证券有限责任公司证券经纪业务居间服务协议

1、证券经纪业务居间服务协议甲方： 证券营业部地址： 乙方： 身份证号码：联系电话：地址：鉴于：1、甲方为国家批准的合法证券经营机构；2、乙方具有广泛的客户资源网络，可以为甲方介绍客户资源，使这些客户成为甲方的客户。甲乙双方经协商一致，达成以下协议：一、法律关系：1、乙方为甲方介绍客户，提供居间服务，促成客户在完全自主、自愿的基础上与甲方签订证券经纪业务委托代理协议。乙方与客户不形成任何形式的证券经纪业务关系。乙方须独立承担由于居间服务产生的相应民事责任及其他责任。2、甲方直接与客户签订证券经纪业务委托代理协议，甲方与客户具有直接的经纪业务关系。3、客户的开户、保证金存取、交易、对帐、自我风险控制

2、等由客户独立进行。二、双方权利和义务：甲方的权利和义务：1、甲方负责为客户提供证券信息系统和交易系统；2、甲方负责所有客户的开户、交易、结算、客户保证金的存取等日常管理工作；3、甲方有权公示乙方居间服务的资格，并有权向乙方开发的客户告知乙方居间服务的内容；4、甲方有权纠正乙方从事居间服务时违反国家有关规定的行为，并有权要求乙方对违规行为给甲方带来的损失进行赔偿。乙方的权利和义务：1、 乙方可根据居间服务协议的规定开发客户进行证券投资或为投资者介绍公司各项服务；2、 乙方可按居间服务协议的约定获取居间服务费；3、 乙方必须遵守国家法律、法规和政策。遵守公司的相关规章制度和居间人管理办法；4、乙方

3、在介绍客户时，不得有欺诈行为和重大隐瞒；5、乙方有接受甲方考核、培训的义务；6、乙方所介绍的客户的手续费标准必须符合甲方有关手续费的控制标准，特殊情况另行商定；7、乙方不得代理客户办理开销户、资金存取、修改密码、转托管及其它业务开通（取消）等所有相关手续；8、乙方不得接受客户的全权委托，从事证券交易；9、乙方不得以任何形式开发甲方现有客户。三、居间服务费及其支付：1、 乙方所介绍的客户必须经过甲方指定人员书面确认，之后乙方可以据此向甲方要求支付居间服务费。居间人直接提成（所辖客户贡献的手续费收入×（1营业税金及附加费率）手续费支出）× 其他直接成本支出。代销开放式基金提成代

4、销开放式基金手续费× 。2、 甲方在每月开始的 个工作日内对乙方上月的客户手续费净收入、居间服务费进行核算，经乙方签字确认并由甲方代扣乙方应纳税费后以转帐方式划入乙方指定的银行帐户。3、 甲方在乙方的居间服务费总额中每月计提10作为风险押金，累计计提至2万元后停止计提。风险押金在合同期满终止后三个月内，经甲方考核，未发现乙方违反本协议及甲方业务规章制度行为，由甲方全额返还给乙方。由于乙方违反本协议相关条款、甲方各项规章制度、国家相关政策法规等行为引起法律纠纷，客户投诉等状况，甲方有权暂缓押金返还，直至诉讼或纠纷解除为止。由于乙方过失造成甲方或客户经济损失的，将在风险押金中予以扣减，如

5、风险押金不足以支付上述费用，甲方保留继续追讨损失的权利。4、 乙方居间服务费的应纳税费、发票成本等由甲方代扣、代缴。5、 甲方每月向乙方下达最低工作任务目标，乙方连续3个月未能完成任务的，甲方有权终止本协议。6、 甲方有权对居间服务费的计提标准进行调整。计提标准调整后，如乙方对计提标准有异议，应在调整公布日后三个工作日内提出，同时本协议自动终止。如乙方未在三个工作日内提出异议，则视同乙方认可甲方的调整，并按调整后的计提标准执行。四、其他约定事项：1、 乙方明白并同意双方并不构成劳动用工关系。乙方仅享有本服务协议规定的居间服务费。乙方不得以甲方员工、受托人或任何身份代表甲方发言、签署任何文件、或

6、承诺承担任何法律责任。2、 甲方承担所提供宣传材料、业务资料和授权乙方的服务产生的法律责任，除此之外，乙方任何行为均由乙方自行承担法律责任，与甲方无关。3、 乙方允许甲方为提升乙方的事业形象或表彰业绩，制作和在各类资料中使用乙方为甲方工作的图文资料，对此双方无需另行协商。4、 乙方的所有活动必须符合国家法律法规，乙方独立对自己的行为承担相应的法律责任。五、协议的期限、协议终止或中止1、本协议期限为一年，自协议生效之日起计算。在协议有效期内，如果任何一方需要提前终止协议，应提前一个月的时间以书面方式通知对方。2、 每年协议生效日的对应日之前一个月内，双方如果未以书面形式通知对方终止协议，则协议自动延续一年。若出现以下情况，协议终止：1） 协议期限届满之前一个月，甲乙任何一方可以书面形式通知对方终止协议。2） 如甲方不能按时支付居间服务费，乙方有权随时单方终止协议并要求甲方支付协议期内已产生的居间服务费。3、如乙方不能正确履行其义务，出现下列情形之一的，协议即行终止，且甲方有权要求乙方赔偿损失：1） 乙方未达到甲方考核标准，按规定应解除合作协议；2） 乙方有违法犯罪或严重破坏公司信誉、损害公司或客户利益的行为；3） 乙方违反甲方有关规章制度，情节严重者；4、协议终止，乙方应将一切与公司有关的身份证明及宣传材料退还公司。六