137页）第一，中位数：把各位专家的预测值按大小或高低顺序排列，排在正中间的数字为中位数。中位数表示专家意见的集中趋势。第二：上四分位数即排列在中位数与最大数之间正中间的那个数。第三：下四分位数即排列在中位数与最小数之间正中间的那个数第四：四分点间距即上下四分位数之差。它表示专家意见的离散

26、趋势，间距越小表示意见差距越小；反之则表示意见差距越大。例：设有11位专家对某项技术的突破年代有如下的预测结果：(单位） x1 x2 x3 x4 x5 x6 x7 x8 x9 01 02 03 04 05 06 07 08 09请回答：第一：中位数是多少？ 第二：上四分位数是多少？ 第三：下四分位数是多少？ 第四：四分点间距是多少？5，德尔菲函询法的步骤第一：选择参与人。（选择与所预测的问题有关的专家，人数在1050人左右）第二：问卷设计（问题含义要明确，具有独立性，问题要简明；回答问题的方法要统一；首轮问卷由分析人员事先设计，后一轮问卷必须在对前一轮问卷结果分析之后设计。）第三：在预测小组的

27、领导下，发出和收回意见征询表把意见征询表寄给专家小组成员，请他们填写意见，预测工作小组收回调查表后计算出中位数和上下四分位数，将第一轮得到的中位数和上下四分位数的数值反馈给每位专家，要求他们以此为参考，重新填写意见，预测工作小组收到调查表后就要根据新的数据重新计算出中位数和上下四分位数专家组的成员根据所得到的综合统计报告，对所给出的论据进行评论并重新进行预测和陈述理由。专家小组各成员的重新评价和论证再次返回研究小组，研究小组计算出新的中位数和上下四分位点，并综合各方面提出的论证，而后在次返回个应答者。应答者再次进行预测，并根据研究小组的要求做出或不做出新的论据。研究小组根据回答，再次计算出中位

28、数和四分点。如此轮番征询数次，直到专家们的意见大致相近为止，并得出最终相应中位数和四分点的事件一览表。第四：统计结果分析：对统计结果的价值取向和可信度作出结论，决定是否将其作为政策依据或参考6.政策德尔菲函询法与传统德尔菲函询法的区别第一：有选择的匿名第二：有见地的多种倡议第三：两极分化第四：构建冲突7，德尔菲法的优缺点1）优点费用低，适应性强；2）缺点受主观因素和认识上的限制较大理论上缺乏深刻的逻辑论证P176，作业第4题解答故求得一元线性方程为：因为<0，而且，r的绝对值大于0.5，所以宏观税负（）与经济增长（）呈负相关关系，经济增长越快，宏观税负越低。第六章：政策效果评估的方法第一

29、节：公共政策效果评估的标准一，事实标准：以特定事物和既定事实为依据，更多地通过调查、统计等实证方法建立数字、比例等量化关系，旨在确立一项公共政策在事实上产生了哪些实际的效果和影响。1，政策效率：指政策的投入与产出，成本与收益之间的比例关系。2，政策效益：指政策目标实现的范围和程度3，政策影响：政策对社会的影响程度4，回应性：指政策实施后对特定团体需求的满足程度二，价值标准：建立在道德、伦理、观念、文化等社会政治价值观基础上，旨在确立一项公共政策的价值影响。1，社会生产力的发展：指公共政策实施后是否解放了生产力，是否促进社会生产力的发展2，社会公正：指政策结果所表现出来的与该项政策有关的成本和收

30、益在社会不同群体或阶层中分配的公平性。3，可持续发展：政策应当正确处理经济效益与社会效益的关系以及环境、资源与发展的关系。三，技术标准：以技术手段、技术规范和技术工具为手段来服务整个政策评估活动，使评估活动建立在科学、客观和可信的基础上。1，多样化：采用多种技术手段进行政策评估2，系统化：从整体出发使各种评估技术系统化3，数量化：以定量方法为主，用数字表示政策评估活动的指标第三节 公共政策评估的方法一，对比评估方法（一）简单“前后”评估对比分析：将政策对象在接受政策作用后产生的某种变化值减去此前得到的值，两者之差就是政策效果。（二）“目标与结果”评估：将政策主体所制订的政策目标与最后政策结果之

