最新食品安全、质量、环境管理体系全套内审检查表

1、-吾爱网络项目精选考试类和其他应用文档，如需本文，请下载精选应用文档，如果需要，请下载，希望能帮助到你们!最新食品安全、质量、环境管理体系全套内审检查表2吾爱网络项目精选考试类和其他应用文档，如需本文，请下载受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO 22000 , ISO 9001 , ISO 14001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼文件检查方法检查结果记录一体化ISO 9001ISO 14001ISO 22000条款条款条款条款的、文件现场提问查阅检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.2.1总则组织是否有文件化的管理

2、体系？相关文件 是否齐全，文件是书 面形式还是电子形式？与管理体系相关的文件有多少， 是否符合标准的要求？与受审核部门相关的文件有多 少？组织结构图、管理方针、目标、三同时报告等是否保存完好 ？现有义件能否确保综合管理体系 的后效建立、实施和更新？电子形式文件的使用是否有效？VVVVV检查有无 ISO 22000、ISO 9001、ISO 14001 要求形成文件的程序和记录？有无3个标准要求形成文件的程 序和记录？一体化管理体系要素（过程）间 的逻辑关系、文件的接口是否清 楚？VV查询相关文件的途径有无规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？VV续表一体化管理体系要求检查内容是否 适用上辽

3、检查方法检查 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款经臼 文件提问文件 查阅现场 检查4.2.2综合管理 例4.2.2质量手册4.4.4文件4.2.1总则管理手册的覆盖面是 否完整？如对ISO 9001标准后男裁细 节说明是否合理？管理手册是否包括管理体系的范 围？管理手册是否包括任何剪裁的细 节说明？剪裁是否合理？管理手册是否引用或包括程序文 件？管理手册是否包括管理体系过程 （或要素）之间的相互作用的表 述？手册和程序是否相互协调 ？是否 后可操作性？VVVVV管理手册的控制情况手册的发放、更改是否符合文件 控制要求？V4.2.2文件控制4.2

4、.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制制定的文件控制程序 是否符合要求？文件控制程序内容是否完整？是否有可操作性？程序中是否对文 件的编制、批准、发布、存档、 查找、修订、评审做出了规定 ？程序文件是否为有效版本？外来义件（如标准）是否包括在控 制范围之内？是否规定了文件的保管办法？是否规定了适时和定期评审文件的功效性？对体系的运行起关键作用的岗位 是否得到现行有效文件 ？是否规定了失效文件的处置、管 理办法？VVVVVVVVVV续表一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼文件检查方法检查结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查

5、阅现场检查4.2.2文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制文件的编写、批准、 发布、保管、修订、 评审情况所有文件是否字迹清楚？所有义件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批 准？所有文件是否均注明制定或修订 日期？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是 什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有 效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVVVVVV外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定 ？执行的如何？VV作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识 和管理，以防止误用？续

6、表一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼 文件检查方法检查 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检查4.4.2记录控制4.4.2记录控制4.5.4记录控制4.2.3记录控制是否有对记录进行 管理的程序？程序中是否对记录的标识、收集、 编目、归档、保存、维护、查阅、 处置等管理内容做了规定 ？与本组织有关的记录有哪些 ？43个标准中要求的记录是否全部 覆盖？与受审部门有关的记录有哪些 ？程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规定 ？保存期 限是否符合法规要求？VVVVVV记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出 了

7、清单？对记录的标识、贮存、检索、保 护是否与书面程序的要求相一 致？记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜？ 防尘、防蛀等保护措施是否得 当？过期记录是否按要求进行处置？现行记录是否完整 ？能否提供足 够信息？信息是否可靠、可见证 ？记录能否做到对相关活动、产品 或服务的可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录 /信息管理系统获取相应信息？VVVVVVVVV续表一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼 文件检查方法检查 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检查5.1管理承诺5.1管理承诺

