中国企业家创新精神研究

1、 摘 要企业创新关系着企业的生存，作为企业家必须具有一定的创新精神，企业家创新精神是决定企业绩效和其长远发展的核心要素。本文对于中国企业家创新精神的研究旨在丰富企业家精神的理论涵，推动企业改革创新的步伐，帮助企业在激烈的市场竞争环境中找到竞争优势，明确自身定位。文章的研究容分别是：企业家创新精神理论概述、中国企业家创新精神培养存在的障碍、中国企业家创新精神不足的原因分析以与中国企业家创新精神的培养。本文通过深入的理论分析、现状与原因分析，找到了影响企业家创新精神的主要问题并针对这些问题给出了多个角度的解决方案和可行措施。关键词：企业家；企业家精神；创新精神ABSTRACT Innovation

2、 is the essential for the survival of an enterprise. As an entrepreneur, one must be of the ability of innovative spirit. Entrepreneurs initiative spirit is a key element of deciding enterprises performance and its long-term development .In this paper, the innovative spirit of Chinese entrepreneurs

3、for the purpose of the study is to enrich the connotation of the theory of entrepreneurship and to promote the pace of enterprise reform. Besides, it will help enterprises to find a competitive advantage in the fierce market competition and clearly positioning itself. The contents of the article is：

4、 theoretical overview of the innovative spirit of entrepreneurs, innovative spirit of Chinese entrepreneurs Problems ,the reasons for the Chinese entrepreneurs lack of innovative and how to cultivate the innovative spirit of Chinese entrepreneurs. Through in-depth theoretical analysis and the reason

5、s for the status quo analysis, the impact of entrepreneurs have found the spirit of innovation and the main issues to solve these problems given the perspective of a number of solutions and practical measures.Keywords：Entrepreneurs;Entrepreneurship;The spirit of innovation目 录第1章前言11.1研究背景与选题意义11.2国外

6、研究现状11.3 研究思路与容安排2第2章企业家创新精神概述32.1企业家的定义与企业家的领导特质32.1.1企业家的定义32.1.2企业家应具备的领导特质32.2企业家精神与企业家创新精神42.2.1企业家精神的基本容42.2.2企业家创新精神的涵82.2.3企业家精神与企业家创新精神的关系9第3章中国企业家创新精神培养存在的主要障碍.103.1中国企业家创新精神存在的不足.103.1.1创新动力不足.103.1.2创新持续性与稳定性不足103.1.3创新能力不足113.1.4创新权力不足113.2中国企业家创新精神培养面临的障碍113.2.1传统文化的不利影响113.2.3缺乏合理的选拔机

7、制123.2.3缺乏有效的企业家激励约束机制12第4章中国企业家创新精神不足的原因分析134.1外部环境影响分析134.2部因素影响分析144.2.1企业家的个人修养不足144.2.2缺乏完善的经营制度和激励约束机制144.3委托-代理模型分析15第5章中国企业家创新精神的培养185.1企业家自身创新精神的培养185.1.1构建良好的个人素质和心理状态185.1.2牢固树立终身学习的思想185.1.3坚持在实践中锻炼成长195.2企业部需具备培养企业家创新精神的环境195.2.1构建学习型组织和科学决策机制195.2.2构建完善的激励和约束机制195.2.3构建富含创新精神的企业文化205.3

8、政府和社会激发企业家创新精神可实施的措施205.3.1政府要营造有利于培养企业家创新精神的环境215.3.2建立健全弘扬企业家创新精神的社会文化环境21第6章结论22致24参考文献2526 / 30第1章 前 言1.1研究背景与选题意义现代社会中，企业家是社会的精英，是经济发展的引擎和原动力之一，是推动社会进步的主导中坚力量。企业家的持续创新和追逐利润是这个世界物质财富日益丰富的源泉之一。正是企业家阶层的不断壮大和创新活动推动着社会的持续增长和繁荣。我国的改革开放走过了30年的光辉历程，创造了世界发展史上的奇迹，伴随着改革开放的时代大潮，中国企业家队伍迅速成长壮大，30年来，我国企业家勇立潮头

9、，敢为人先，开拓进取，作为时代的弄潮儿，抒写了一个又一个现代传奇，成为推动我国经济社会发展的重要力量。30年的改革实践充分表明，企业家是我国企业改革发展的直接推动者，是我国市场经济体制建设的探索者。他们率先冲破旧观念、旧体制的束缚，对旧的生产方式进行创造性破坏，成为推动社会进步不可或缺的一支队伍，展望未来，要深化企业改革，缔造一大批具有国际竞争力的中国企业，同样离不开企业家的创新开拓精神。而本文关于中国企业家创新精神的研究对于我国企业的生存与发展都具有重要的现实意义。1.2国外研究现状一直以来，创新作为企业家精神最核心的容受到了国外学者的一致推崇和不断完善。美籍经济学家熊彼特提出了“创新”理论