31、间进行比较评估，从而得出政策目标实现的程度的评估方法。（三）“有无政策”对比评估法在政策执行前、后这两个时间点上，分别就有政策和无政策进行前后对比，然后再比较两次结果，以确定政策的效果(三)实验性对比法在政策执行之前将评估对象分为两组,一组为实验组,另一组控制组.前者被施加政策影响,后者不施加政策影响,然后比较这两组在政策执行后的情况,以确定政策效果.二,成本-效益分析法:对整个政策运行过程所投入的成本和所取得的收益进行对比分析的一种方法.效益相等,成本越小的方案越优成本相等,效益越大的方案越优效益和成本的比率越大越优三,对象评定法:政策对象通过亲身感受和了解对政策及其效果予以评定的方法.四,

32、自我评定法:政策制订和执行人员自行对政策的影响和对预期目标的实现进行评估的一种方法.五,专家判断法:组织有关方面的专家审定各项有关政策的记录,进行实地考察,评定政策执行的效果,撰写评估报告P176页作业第5题第七章：公共政策研究的政治学视角一，政治学对公共政策学的贡献（一）对政策进行政治分析：考虑方案是否被相关集团所接受政治分析的步骤l 行动者。通常哪些人或群体关注这些问 信仰和动机。每个人所相信的问题和需要解决的问题是什么？所涉及的人物需要的和想要的是什么？ 复述每个人的信仰。 复述每个人的目标和目的。 明确每个人物能为目标做什么和将要做什么。 明确他们在那些方面不能让步。l 资源。每个行动

33、者所拥有的，以及能够获得自己想要的资源是什么？通常资源表现为金钱，也可以是技巧,政治权力或权威.l 效果:哪些人能够达到他们想达到的目的? 根据动员和使用资源的能力来对人物进行排序。 地点：决策将由谁或在什么组织内做出？在什么时候做出？2，关心行政可行性：现行的行政系统能否很好地执行政策3，强调价值因素对政策分析的影响（公众参与，公平）4，强调某些主题：政治体制改革，国际关系，公民的自由等5,提出了几种决策模型第八章：伦理学视角和公共政策的价值分析一，公共政策研究的伦理学视角（一）什么是伦理学以道德问题和道德判断作为研究对象，是一门研究价值和价值观的学科（二）伦理学的三种基本理论1，描述性伦理

34、学：试图形成一种针对伦理问题的人性理论。2，规范性伦理学：强调什么东西作为一种一般性原则是好的或正确的，并能导致一种规范性的判断3，元伦理学：讨论伦理和价值判断的建立和正当化（三）伦理学对公共政策学的贡献一是政策分析的职业伦理，包括政策决策者的行为标准、政策研究者的职业道德要求、政策执行者的道德规范等。二是强调政策研究中的价值分析案例：旧港：人口规划的危险 在旧港，市长雇用一规划公司作为顾问，来做一项关于城市、住房、学校和社会服务设施方面的20年综合性规划。规划者们最初的报告预测，人口将呈一般性增长，但人种构成会出现惊人的持续的转变，12年内各少数民族群体将会变成多数，5年内，在公立学校中，黑

35、人将占大多数。市长对这一初步报告反应强烈。如果这些调查结果被公布发表，他们就会自我实现这一预言。所有保持学校体系完整、维护稳定的混居民区或发展一个在强大居住基础上由不同种族构成的城市的希望就会破灭。规划者们被要求复查他们的资料。他们同意使用更低程度的规划少数民族将在8年后在公立学校中占支配地位，16年后变为这个城市的多数种族。市长不满意，他告诉规划者们， 或者改变这些资料，或者将其从报告中被砍掉。他们拒绝了，他们感到必须尽其所能遵从对事实的解释。没有对这一事实的讨论，这一报告就不符合专业判断标准。 市长私下里猛烈抨击了他们的职业傲慢，要求他自己班子中的一名专职人员改写这一报告以删去那些规划，并

36、且命令那些顾问无论在何种情况下，不能发表或透露这些有关种族问题的调查报告。讨论问题1，你认为旧港一例引发了什么问题？2，你认为面对市长的命令，分析家们应该怎样做？二，政策分析的职业伦理的具体内容：1，道德品质要求：道德品质是指在一定的社会中，在调节人与自然、人与社会、人与人（包括自身）关系中的行为准则，以及在实际行为中显现出来的精神素质。一是公正二是勇气三是乐观2，行为规范要求Ø 政策选择必须具有实践性Ø 政策选择应是合目的性与合规律性统一，即公共政策方案要体现公共政策主体的需要与客体可能性的统一Ø 政策动机要体现公众的利益Ø 政策选择要协调各种利益关系