8、4.4.1资源、作用、 职责和权限5.1管理承诺最高管理者对其建 立和改进管理体系 的承诺能够提供哪 些证据？总经理是否制定并批准书面的食 品安全、质量、环境方针和目标， 并采取措施使员工正确理解并 贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评 审、报告、文件等方式将相关方 （客户）的要求、法律法规的要求 传达到各阶层员工？各阶层员工是否充分理解这些要 求的重要性，并在工作中确保这 些要求的实现？是否定期进行管理评审，确保食 品安全、质量、环境管理体系的 适宜性、功效性和充分性 ？是否为每项活动提供充分的资 源？VVVVVV5.2以顾客、环 境和食品 安全为关 注焦点5.2以顾客为关注焦点4.3.1

9、环境因素4.3.2法律法规和 其他要求5.7应急准备和 响应7.4危害分析组织是怎样做到以 顾客、环境和食品 安全为关注焦点 的？组织是通过什么方法掌握顾客、 员工以及其他相关方对产品质 量的要求以及对保护环境、保障 食品安全的要求?组织如何将顾客的要求、环境保 护的要求、食品安全的要求转化 为各项工作的要求并实施，从而 达到顾客、员工以及其他相关方 的满意？VVVV5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全方 针食口口安全、质里、 环境方针的制定是否制定了文件化的管理方针？管理方针是否经最高管理者批准？VV续表一体化管理体系要求检查内容是否检查方法检查一体化 条款ISO 900

10、1条款ISO 14001条款ISO 22000条款适用文件提问文件 查阅现场 检查结果记录5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全方 针食品安全、质量、环 境方针的内容是否与组织的宗旨相适宜？是否与组织在食品链中的作用相适 应？是否适合于组织活动、产品或服 务的性质、规模，适合于组织环 境影响的性质和规模？是否符合与顾客商定的食品安全 要求，符合法律法规的要求？是否对满足顾客及其他相关方的 要求，对持续改进、污染预防做 出承诺？ 是否对遵守有美质量、环境、食 品安全法律法规和其他要求做出 承诺？ 是否说明沟通的安排？ 是否提供建立和评审目标和指标 的框架？ 是否与公司的其他方针

11、一致 ？VVVVVVVV管理方针的传达与 管理 如何向全体员工传达的？ 采取了哪些方式？ 员工是否了解管理方针？ 为公众获得管理方针提供了何种方便？ 公众如何获得管理方针？VVVVVVV管理方针是否得到 实施？检查绩效测量结果，检查管理目 标统计结果，确认方针是否得到 实施？V续表一体化管理体系要求检查内容是否 适用经支文件检查方法检查结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场检查5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针5.2食品安全方 针管理方针的评审与 修订是否有定期评审管理方针的规 定？最高管理者是否定期评审过管理 方针？如何

12、对管理方针进行修订？评审、修订的依据是什么？VVVVV5.4.1环境因素5.2以顾客为关 注焦点与产 品有关的要 求的确定7.2.2与产品有关 的要求的评 审4.3.1环境因素是否建立划、境因 素识别和评价的程 序？有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和 评价的要求？VV是否对组织的活动、 产品和服务中的环 境因素进行了识 别？是否按程序要求识别环境因素 ？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素后哪些？VVVVV用什么方法和怎样 进行环境因素的识 别？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？VVV续表一体

13、化管理体系要求检查内容是否 适用今臼文件检查方法检查结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检查5.4.1环境因素5.2以顾客为 关注焦点 与广品有 关的要求 的确定7.2.2与广品有 关的要求 的评审4.3.1环境因素识别环境因素应把 握的要点 是否考虑3种状态？ 是否考虑3种时态？ 是否考虑了环境因素的7种类型？ 是否考虑到可对其施加影响的相美方带来的环境因素？VVVVV如何进行环境影响 评彳?后无规定环境影响评价的方法、 准则和步骤？有无重大环境因素清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了环境 因素的补充识别和评价

14、？VVVVV如何对重大环境因素的控制进行策划？是否根据环境因素评价结果，制 定了重大环境因素控制措施计 划？对重大环境因素的控制措施有哪 些？对潜在重大环境因素是否制定了 应急准备和响应措施？VVVVV环境因素的信息是 否及时更新？有尢更新信息的规定？是否按规定实施更新？VV在制定方针、目标 和指标时，是否考 虑了重大环境因 素？哪些重大环境因素列入目标和指标？其他环境因素如何控制？VV续表一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼 文件检查方法检查 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检查5.4.2法律法规 和其他要求5.2以

