融资融券材料

1、将以下资料用特快专递方式邮寄至公司融资融券部：(一)融资融券业务申请提交材料清单（复印件，一份），营业部留存原件。(二)融资融券业务申请表（原件，第二联），营业部留存第一联，客户留存第三联。(三)客户必须提供的征信材料和选择提供的征信材料（复印件，一份），营业部留存原件。(四)融资融券业务申报审批表（原件，一份），融资融券部审核后寄回。(五)融资融券业务投资者教育记录表（复印件，一份），营业部留存原件。(六)客户签订的融资融券业务合同（原件，一式三份），融资融券部盖章后寄回营业部两份，营业部留存一份，客户留存一份。(七)融资融券交易风险揭示书（原件，第二联），营业部留存第一联、客户留存第三联。

2、联讯证券有限责任公司融资融券业务客户征信评分因子明细及分值标准（总计100分）个人客户（共 21 项）序号项目内容分值备注一基本情况51年龄25年龄652小于25或大于6512职业所属优质类企业国有大中型企业、金融机构、上市公司、电信电力企业、跨国性全球知名企业等 2所属良好类企业一般规模的工业企业、大型商业企业、私人企业业主等1.5所属一般类企业小规模的企业、小型个体业主等1所属高风险类职业如小型餐饮业、娱乐休闲业、自由职业、专职炒股等0.53学历本科及以上1高中（含）至本科以下0.5高中以下0二、财务情况91收入情况已提交能证明工资收入情况的资料，以下地区：北京、上海、广州、深圳年收入在R

3、MB100000以上，其他地区年收入在RMB50000以上2已提交能证明工资收入情况的资料，少于上述收入1.5未提交能证明工资收入情况的资料，但根据其工作性质可以获知有固定月收入1未提交能证明工资收入情况的资料，但根据其工作性质可以获知有收入但不稳定0.5未提交能证明工资收入情况的资料，但根据其工作性质获知为高风险02固定资产房产及其他固定类资产，无按揭2房产及其他固定类资产有按揭，每月按揭额不超过月收入1/31房产及其他固定类资产有按揭，每月按揭额超过月收入1/20.5未提交固定资产证明03账户外其他金融资产达到或大于信用申请额的20%4（包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、理财产品等

4、资产）占信用申请额10%（含）20%3占信用申请额5%（含）10%2占信用申请额5%以下1未提交账户外其他金融资产证明04家庭财务状况家庭财务状况稳健，短期内（6个月）无重大支出1家庭财务状况不稳健，短期内有重大支出0三、证券投资情况731投资年限超过3年（含）52年（含）3年31.5年（含）2年21.5年以下12账户资产规模150万以上（含）6100万（含）150万550万（含）100万43投资研究能力有独立的投资研究能力2有一定的投资研究能力1投资研究能力欠缺04折算率大于零可充抵保证金资产集中度账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产70%（含）以上6账户内折算率大于零可充抵保证金资产

5、占总资产60%（含）70% 5账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产40%（含）60% 4账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产20%（含）40% 3账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产20%以下25持股集中度一年内股票交易达8只（含）3一年内股票交易达3 只（含）8 只2一年内股票交易达 3只以下06一年内投资收益账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度大于10%（含）20账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度介于0%（含）10%15账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度介于 -10%（含）0%10账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度介于-20%

6、（含）-10%5账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度小于-20% 07止损决策能力账户亏损达到10%，能够及时执行止损操作6账户亏损达到15%，能够及时执行止损操作5账户亏损达到20%，能够及时执行止损操作4账户亏损达到30%，能够及时执行止损操作2没有止损操作习惯，即使出现亏损也不能够及时止损08周转率一年周转率达8（含）以上15一年周转率达6（含）813一年周转率达4（含）611一年周转率达2（含）49一年周转率达1（含）27一年周转率小于139证券投资集中度 （证券投资风格）一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值达到40%（含

7、）以上10（如全年成交股票数不足十只，按全年实际成交股票数计算）一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介于30%（含）40%8一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介于20%（含）30%6一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介于10%（含）20%4一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介于5%（含）10%2一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数

8、，该比值介于5%以下1四、信用情况131信用卡VIP信用卡客户（银卡及以上）1普通信用卡客户0.5无信用卡02银行信用证明已提交且信用状况良好4已提交且信用状况一般2已提交且信用状况较差，或未提交03营业部评价与营业部之间无信用纠纷1与营业部之间有信用纠纷04被动追加保证金情况未发生过被动追加保证金情况3发生过，合同期内小于2次（不含），能及时足额追加2发生过，合同期内达2次，能及时足额追加1合同期内超过3次追加保证金情况，或无论发生过几次追加情况，都不能及时足额追加05强制平仓情况合同期内无平仓记录4合同期内有平仓记录，小于2次1合同期内平仓记录达到并超过2次0机构客户（共24项）序号项目内