37、3，价值判断要求一是：价值判断要以事实为根据二是：价值判断要以公共利益为重三是：价值判断应是利益与义务的统一三，公共政策的价值分析（一）什么是价值观：广义的价值观指的是人们向往、希望、爱好、需要、选择、责任、兴趣、和明显的道德义务。狭义的价值观指评判标准。（二）什么是公共政策价值观：指政策制订者以及其他涉及决策过程的人共有的偏好、个人愿望和目标。从个人角度看：政策价值观是以选择、愿望或兴趣的形式表现的。例:我愿意选择自己的代表从标准角度来看：政策价值观则意味着对一些特定情况的论断。例:大多数人有权选择自己的代表从理想的角度看：政策价值观意味着判断例:大多数人有权选择自己的代表是正确的（三）为什

38、么要进行价值分析1，价值观的影响渗透到政策过程的各个环节之中。第一：影响公共政策的制定(包括公共政策问题的认定，目标的确定，方案的选择等）第二：影响政策的执行力度第三：影响对政策的评估2,政策过程存在价值冲突（四）什么是价值分析1，概念：价值分析在于确认某种目的是否值得为之争取，采取的手段是否被接受以及改进系统的结果是否“良好”2，价值分析要回答的问题： 第一，为了什么目的，第二，多大风险？第三，应优先考虑什么？首先考虑什么是“最优的”，“什么是应该的”？Ø 为了什么目的？农村改革是为中国的改革开放寻求一个行得通的突破口Ø 为什么选择农村作为突破口？农村的改革成本小，农村家

39、庭联产承包责任制代替农村人民公社向的政策过程成本小Ø 多大风险？，这一政策的风险较小。第一：这一政策对利益各方面都有好处；第二：即使对某一方面可能产生损害，由于有第三方承担了这一损失，而不会引起利益冲突Ø 应优先考虑什么？选择在农村实行家庭联产承包责任制这一政策是因为这一政策的成本低，使各个利益集团受益；同时又坚持了四项基本原则（五）价值评价标准的类型Ø 义务论标准：断言某些政策行为之所以是正确的，是因为在本质上符合某一传统原则或内在的正确性。如：在中国，坚持公有制为主体，这是符合四项基本原则的，是正确的。Ø 目的论标准：认为某些行为之所以正确，是因为它

40、们导致了好的或有价值的结果。如：鼓励个人投资能增加税收，扩大就业，所以是正确的。第一：目的论是由于行为的结果而提倡行为，而义务论则由于行为符合某些原则，或由于行为被认为有内在正确性而提倡行为第二：目的论是有条件的义务，义务论宣称绝对的义务比如：同样是对平等的追求，目的论可能认为，平等能带来安全和稳定；义务论则认为平等是一种普遍的权利第三：目的论提出的是实在的标准，义务论提出的是形式的标准政策的目标在于大多数人的最大幸福政策的目标在于政策的公平、公正和透明 法则功利主义试图使目的论和义务论的特点联系起来，即从义务出发关心公正与一致的法则，又从目的论出发关心行为结果。例如：中国改革起步阶段选择在农

41、村实行家庭联产承包责任制的政策，体现了政策主体既注重了坚持一个中心两个基本点的基本原则，又注重了政策成本较小，使社会各个集团普遍受益，至少不受损害的帕累托改进，体现了义务论和目的论的统一。（六）价值分析的方法1，经验性和规范性的研究方法2，超伦理的研究方法3，价值分析的具体方法第九章：公共政策的经济学分析一，理论假设：1)“经济人”的假设。经济人的假设认为：人是自私自利的，每个人总是利用自己的一切资源去获取自身利益的最大化。2)资源的稀缺性：指相对于人们对物品和服务的欲望而言，生产这些物和提供这些物品和服务的资源（人力、土地、商品、技术、劳务）总是不足的。二，政策分析中常用的经济学概念：第一：

42、成本，指资源的投入。l 固定成本:在一定时期和一定范围内,不随产出变化而变化的成本l 边际成本:生产一个额外单位的产量需要的成本l 机会成本：因选取某一方案而放弃另一方案所付出的代价或丧失的潜在利益l 沉淀成本：过去发生的一定情况下无法补偿的成本第二：收益，指投入所带来的有用的结果直接收益：政策投入所带来的与政策目标相关的收益。间接收益：与政策目标没有密切联系，由政策承担者以外的组织和个人享有的收益有形收益：能用可识别的单位衡量的收益无形收益：不能用可识别的单位予以衡量的收益。第三：主体资格，指在完成成本与收益的估算时，将会考虑谁的问题。第四：外部性:是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福