15、顾客为 关注焦点7.2.1与广品有 关的要求 的规定4.3.2法律法规和 其他要求7.3实施危害分 析的预备步 骤是否建立并保持了 识别、获得和更新 法律法规及其他要 求的程序？程序是否规定了识别适合本公司 的法规和其他要求的方法 ？程序是否明确了狄得法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员 ？是否规定了收集频次、途径、登录方法？程序中是否有法律法规和其他要 求如何作用于公司的产品、环境 因素、食品安全的规定 ？该程序是否规定了对法规变更信 息的跟踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他 相美方传达有关法规和其他要 求方面的方法和职责？VVVVVVVVVV适用于本公司的法

16、规和其他要求有哪 些？受审部门适用的法 律法规有哪些？是否建立了法规和其他要求的清单？侣尢遗漏？受审部门适用的法规有哪些？有无遗漏？VVVV法规信息是否及时 艾更？由谁负责？做得如何？VV如何向员工和其他 相关方传达法律法 规和其他要求的信 息？法规信息如何进行内、外部沟通？ 谁负责？和需要了解法律法规和其他要求 的员，面谈，看其是否充分了 解？员工是否意识到不遵守法规的后 果？VVV续表一体化 条款一体化管理ISO 9001条款（体系要求ISO 14001条款ISO 22000 条款检查内容是否 适用今臼 文件检查方法提问文件 查阅现场 检查检查 结果记录5.4.2法律法规 和其他要 求5.

17、2以顾客为 关注焦点7.2.1与广品有 关的要求 的规定4.3.2法律法规和 其他要求7.3实施危害分 析的预备步 骤本组织的守法情况 及守法证明性文件 过去、现在后无违法？ 各项质量/环境/食品安全标准是 否清楚？后尢违背情况 ？ 有无守法证明性文件，如新建、 扩建项目和技术改造项目的环 境评价报告、三同时验收报告、 噪声的监测数据等？VVVV5.4.3管理目标、 指标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标 和方柔5.2食品安全方 针组织是否设定了管 理目标和指标？ 目标和指标是否形成文件？ 是否经领导批准？ 是否分解到有关的职能和层次？VVVV5.4.3管理目标、 指标和方 案5.4

18、.1质量目标4.3.3目标、指标和方案5.2食品安全方 针设定目标和指标时 应考虑的内容目标和指标的内容是否符合万针 的要求？目标和指标的内容是否包括产品 要求（含安全要求）及满足产品要 求所需的内容？目标和指标的内容是否考虑了法 律法规和其他要求?目标和指标的内容是否考虑了重 大环境因素？目标和指标的内容是否考虑了员 工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技 术、财务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神 ？目标和指标是否具后可测量性， 后尢测量目标和指标的方法 ？是否为目标和指标的实现设置完 成时间？VVVVVVVVVVV续表一体化 条款一体化管理ISO

19、9001条款（体系要求ISO 14001条款ISO 22000条款检查内容是否 适用经差 文件检查方法提问文件 查阅现场 检查检查 结果记录5.4.3管理目标、 指标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标、指标 和方案5.2食品安全方 针目标和指标的实现 情况审部门是否均有相应的目标和指 标？目标和指标是否具体并尽可能量 化？是否设置了必要的可测量参数 ?是否制定了实施目标和指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标 的实现？是否明确了执行部门和负责人 ？是否已向有美人员传达？有关人员是否清楚？VVVVVVVVV后无目标和指标实 现的证据？检查绩效测量结果，确认目标和 指标是否得到实现？VV目标

20、和指标是否定 期评审、修订？目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？VVVV是否制定了管理方案？方案是如何制定、批准的？受审部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？VVV管理方案的内容是否满足标准要求?是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？VVVVVV续表一体化管理体系要求检查内容是否检查方法检查一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款适用文件提问文件 查阅现场 检查结果记录5.4.3管理目标、指标和方案5.4.1质量目标4.3.3目标