9、容分值备注一、基本情况51成立时间2年（含）以上11年（含）以上2年以下0.51年以下02机构性质主营业务专门从事金融市场投资的企业1主营业务从事其他行业的企业0.53注册资本注册资本在600万元（含）以上1注册资本在500万元（含）以上0.84行业成熟、成长性好的行业，盈利性较好1高风险的行业，利润较低，如小型餐饮业、小型服务业、娱乐休闲业等05股东实力及支持股东为优质类企业， 实力较强，能够给予较大支持.如国有大中型企业、金融机构、上市公司、电信电力企业、跨国性全球知名企业等0.5股东为良好类企业，有一定实力，能够给予企业一定的支持.如一般规模工业企业、大型商业企业等0.3股东为资质一般的

10、企业，能够给予企业所需的支持不大06管理层的稳定性管理层较为稳定，近两年主要管理层人员变更较小（等于或小于30%）0.5管理层不够稳定，近两年主要管理层人员变更较大（30%以上）0二、财务情况91净资产收益率净资产收益率超过10%（含）3净资产收益率5%（含）10%2净资产收益率小于5%12净利润500万元以上（含）4300万元（含）500万元3100万元（含）300万元2100万元以下13资产负债率资产负债率小于50%（含）2资产负债率50%60%（含）1资产负债率大于60%0三、证券投资情况731投资年限超过3年（含）52年（含）3年31.5年（含）2年21.5年以内12账户资产规模150

11、万以上（含）6100万（含）150万550万（含）100万43投资研究能力有专业的投资团队和人员；2建立有专业的投资决策的制度和流程；有专业的投资管理系统具备上述任意一项及以上的1未具备上述任意一项的04折算率大于零可充抵保证金资产集中度账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产70%以上（含）6账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产60%（含）70%5账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产40%（含）60%4账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产20%（含）40%3账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产20%以下25持股集中度一年内股票交易达 8只（含）3一年内股票交易达 3

12、只（含）8 只2一年内股票交易达 3只以下06一年内投资收益账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度大于10%（含）20账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度介于0%（含）10%15账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度介于 -10%（含）0%10账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度介于-20%（含）-10%5账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度小于-20% 07亏损控制能力账户亏损达到10%，能够及时执行止损操作6账户亏损达到15%，能够及时执行止损操作5账户亏损达到20%，能够及时执行止损操作4账户亏损达到30%，能够及时执行止损操作2没有止损操作

13、习惯，即使出现亏损也不能够及时止损08周转率一年周转率达8及以上15一年周转率达6（含）8 13一年周转率达4（含）6 11一年周转率达2（含）4 9一年周转率达1（含）2 7一年周转率小于139证券投资集中度 （证券投资风格一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值达到40%（含）以上10（如全年成交股票数不足十只，按全年实际成交股票数计算）一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介于30%（含）40%8一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介

14、于20%（含）30%6一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介于10%（含）20%4一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介于5%（含）10%2一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介于5%以下1四、信用情况131人民银行年检合格的贷款卡（证）有2无02金融机构信用情况证明已提交且信用状况良好1已提交但信用状况一般0.5已提交但信用状况较差，或未提交03营业部评价与营业部之间无信用纠纷1与营业部之间有信用纠纷04被动追加保证金情况未发生过被

15、动追加保证金情况3发生过，合同期内小于2次（不含），能及时足额追加2发生过，合同期内达2次，能及时足额追加1合同期内超过3次追加保证金情况，或无论发生过几次追加情况，都不能及时足额追加05强制平仓情况合同期内无平仓记录4合同期内有平仓记录，小于2次1合同期内平仓记录达到并超过2次06纳税记录有税务机关年检合格的税务登记证明2无税务机关年检合格的税务登记证明0联讯证券有限责任公司融资融券业务客户征信评分因子明细及分值标准（总计100分）个人客户（共 21 项）序号项目内容分值备注一基本情况51年龄25年龄652小于25或大于6512职业所属优质类企业国有大中型企业、金融机构、上市公司、电信电力企

16、业、跨国性全球知名企业等 2所属良好类企业一般规模的工业企业、大型商业企业、私人企业业主等1.5所属一般类企业小规模的企业、小型个体业主等1所属高风险类职业如小型餐饮业、娱乐休闲业、自由职业、专职炒股等0.53学历本科及以上1高中（含）至本科以下0.5高中以下0二、财务情况91收入情况已提交能证明工资收入情况的资料，以下地区：北京、上海、广州、深圳年收入在RMB100000以上，其他地区年收入在RMB50000以上2已提交能证明工资收入情况的资料，少于上述收入1.5未提交能证明工资收入情况的资料，但根据其工作性质可以获知有固定月收入1未提交能证明工资收入情况的资料，但根据其工作性质可以获知有收

17、入但不稳定0.5未提交能证明工资收入情况的资料，但根据其工作性质获知为高风险02固定资产房产及其他固定类资产，无按揭2房产及其他固定类资产有按揭，每月按揭额不超过月收入1/31房产及其他固定类资产有按揭，每月按揭额超过月收入1/20.5未提交固定资产证明03账户外其他金融资产达到或大于信用申请额的20%4（包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、理财产品等资产）占信用申请额10%（含）20%3占信用申请额5%（含）10%2占信用申请额5%以下1未提交账户外其他金融资产证明04家庭财务状况家庭财务状况稳健，短期内（6个月）无重大支出1家庭财务状况不稳健，短期内有重大支出0三、证券投资情况731

