法律尽调资料清单

1、法法律律尽尽调调所所需需资资料料清清单单序序号号调调查查事事项项与与文文件件要要求求说说明明责责任任人人1 1、公公司司概概况况1公司简介含公司对外宣传材料2公司主要产品及用途3公司组织架构标明每个部门负责人姓名4部门职责简介8营业资质证书如建筑施工资质等9企业资质认定证书如高新科技企业等10 其他证书2 2、公公司司十十大大股股东东及及直直接接或或间间接接持持股股5%5%以以上上的的股股东东（自自然然人人）1 十大股东及直接持股5%以上的股东简介姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、工作经历（含工作单位和职务），个人控股或参股企业的名称，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行政处罚情

2、况说明。2 通过代持持有5%以上股权的自然人简介3 3、公公司司实实际际控控制制人人（自自然然人人）1 实际控制人（自然人）简历姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、工作经历（含工作单位和职务），是否有境外居住权，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行政处罚情况说明。3 实际控制人（自然人）控股、参股企业简介包括企业简介、营业执照、机构代码证、税务登记证、最新公司章程。4实际控制人（自然人）近亲属在公司任职情况说明5实际控制人（自然人）近亲属在外担任董事、监事、高级管理人员情况说明6实际控制人（自然人）近亲属控股、参股企业情况说明4 4、治治理理结结构构及及运运作作1 董事会议事规则2

3、 监事会议事规则3 董事会秘书工作制度与规则4 董事会专业委员会工作制度与规则5 最近三年董事聘选决议6 最近三年监事聘选决议7 近三年历次股东（大）会定期会议记录含会议通知、会议签到表、事项表决记录、会议决定或纪要记录、其他工作记录等。8 近三年历次股东（大）会临时会议记录同上9 近三年历次董事会会议及决议记录同上10 近三年历次监事会会议及决议记录同上法法律律尽尽调调所所需需资资料料清清单单11 现任董事、监事简历姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、工作经历（含工作单位和职务）、是否有境外居住权，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行政处罚情况说明。12 现任董事、监事及其近亲属

4、关联情况简介个人及近亲属控股或参股企业的名称、个人兼职情况说明、近亲属在公司任职情况说明。5 5、公公司司高高级级管管理理人人员员1 公司高级管理人员简历姓名、性别、出生年月、国籍、籍贯、教育经历、工作经历（含工作单位和职务）、是否有境外居住权，是否受过刑事处罚、是否受过证监会及其他行政处罚情况说明。2 公司高级管理人员及近亲属关联情况说明个人及近亲属控股或参股企业的名称、个人兼职情况说明、近亲属在公司任职情况说明。3 高级人员持股情况说明4 股权激励计划说明6 6、人人力力资资源源1 劳动合同范本2 员工花名册包括姓名、性别、出生年月、学历、入职年月、部门、职务、学历等。注注意意部部门门与与

5、组组织织架架构构图图保保持持一一致致。3 薪酬与绩效考核制度4 社会保险与住房公积金登记证5最近1年3、6、9、12月及最近一次工资发放明细或统计表6最近1年3、6、9、12月及最近一次社会保险申报记录8最近1年3、6、9、12月及最近一次住房公积金申报记录9 最近三年劳动纠纷及处理情况说明10 最近三年工伤及职业病情况说明7 7、主主要要资资产产1 土地使用权证或出让、租赁合同未办证的提供土地转让或租赁合同2 房权证未办房权证的，按照实际提供房屋名称、位置、面积、原值、净值等信息。5 专利权证6 著作权证8 重要生产经营设备清单及购置、租赁合同短缺会严重影响公司经营或日常营运的资产，包括软件

6、。清单应该包括：名称、型号、数量、原值、购置日期、折旧年限与方案、位置、状态。9 车辆机动车辆登记证10 其他重要资产原值超过15万的重要资产法法律律尽尽调调所所需需资资料料清清单单8 8、关关联联交交易易与与担担保保1 关联交易审批权限与程序制度2 关联交易明细表及重大合同包括：日期、双方名称、交易货物名称、交易金额，是否已经交易完毕。3 担保审批权限与程序制度4 担保明细表及合同(含保证、抵押、质押）包括：日期、担保方式、担保金额、被担保人、担保权人、抵押物名称及权证编号等。9 9、正正在在履履行行中中的的重重大大合合同同1 资产购置、融资租赁、处置合同2 研究开发合同3 技术、经营许可及转让合同4 建筑工程设计、施工合同在建工程土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程使用许可证及设计、施工合同1010、环环境境保保护护1 排污许可证2 消防验收报告1111、诉诉讼讼、仲仲裁裁与与行