21、、指标和 力杀5.2食品安全方 针如何监督方案的实施？由谁负责方案实施的监督？如何验证方案实施的效果？VVVV方案能否保证目标 和指标的实现？是否存在一个评审方案的过程 ？是否所有的目标和指标都有相应的方案？有关人员是否参与方案的制定？VVVV是否及时修订方案？什么情况下修订方案,是否进行过修订VV5.4.4管理体系策 划5.4.2质量管理体 系策划4.3.3目标、指标和力杀5.3食品安全管理体系策划策划是否满足管理 目标及管理体系总 要求？管理体系策 划的输出是否形成 文件？如何保证策划能满足管理目标及 管理体系总要求？现有管理体系策划后形成了多少 文件？有多少份程序文件？是否满 足要求？管

22、理目标是否实现（以此确认管理 体系策划白功效性）?VVV续表一体化管理体系要求是否 适用今臼 文件检查方法检查 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款检查内容提问文件 查阅现场 检查5.4.4管理体系 策划5.4.2质量管理体系策划4.3.3目标、指标和方案5.3食品安全管理体系策划是否提供了实施管 理目标的资源？实施管理目标的资源是否充足， 有多少质检员？有多少计量员？ 有多少内审员？是否发给内审员 聘书？有多少设备、计量器具 ？对 与质量/环境/食品安全有美的人 员是否进行了培训？VV管理体系策划是否 体现了持续改进？现有文件是否体现了管理体系

23、的 持续改进？V管理体系策划是否 受控？更改期间管 理体系的完整性是 否得到了保持？文件的更改是否受控？VV5.5.1职责和权 限5.5.1职责和权 限4.4.1资源、作用、职责和权限5.4职责和权限是否明确规定了组 织的组织结构、职 责、权限？是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位（尤箕是从事 管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文 件？受审部门的职责是什么？是否规定所有员工有责任向指定 人员汇报与管理体系有关的问 题？VVVVVV最高管理者的职 责、权限最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表（食品安全小组组长 ）？是否恰 当地明确了管理者代表（食品

24、安 全小组组长）的职责和权限？VV续表一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼文件检查方法检查结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场检查5.5.1职责和权 限5.5.1职责和权 限4.4.1资源、作用、 职责和权限5.4职责和权限管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进 管理体系提供必要的资源？包 括人力资源、专项技能、技术和 财务资源？提供资源的途径是否 明确？承担管理职责的人员，如何表明 其对持续改进的承诺？管理者如何参与和支持质量 /环 境/食口口女士活动？VVVV处理问题人员的职 责、权限组织是否指定了负责处理问题的 人员

25、？是否明确了指定人员的职 责和权限？指定人员接到问题汇报后，是否 适时采取了措施并记录了所采 取的措施？VVV有美职责、权限是 如何传达到位的？各部门、各类人员的职责、权限 及相互关系是如何传达的 ？各有关人员是否明确各自的职 责、权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务 与实现管理方针之间的关系？VV续表一体化管理体系要求检查内容是否适用经支文件检查方法检查结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场检查5.5.2管理者代表 与食品安全 小组组长5.5.2管理者代表4.4.1资源、作用、职责和权限5.5食品安全小组组长管理者代表（

26、食品安 全小组组长）的职 责和权限管理者代表是否对体系的建立、 实施、保持负责?是否向最高管理者报告管理体系 的运行情况？是否管理食品安全小组并组织领 导其工作？是否确保食品安全小组成员得到 相关培训和教育？VVVVVVV5.5.3沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流5.6沟通是否制定了沟通的 程序？组织是否有沟通的程序 ？程序中 是否对沟通的方式、内容做了规 定？程序制定过程中是否听取了 员工的意见？程序中是否规定了与相关方的沟 通和协商？外部人员狄取管理方针的途径和 方法是否可行？是否方便？VVVV续表一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼 文件检查方法检查 结果记录一体化 条款IS