10、并把创新精神视为企业家精神最本质的特征与资本主义经济以致一切事业发展的基本动因；英国著名技术创新研究专家弗里曼于20世纪80年代末期提出国家创新体系理论，从国家制度政策等宏观层面发展企业家精神；哈佛大学商学院的波特教授强调将一批组织集中到一起进行创新；美国著名管理学家德鲁克明确把企业家精神界定为社会创新精神，他认为企业的目的必须在社会之中。我国经济学家樊纲则认为企业家的本质就是创新，包括技术、产品、市场、组织、管理等各个方面的创新；海尔集团瑞敏在解释企业家创新精神时指出以人为本的管理就是管理人员的创新精神。综合以上理论可以看出，企业家的创新精神理论在国外专家、学者的引导与规下，正不断朝着适应时

11、代与市场经济要求的方向发展。本文也将提出自己对于中国企业家创新精神理论方面的看法并针对中国企业家创新精神的缺失提出解决的措施。1.3研究思路与容安排我的毕业论文“中国企业家创新精神研究”，遵循了发现问题、提出问题、分析问题、解决问题的研究思路。采用理论与实际相结合的研究方法，在现状研究、数字分析的基础上进行归纳与总结，最后提出了解决问题的具体措施。其主要容包括：第一章，前言。主要介绍论文的研究背景，选题意义，国外研究现状，研究思路与容安排；第二章，企业家创新精神理论概述。这部分将系统介绍企业家的界定与企业家的领导特质、企业家精神、企业家创新精神与这两者之间的关系，并主要对企业家创新精神进行概念

12、界定。第三章是中国企业家创新精神培养上存在的障碍，主要介绍中国企业家创新精神呈现出的特点与目前中国企业家在创新精神上存在的问题并进行分析。第四章是中国企业家创新精神不足的原因分析，在这一章笔者将从不同的角度分析中国企业家创新精神不足的原因。第五章是中国企业家创新精神的培养，这一部分主要从企业家自身素质的培养，企业部激励约束机制的构建与我国政府、社会环境建设等几方面提出具体的解决方法。第2章 企业家创新精神概述企业家的理论形成和发展是现代市场经济发展的产物。尽管目前国际经济学界对企业家定义本身没有一个统一的被广泛认可的结论，但企业家理论的出现确实能解释企业家的某些在本质特征。2.1企业家的定义与

13、企业家的领导特质2.1.1企业家的定义企业家（entrepreneur）一词源于法语。16世纪该词意指参与领导军事征战的人们，200年以后，才扩展到其他方面探索活动的人。1775年法国经济学家康特龙在商业概览一书中首先提出了“企业家”这一概念并把企业家定义为承担某种风险的人。英国经济学家马歇尔认为，企业家是以自己的创新力、洞察力和统帅力，发现和消除市场的不平衡性，创造交易机会和效用，给生产过程提出方向，使生产要素组织化的人1。美国经济学家熊彼特认为，企业家是不断在经济结构部进行“革命突变”，对旧的生产方式进行“创造性破坏”，实现生产要素重新组合的人2。美国经济学家德鲁克认为，企业家是革新者，是

14、勇于承担风险、有目的地寻找革新源泉、善于捕捉变化、并把变化作为可供开发利用机会的人3。综合以上言论我们可以将企业家定义为：企业家是担负着对土地、资本、劳动力等生产要素进行有效组织和管理、富有冒险和创新精神的高级管理人才。企业家与一般厂长、经理等经营者之不同，主要表现就在于企业家敢于冒险，善于创新。企业家是经济学上的概念，企业家代表一种素质，而不是一种职务，企业家是企业中能够让企业合法经营、持续发展并具有社会责任感的人。2.1.2企业家应具备的领导特质21世纪企业家的兴衰取决于它的领导力量，他们面临的任务非常艰巨，企业家必须具备卓越的领导特质才能在激烈的市场竞争中使企业立于不败之地。笔者认为新时

15、期的企业家应具备以下十个条件4：1 开阔的视野，具有全球性的眼光；2 要向前看，改进战略性思想；3 将远见卓识与具体目标相结合的能力；4 具有适应新形势，不断变革的能力；5 具有较强的协调和沟通能力；6 具有管理不同的人物和不同资源的能力；7 具有能不断改进质量、成本、生产程序和新品种的能力；8 具有创造性管理的才能；9 善于掌握各种信息、应对各种情况并且通晓决策过程；10.具有准确的判断力，富有创新精神。在以上特质当中，笔者认为创新精神是企业家最重要的品质和特征，尤其对于中国的企业家而言，随着入世后面临的更为严峻的考验以与目前经济危机所带来的负面冲击和影响，如何运用创新精神并形成持久的创新能

