证券从业资格考试证券市场基础知识真题

1、三、判断题61 、上证综合指数的基期为1990 年 12 月 19 日。62 、 购买力风险属于系统风险。考试大论坛63 、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。64 、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。65 、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10 亿元。66 、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。67 、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。68 、股份有限公司的董事会规模应在5 至 17 人之间。69 、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18 周岁。70 、获得资格证券书后超过18 个月而未在证券专业岗位上就职，资格

2、自动失效答案参考答案：61、对 62、对 63、错 64、错 65、错 66、对 67、对 68、错 69、错 70、对三、判断题71 、金融时报指数是法国最著名的指数。72 、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。73 、道 琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。74 、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。75 、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。76 、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。77 、 H 股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。78 、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。79 、我国证券

3、交易所是按公司制方式组成。80 、场外交易市场的组织方式采取做市商制。参考答案：51 、错 52 、对 53 、对 54 、对 55 、错 56 、对 57 、错 58 、错 59 、错 60 、对三、判断题81 、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。82 、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。83 、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。84 、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。考试大证券站收集整理85 、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。86 、股息和红利是一样的。87 、一般而言可转换债券的价格

4、波动相对频繁。88 、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。89 、债券的持有期收益率一定比票面利率大。90 、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。参考答案：41 、对 42 、对 43 、对 44 、对 45 、对 46 、错 47 、对 48 、错 49 、错 50 、错三、判断题31 、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。32 、从 1989 年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。33 、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。34 、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投

5、资者提供本企业的产品。35 、欧洲债券是外国债券中的一个品种。36 、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券37 、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。38 、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。39 、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。40 、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。参考答案：31 、错 32 、对 33 、对 34 、对 35 、错 36 、错 37 、对 38 、错 39 、错 40 、对三、判断题21 、我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。22

6、、我国公司法规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。23 、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。24 、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。25 、普通股票在权利义务上不附加任何条件。26 、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。27 、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。28 、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。29 、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利

7、率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。30 、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2% 收取手续费。参考答案：21 、对 22 、错 23 、错 24 、错 25 、对 26 、对 27 、错 28 、错 29 、错 30 、对三、判断题11 、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。12 、根据我国证券法的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。13 、证券业协会是证监会下属的官方机构。

8、14 、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。15 、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。16 、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。17 、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。18 、 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。19 、股票是一种设权证券而不是证权证券。20 、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。参考答案：11 、对 12 、对 13 、错 14 、对 15 、对 16 、对 17

9、、错 18 、错 19 、错 20 、错三、判断题1 、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。2 、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。3 、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。4 、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。5 、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。6 、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。7 、

10、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。8 、根据证券投资基金管理暂行办法，基金收益的分配应该采用现金形式。9 、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。10 、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。参考答案：1 、对 2、错3、对4、错 5、对 6、错 7、错 8、对 9、对 10 、对二、多选择题56 、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。A.设立或撤消分支机构B 变更注册资本C.更换总经理D 更换法定代表人57 、 股东大会包括（）。A.创立大会B 特别股东大会C.股东年会

11、D 临时股东大会58 、 A D R 业务中涉及的关键机构包括（）。A.基础证券的发行公司B 存券银行C.托管银行D 存券信托公司59 、承销方式有（）。A.包销B 经销C.自销D 代销60 、不能开户的人员有（）。A.证券交易所的管理人员B 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C.未满18岁者D 职业医生参考答案：56 、 A 二、多选择题51 、我国公司法中的公司主要形式是指（）。A.有限责任公司B 两合公司C.股份有限公司D 无限公司52 、在我国证券法中规定的委托方式有（）。A.市价委托B 限价委托C.止损委托D 限价止损委托53 、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。A

12、.风险水平不同B 收益水平不同C.所筹资金的投向不同D 所反映的关系不同54 、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。A.投资者的身份不同B 期限和发行规模限制不同C.基金单位交易方式和价格计算标准不同D 投资策略不同55 、证券投资基金的当事人主要有（）。A.基金持有人B 基金发起人C.基金托管人D 基金管理人参考答案：51 、 AC 52 、 AB 53 、 ACD 54 、 BCD 55 、 ACDB 57 、 ACD 58 、 BCD 59 、 AD 60 、 ABC二、多选择题56 、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）。A.凭证式国债B 无记名国债C.记帐式国债D 可转换债券

13、57 、基金的运作中的主要费用有（）。A.管理费B 托管费C.风险费D 投资费58 、（）不得招聘为证券交易所的从业人员。A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B 被开除的国家机关工作人员C.被解聘的证券公司从业人员D 被辞退的国有企业工作人员59 、证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。A.保证性行为B 自律性行为C.道德性行为D 禁止性行为来源：考试大60 、优先股的优先权主要表现在（）。A.认股权B 分配剩余资产C.分配公司收益D 公司经营表决权参考答案：46 、 ABC 47 、 AB 48 、 AB 49 、 AD 50 、 BC二、多选择题61 、下面属于重点企业债券的有（）

14、。A.电力建设债券B 重点钢铁企业债券C.有色金属企业债券D 石油化工企业债券62 、综观 60 年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）。A.弥补国际收支逆差B 收取外币资金，弥补国内预算资金的不足C. 一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散D 为某些国际组织筹资，以支持其活动43 、广义的有价证券有很多种，其中包括（）。A.商品证券B 提单C.货币证券D 资本证券44 、证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。A.数量优先B 价格优先C.时间优先D 地点优先45 、交易所上市委员会的职责是。A.审批证券的上市B 审定总经理提出的财务预算、决算方案C.拟定上市

15、规则和提出修改上市规则的建议D 选举和罢免理事参考答案：41 、 ABCD 42 、 ABCD 43 、 ABCD 4 二、多选择题36 、债券与股票相同的地方表现在（）A.两者都是有价证券B 两者都是筹资手段C.两者收益率相互影响D 两者的风险差不多37 、公债的特征有（）A.安全性高B 流动性好C.收益稳定D 免税待遇38 、依照不同的发行本位，国债可以分为（）A.实物国债B 货币国债C.记帐式国债D 凭证式国债39 、在我国，基本建设债券的发行主体是（）A.国务院B 国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D 铁道部40 、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）A.政府证券B 金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D 一般公司发行的公司债券参考答案：36 、 ABC 37 、 ABCD 38 、 AB 39 、 BCD 40 、 ABC4 、 BC 45 、 AC二、多选择题31 、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（）A.商业证券B 资本证券C.有价证券D 凭证证券32 、证券投资者参与证券投资的目的有（）A.获取高于银行利息的收益B