27、O 9001条款ISO 14001 条款ISO 22000 条款提问文件 查阅现场 检查5.5.3沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流5.6沟通外部沟通的内容是否与供方和分包商进行了沟 通？是否与顾客或消费者进行了沟 通？沟通的内容是否包括产品 信息（包括有关预期用途、特定贮 存要求以及适宜时含保质期的 说明书）、问询、合同或订单处理 及其修改，以及包括抱怨的顾客 反馈？是否与食品主管部门进行沟通？如何得到政府后关机构的信息 ？是否与对组织食品安全、质量、 环境有影响的相关方以及受组 织食品安全、质量、环境影响的 相美方进行交流？如何处理顾客（相关方）投诉？VVVVV外部沟通的要求外部沟通

28、是否能确保给组织提供 充分的食品安全、质量、环境方 面的信息？当已知的食品安全危害是由食品 链中的其他组织控制时，是否要 求这些组织给本组织提供充分 的食品安全危害方面的信息？沟通时是否做好了记录？是否通过外部沟通，获得了顾客 和主管部门对食品安全、质量、 环保的要求？是否指定专门人员进行外部沟 通？是否明确了这些人员的职责 和权限？外部沟通认得的信息 是否作为体系更新和管理评审 的输入？VVVVVV续表一体化管理体系要求检查内容是否检查方法检查一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款适用文件提问文件 查阅现场 检查结果记录5.5.3沟通5.5.3内部沟通4

29、.4.3信息交流5.6沟通内部沟通的内容员工是否参与可能影响工作场所 环境变化的任何活动，如引入新 的或改进的设备、原材料、技术、 程序或工作模式等？员工是否了解谁是管理者代表（食 品安全小组组长）?是否就影响食品安全、质量、环境的事项进行内部沟通 ？食品安全小组是否及时获得了变 更的信息？VVVVVV内部沟通的要求食品安全小组是否在内部沟通中，扮演着关键的角色 ？是否确 保食品安全小组得到其所需要 的任何信息？是否将有关信息体现在管理体系 的更新上？最高管理者是否将管理体系的更 新情况形成报告，作为管理评审 的输入？VVVV沟通的记录信息通报米取何种方式？涉及重大投诉、事故的外部信息 启尢适

30、当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见 建议的记录？受审部门涉及哪些信息交流？VVVV续表一体化管理体系要求检查内容是否检查方法检查一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款适用文件提问文件 查阅现场 检查结果记录5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审5.8管理评审是否有定期进行管 理评审的规定？评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由总经理亲自主才e?VVV受审部门应为管理 评审提供什么资 料？管理评审的输入是 否充分？受审部门应为管理评审提供什么 资料？管理评审的输入是否包括卜列内 容：内、外部审核结果，以前管理评

31、审后续措施实施情况的报告；方针、目标和指标、管理方案实 施情况；验证活动结果的分析情况，体系 更新活动的评审结果；紧急情况、事故和撤回的情况， 不符合、纠正和预防措施实施情 况；对沟通活动（包括顾客等相关方 的反馈、建议等）的评价情况的；监视和测量情况报告，过程的业 绩及产品符合性报告，环境绩效 趋势，法规及其他要求符合性报 告；来自管理者代表的关于综合管 理体系总体运行情况的报告，来 自各部门经理关于局部有效性 的报告；环境因素识别与评价的总体报 告；可能引起管理体系变化的企业 内外部要求，如法律法规的变 化、机构人员的调整，市场的变 化等；改讲的建议VV续表一体化管理体系要求检查内容是否

32、适用经支 文件检查方法检查 结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检查5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审5.8管理评审管理评审的 实施情况。管理评审的 内容是否 充分？如何参加管理评审？是否就卜列内容进行了评审：方针是否适宜？方针实现程度如何 ？是否 需要更新目标、指标和管埋方窠 ?现有食品安全危害分析是否适宜？现行食品安全危害控制措施是否有效，现有 环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控制措施是否有效?过程控制情况如何 ？（包括过程是否受 控?某些过程是否需要改善或优化 ？）产品 质量状况如何？（后无重大质重问题 ？）