18、投资年限超过3年（含）52年（含）3年31.5年（含）2年21.5年以下12账户资产规模150万以上（含）6100万（含）150万550万（含）100万43投资研究能力有独立的投资研究能力2有一定的投资研究能力1投资研究能力欠缺04折算率大于零可充抵保证金资产集中度账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产70%（含）以上6账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产60%（含）70% 5账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产40%（含）60% 4账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产20%（含）40% 3账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产20%以下25持股集中度一年内股票交易达

19、8只（含）3一年内股票交易达3 只（含）8 只2一年内股票交易达 3只以下06一年内投资收益账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度大于10%（含）20账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度介于0%（含）10%15账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度介于 -10%（含）0%10账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度介于-20%（含）-10%5账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度小于-20% 07止损决策能力账户亏损达到10%，能够及时执行止损操作6账户亏损达到15%，能够及时执行止损操作5账户亏损达到20%，能够及时执行止损操作4账户亏损达到30%，能

20、够及时执行止损操作2没有止损操作习惯，即使出现亏损也不能够及时止损08周转率一年周转率达8（含）以上15一年周转率达6（含）813一年周转率达4（含）611一年周转率达2（含）49一年周转率达1（含）27一年周转率小于139证券投资集中度 （证券投资风格）一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值达到40%（含）以上10（如全年成交股票数不足十只，按全年实际成交股票数计算）一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介于30%（含）40%8一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票

21、数/排名前十的股票数，该比值介于20%（含）30%6一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介于10%（含）20%4一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介于5%（含）10%2一年内账户成交量排名前十的证券中属于沪深300指数成份股的股票数/排名前十的股票数，该比值介于5%以下1四、信用情况131信用卡VIP信用卡客户（银卡及以上）1普通信用卡客户0.5无信用卡02银行信用证明已提交且信用状况良好4已提交且信用状况一般2已提交且信用状况较差，或未提交03营业部评价与营业部之间无信用纠纷1与营业

22、部之间有信用纠纷04被动追加保证金情况未发生过被动追加保证金情况3发生过，合同期内小于2次（不含），能及时足额追加2发生过，合同期内达2次，能及时足额追加1合同期内超过3次追加保证金情况，或无论发生过几次追加情况，都不能及时足额追加05强制平仓情况合同期内无平仓记录4合同期内有平仓记录，小于2次1合同期内平仓记录达到并超过2次0机构客户（共24项）序号项目内容分值备注一、基本情况51成立时间2年（含）以上11年（含）以上2年以下0.51年以下02机构性质主营业务专门从事金融市场投资的企业1主营业务从事其他行业的企业0.53注册资本注册资本在600万元（含）以上1注册资本在500万元（含）以上0

23、.84行业成熟、成长性好的行业，盈利性较好1高风险的行业，利润较低，如小型餐饮业、小型服务业、娱乐休闲业等05股东实力及支持股东为优质类企业， 实力较强，能够给予较大支持.如国有大中型企业、金融机构、上市公司、电信电力企业、跨国性全球知名企业等0.5股东为良好类企业，有一定实力，能够给予企业一定的支持.如一般规模工业企业、大型商业企业等0.3股东为资质一般的企业，能够给予企业所需的支持不大06管理层的稳定性管理层较为稳定，近两年主要管理层人员变更较小（等于或小于30%）0.5管理层不够稳定，近两年主要管理层人员变更较大（30%以上）0二、财务情况91净资产收益率净资产收益率超过10%（含）3净

24、资产收益率5%（含）10%2净资产收益率小于5%12净利润500万元以上（含）4300万元（含）500万元3100万元（含）300万元2100万元以下13资产负债率资产负债率小于50%（含）2资产负债率50%60%（含）1资产负债率大于60%0三、证券投资情况731投资年限超过3年（含）52年（含）3年31.5年（含）2年21.5年以内12账户资产规模150万以上（含）6100万（含）150万550万（含）100万43投资研究能力有专业的投资团队和人员；2建立有专业的投资决策的制度和流程；有专业的投资管理系统具备上述任意一项及以上的1未具备上述任意一项的04折算率大于零可充抵保证金资产集中度账

25、户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产70%以上（含）6账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产60%（含）70%5账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产40%（含）60%4账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产20%（含）40%3账户内折算率大于零可充抵保证金资产占总资产20%以下25持股集中度一年内股票交易达 8只（含）3一年内股票交易达 3只（含）8 只2一年内股票交易达 3只以下06一年内投资收益账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度大于10%（含）20账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度介于0%（含）10%15账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度介于 -10%（含）0%10账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度介于-20%（含）-10%5账户收益率与同期沪深300指数涨跌幅的增减幅度小于-20% 07亏损控制能力账户亏损达到10%，能够及时执行止损操作6账户亏