43、利产生影响，而这种影响并不通过货币或市场交易反映出来。 第五：边际，边际量表示一单位的自变量所引起的因变量的变化。三，分析框架：福利经济学、公共选择理论、制度经济学1）福利经济学：福利经济学理论的体系的创始人是“英国”新剑桥学的主要代表人物之一皮古，他在1912年和1920年分别出版了财富与福利，福利经济学两部著作，使福利经济学具备了完整的理论体系。Ø 认为市场是有缺陷的，它不能总是有效地分配有限的资源，使全体社会福利最大化Ø 在市场失灵的情况下，政府有责任纠正市场失灵。Ø 政府应采用成本最低，效益最大的办法进行干预。2）公共选择理论：公共选择理论是20世纪70年

44、代发展起来的一种“新政治经济学”或“政治的经济学”理论，80年代以后被广泛地应用于公共管理和公共政策领域。第一：“经济人”假设：把“经济人”假设扩大到人们在面临政治选择时的行为分析，认为人在进行政治决策时也受自身效用最大化的引导。第二：个人主义的方法论。认为人类的一切行为，都应从个体的角度去寻找原因，把个人作为最基本和最后的决策者，强调一切公共行为都源自于个人决策。第三：交易政治学。用交易的观点看待政治过程，把政治过程看作是市场过程。交易的对象是公共物品和服务。在政治市场中，人们通过投票来选择能够给他们带来最大利益的公共物品和服务。结论 有什么条件能够保证政府做出的决策恰好符合社会的偏好 公共

45、选择认为要将个人对公共物品和服务的偏好转换成社会偏好，需要研究投票规则，直接民主和代议民主3）新制度经济学：二十世纪七十年代凯恩斯主义破产之后，由罗德科斯教授（社会成本问题一文获1991诺贝尔经济学奖）及其追随者，创立的一种西方经济学理论。该理论的核心思想是：制度结构以及制度变迁是影响经济效率以及经济发展的重要因素。1）强调制度在政治生活中的决定性作用，认为制度可以约束人的行为和形成期望2）强调制度运行的费用3）制度变迁产生路径依赖四，分析方法和技术：公共定价法，成本与效益（损益分析），成本与效能的分析（一）公共定价法：1，公共定价：指政府凭借行政权力规定社会公共物品和服务的价格。2，公共定价

46、的种类：Ø 纯公共定价：即政府直接规定自然垄断行业价格Ø ：管制定价:政府规定竞争性管制行业的价格 3,公共定价的方法l 平均成本定价法：指政府将价格确定在产品的平均成本的水平上l 负荷定价法：指根据不同时段或时期的需求制定不同的价格标准。（二）成本有效性分析方法1，成本有效性分析方法：指将各种政策方案的总成本和总效果进行量化，并对它们进行对比从而提出建议的方法。2，成本有效性分析方法与成本效益分析方法的区别：成本收益分析方法使用统一的计量单位（货币）来计量成本和效益；成本有效性的分析方法使用两种不同的计量单位。成本用货币进行计量，效益用单位产品、服务或其它手段来进行计量。

47、v 成本有效性的分析方法特别适用于这样的问题，即为了实现不能用收入表示的目标，最有效地使用资源的问题。3，成本效能分析几种情形：1）备选方案的成本相同，只需对效能进行比较，以效能最高为择优标准。如：政府拨100万元用于改善交通状况，方案一有90%的可能，方案二有70%的可能，方案三有80%的可能，应该选择哪一方案？2）效能相同，只需对成本加以比较，以成本最低为择优标准如：为改善交通状况，现有方案一，二，三，成本分别为100万元，90万元，95万元，其效果均为85%，应选择哪一方案？3，通过比较效益-成本的比率或者成本-效益的比率，即比较每单位成本所能提供的产品或服务，或者每单位产品或服务需要多

48、少成本。例题：某市为灭鼠，有方法A和B。方法A需派出一支灭鼠队，他们所去的每幢公寓要花去100元，并且每幢公寓都有90%的成功可能性，方法B是派出工人，他们把灭鼠药投放到老鼠出没之地，而平均每幢公寓只需40元，但只有50%的成功可能性。灭鼠委员会有10000元专款，据悉有500幢公寓鼠患严重。请问该市要选择哪个方案？解法一：方法A可应用到10000元/100元=100幢公寓，其有效性是100x90%=90幢；方法B可应用到10000元/40元=250幢，其有效性是250x50%=125幢，方法B的效益大于方法A的效益，故选择方法B。解法二： 方法A每用去100元可为0.9幢公寓灭鼠其效益为0.