33、环 境绩效趋势如何？法规和其他要求符合 性状况如何？食品安全状况；紧急情况和事故的处理 以及产品的撤回情况；纠正和预防措施 实施情况。沟通的情况（含顾客的满意度、顾客投诉 处理的情况及顾客反馈的其他情况）；相 美方的投诉、建议及其要求。资源是否配置得当，能否满足实现方针 和目标的要求？组织结构、管理职责是否合适和协调？活动及其相应义件中是否需要修正 ？自前次管理评审以来验证活动结果的分 析情况；自前次管理评审以来所进行的 内部审核和外部审核的结果及其功效 性；自前次管理评审以来管理体系的更 新情况；前次管理评审跟踪措施的实施 情况。管理体系适应环境变化的应变能力。需要改进和加强的领域是什么？V

34、V续表一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼文件检查方法检查结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检查5.6管理评审5.6管理评审4.6管理评审5.8管理评审管理评审的输出是否完整并形成文件？有无评审记录和形成的其他文 件？管理评审报告中有无管理体 系适宜性、充分性和有效性的结 论？方针、目标、产品、食品安全、 环境保护、资源以及管理体系的 其他要求草（或过程）是否需要改 进？有元/、符合？是否提出了纠止要 求？VVVV管理评审的后续管 理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证？验证的结果是否记录并上

35、报给最高管理者？VV6.1资源提供6.1资源提供4.4.1资源、作用、 职责和权限6.1资源提供组织怎样确定并提 供所需的资源？组织是否规定了提供资源的途径？对与质量/环境/食品安全有美的 人员如何进行培训？如何进行人员补充班施、设备更 新如何实施？VVV提供的资源是否满 足体系的要求？是否配备足够的资源 ？有多少人 员、计量器具、设备？续表一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼文件检查方法检查结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检查6.2人力资源6.2人力资源4.4.2能力、培训 和意识6.2人力资源是否确定了影响质 里/

36、环境/食口口女士 的各类人员的能力 要求？对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能及经验的要求?是否对人员能力胜任与否进行了考核？人员的安排是否满足要求 ?VV是否建立了确定培 训需求和实施培训 的程序？组织是否制定了实 施培训的具体计 划？应接受培训的人员 是否都经过了培 训？有无培训程序？培训需求是如何 确定的？是否考虑到职责、能力、 文化程度以及工作性质、环境因 素、食品安全的/、同情况的要 求？培训是否关注顾客的特定要 求？培训的对象是否包括所有员 工？组织是否根据培训需求制定了培 训计划？有没有进行方针、目标、意识、 程序的培训？有没有应急准备和 响应要求方回的作用和职责的 培训

37、？对从事特殊工作的人员是否进行 了培训并进行了资格认定 ？对负责管理体系监视、纠正、纠 正措施的人员是否进行了培训 ？对内审员是否进行了培训？ 对临时工是否进行了培训？受审部门员工培训情况如何？VVVVVVVVVVVVVV续表一体化管理体系要求检查内容是否 适用今臼文件检查方法检查结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场 检查6.2人力资源6.2人力资源4.4.2能力、培训 和意识6.2人力资源培训程序和培训计 划是否得以有效实 施？是否对培训的有效 性进行了评价？培训的记录上述重点内容的培训是否得以实 施？培训是否有记录？培训后是

38、否考 核？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？员工是否知道自己工作的相关性 和重要性？是否知道怎样为实现 目标做出贝献？培训是否使员工认识到有效沟通 的必要性，并热悉掌握有效沟通 的要求？VVVVVV供方和承包方是否 需要培训？效果如 何？培训的内容是什么？培训的效果如何？VV对从事可能产生重 大环境影响、食品 安全风险的工作人员是否进行了培 训1?效果如何？可能产生重大环境影响、食品安全风险的岗1i有哪些 ？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适 当培训I ？这类岗位的人员是否都能胜任所 担负的工作？VVVV6.3基础设施6.3基础设施4.4.1资源、作用、 职责和权限6.3基础设施组

39、织怎样确定、提 供并维护所需的基 础设施？组织是否规定了确定、提供并维 护基础设施的方法？VV提供的基础设施是 否满足要求？组织提供了哪些设施和设备？设施和设备是否符合需要？设施和设备是否得到了维护？VVVV续表一体化管理体系要求检查内容是否检查方法检查一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款适用文件提问文件 查阅现场检查结果记录6.4工作环境6.4工作环境4.4.1资源、作用、 职责和权限6.4工作环境工作环境是否合 适？如何管理工作环境？组织是否具备合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？

40、VVVVV7.1产品实现 的策划7.1产品实现 的策划4.4.6运行控制7.1总则产品的过程是否确 定？是否形成了必要的 文件？没有形成文 件的过程和活动如 何实施？是否明确 了必要的资源？验证和确认活动， 以及验收准则是否 得到了规定？是否规定了必要的 记录？有哪些过程，是否充分？有哪些描述过程的文件 ？是否充 分、适用？没有文件的过程是否得到有效控 制？是否有文件对资源的提供进行了 规定？是否有文件对验证和确认活动， 以及验收准则进行了规定 ？有哪些记录？是否适用？组织是否实施、运行策划的活动 及其更改？是否通过确认、监视 和验证确保其有效实施？VVVVVVVVVVV续表一体化管理体系要求

41、检查内容是否适用经支文件检查方法检查结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场检查7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划4.4.6运行控制7.1总则是否针对特定的产 品、项目或合同编 制了质量计划？质量计划的内容是 否完整？针对特定的产品、项目或合同 （这 些特定的产品、项目或合同与现 有的产品不同），是否编制了质量 计划？是如何编制的？质量计划是否包括下列内容：产品、项目或合同的要求和质量 目标；所需的过程及其控制方法；所需的文件和记录；所需提供的资源；验收的准则；验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等VV质量计划的实施情况如

42、何实施质量计划？有无对质量计划的实施进行检查、验证？VV续表一体化管理体系要求检查内容是否适用今臼文件检查方法检查结果记录一体化条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件查阅现场检查7.2与顾客有关的过程7.2与顾客有关的过程4.4.6运行控制7.3.4预期用途5.6.1外部沟通如何确定产品要求？与产品有关的强制性的法律法规有哪些？产品要求有无文件规定？是否有识别、确定产品要求的相 关规定，这些规定是否包括识另1、确定产品要求的职责、方法？组织是否已从顾客明确规定的要 求、隐含的要求、法律法规的要 求以及组织的附加要求等方面 确定J产品的要求？有关与公司提供产

43、品相关的法律 法规及强制性标准清单 ？其文本 是否功效？产品要求是否形成文件？说明产品要求的文件（如产品标 准、销售合同、开发任务书、服务承诺等）有哪些？VVVVVVV续表一体化管理体系要求检查内容是否检查方法检查一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款适用文件提问文件 查阅现场检查结果记录7.2与顾客有关的过程7.2与顾客有关的过程4.4.6运行控制7.3.4预期用途5.6.1外部沟通产品要求评审的情 况。广品要求变更后，文件是否及时更 改？是否将交更后 的信息传递给有关 部门？是否在向顾客做出提供产品的承 诺之前（如投标、接受合同或订单 之前），对产品要

44、求进行了评审？评审的内容后哪些？是否符合标 准的要求？评审的内容是否包括对组织确定 的附加要求的评审 ？组织确定附 加要求的目的是什么？有无效 果？评审的结果及后续的跟踪措施是 否记录？评审的结果是否得到了落实 ？评 审是否后效果？顾客投诉中有无因产品要求评审 不当而造成的问题？广品要求发生变更时，是否由授 权人员执行修订工作？修订时是否按有关规定进行了评 审，并通知了后关部门？修订记录是否完整？VVVVVVVVVVV续表一体化管理体系要求检查内容是否适用今臼文件检查方法检查结果记录一体化 条款ISO 9001条款ISO 14001条款ISO 22000条款提问文件 查阅现场检查7.2与顾客有关的过程7.2与顾客有关的过程4.4.6运行控制7.3.4预期用途5.6.1外部沟通与顾客进行沟通的 方式是什么？是否后部门向顾客 提供产品信息，处 理顾客的问询、订 单？是否对顾客的投诉 进行处理？组织是如何在产品提供的前、中、 后与顾客进行沟通的？是否对沟通的方式做出了规定？是否建立专门的组织机构？人 员、资源配备是否合适？是否有 效地进行？怎样向顾客提供产品信息？如何处理顾客的询问、订单以及 顾客的投诉？是否建立用户档案 ？是否向有关 部门及时传递顾客对服务要