49、9/100=0.009 幢公寓/元，方法B每用去 40元可为0.5幢公寓灭鼠，其效益为 0.5/40=0.0125幢公寓/元。故选择B三，成本效益的分析方法（损益分析法）：将投入和收益量化(货币化），进行比较，并根据比较结果对政策方案进行选择、提出建议的方法。1，成本效益分析的步骤和方法1）步骤：第一:确立目标第二：确定备选方案第三：确定成本和收益第四：将成本和收益货币化第五：选择评估标准第六：计算第七：决策（建议）2，成本效益分析的具体方法第一，净现值计算。净现值计算NPV（Net Present Value)是成本效益分析的重要指标。它综合考虑了政策成本C、效益B、贴现率d和时间因素（年限

50、）t，用公式表示如下： 净现值的政策学意义：就是用贴现的方法，把所有将来可能有的政策效益都折算成现值，从而决定政策方案的取舍。 请看例题：5，成本收益分析的评价1）有利于我们从经济角度分析政策（或项目、计划）的可行性，帮助我们在既考虑成本、又考虑收益的情况下，进行决策。2）仅适用于是经济性质的，有形的，可以用货币测量的公共政策。6，使用成本收益分析时要注意的问题：v 价值观影响对成本和效益的确定v 对成本和效益的比较有多种标准，决策时使用哪种标准，要依据他们想获得什么样的最大价值来决定。净现值计算的公式：（t=0, 1, 2, n）例题：现有为期四年的四个方案，其成本效益如表所示，试通过求NV

51、P，找出其最佳政策方案。政策成本效益分析CB表 单位：万元方案1980年1981年1982年1983年CBdCBdCBdCBd11002058060550100102012010250051008058015010207010320055080580100101001201041000580055050102025010解：由表可见，四个方案的总投资都是250万元，但资金到位的时间顺序不同，而且受利率及其他因素的影响不同，因此，净现值NVP也不同，按公式计算NPV117.4同理得：NPV226.37NPV340.14NPV4-3.39可见，NVP3最大，第三个政策方案是最佳方案。因此，我们取资

52、金分步到位，逐级提高的政策方案。第十章：公共政策的制度分析方法一、政治学中的制度主义 1. 制度的涵义：Ø 广义的制度指的是一个社会为确定人们的相互关系而人为设定的一些约束规则。一般包括正式约束（制度）和非正式约束（制度）两个部分。Ø 狭义的制度指的就是正式约束及其结构化的形式，特别是组织机构及其所遵循的规则。Ø 正式制度：由政府和社会组织机构颁布、执行的各种法律、法规、规章、章程、条例与准则。Ø 非正式制度：人们自发形成的各种惯例、内化规则，风俗、价值观等。2，政治学对制度研究的发展（1）古希腊时期，亚里士多德就曾运用制度分析方法对当时的各种城邦政体进

53、行了比较研究。 （2）在近代，制度分析一直是西方政治学的主要研究方法。这一时期的制度分析主要集中于对政治结构进行分析，从法律的角度分析政治结构的地位，对政治制度作静态的、规范的总结和描述。（3）20世纪20年代，行为主义开始成为政治学研究的主流方法论，主要研究政治系统和具体的政治行为（4）20世纪80年代，新制度主义政治学既关注制度在政治生活中的作用，又吸收行为主义的动态、过程、定量化的研究方法。强调个体行为者的行为动机，强调个体行为与制度，政策及其结果之间的互动，制度与环境之间的相互影响。二，新制度主义的三大流派（一）历史制度主义的主要特征历史制度主义的代表作和代表人物有：斯文.斯特默的建构政治学：历史制度主义的比较分析、斯科克波的国家和社会革命：法国、俄国、中国、比较分析等1，理论基础是“制度人”假设。认为人只要加入到制度中去，就会接受制度的限制。2，认为制度是政体或政治经济结构中的正式规则和程序。3，强调制度对政治策略和社会竞争团体的权力关系的影响。4，主张制度不仅塑造行动者的策略，而且还塑造了行动者所追求的目标。5，制度变迁在正常时期遵循路径依赖的