16、力是中国企业家们求生存、求发展的重中之重。2.2企业家精神与企业家创新精神2.2.1企业家精神的基本容奈特认为企业家精神就是在不确定的情况下以最富有创造性的活动去开辟道路的创新精神和勇于承担风险的精神。笔者认为企业家精神是企业家特殊技能（包括精神和技巧）的集合。或者说，企业家精神指企业家组织建立和经营管理企业的综合才能的表述方式，它是一种重要而特殊的无形生产要素。企业家精神也是表明企业家这个特殊群体所具有的共同特征，是他们所具有的独特的个人素质、价值取向以与思维模式的抽象表达，是对企业家理性和非理性逻辑结构的一种超越、升华。企业家精神包括以下几个方面：1创新精神。创新是企业家的灵魂，是企业家的

17、主要特征。企业家的创新精神体现为一个成熟的企业家能够发现一般人所无法发现的机会，能够运用一般人所不能运用的资源，能够的找到一般人所无法想像的办法。2冒险精神。一个企业经营者，要想获得成功，必须要有冒险精神。企业家的冒险精神主要表现在：企业战略的制定与实施上；企业生产能力的扩和缩小上；新技术的开发与运用上；新市场的开辟上等等。3敬业精神。企业家的敬业精神就是指以明确的目标选择、朴素的价值观、忘我投入、认真负责的态度从事本职工作时表现出的个人品质。敬业精神是做好本职工作的重要前提和可靠保证。4宽容与合作精神。企业家的宽容精神是指企业家具有宽容心，愿意与人友好相处，愿意与他人合作的态度和精神。为研究

18、企业家精神，中国企业家调查系统专门做了一次问卷调查。表2-1 调查样本基本情况（%）行业农林牧渔业采矿业制造业电力、燃气与水的生产和供应业建筑业交通运输、仓储和邮政业信息传输、计算机服务和软件业批发和零售业住宿和餐饮业房地产业租赁和商务服务业其他行业1.71.674.82.13.92.01.15.40.64.00.72.1经济类型国有企业集体企业私营企业股份合作企业股份XX公司其他资企业外商与港澳台企业民营企业上市公司9.12.112.34.416.547.90.27.565.42.5盈亏盈利企业持平企业亏损企业62.816.920.3地区东部地区企业中部地区企业西部地区企业东北地区企业59.

19、420.014.36.3生产状况超负荷生产企业正常运作企业半停产企业停产企业4.480.414.40.8规模大型企业中型企业小型企业9.343.447.3出口型企业非出口型企业49.350.7企业家精神不仅是企业家创业创新的精神资源，也是企业可持续发展的动力源泉。为了解中国企业经营者对企业家精神的认识和评价，研究企业家精神对企业发展的影响，探索影响企业家精神的主要因素，在中国企业家调查系统关于“2008年中国企业经营者问卷跟踪调查” 5的基础上，笔者对调查结果进行分析后得出结论：企业经营者普遍认同创新是企业家精神的重要特征，同时也认为敬业、实现自我价值、乐于奉献是企业家精神的重要涵。调查从企业

20、家精神的创新意识、冒险意识、机会敏锐性和挑战意识四个层面了解了企业经营者的自我评价。根据调查结果显示：大多数企业经营者重视创新，善于把握市场机会，而对自己在冒险和挑战意识方面的评价相对较低。本次调查的企业经营者平均年龄为49.7岁，其中55岁与以上占29.3%，44岁与以下占26.7%，4554岁占44%。文化程度为大专与以上的占76.9%，其中具有本科与以上学历的占41.2%。所学专业为管理类的占48.5%，为经济类的占33.2%。职务为企业董事长或总经理、厂长、党委书记的占93.9%，其他职务的占6.1%（见表2-2）。表2-2 调查对象基本情况（%）性别男女95.84.2文化程度初中或以

21、下中专、高中大专大学本科研究生学历硕士博士4.618.535.725.37.56.91.5年龄44岁与以下45-49岁50-54岁55岁与以上26.719.724.329.3平均年龄49.7所学专业文史哲法律经济管理理工农医其他6.633.248.524.913.2现任职务董事长总经理厂长党委书记其他61.958.88.016.36.1总体来看，企业经营者的企业家精神均值为3.53，高于中值3，这表明我国的企业经营者们已经越来越重视自身企业家精神的培养。其中对机会敏锐性的评价最高，对创新意识的评价次之，对冒险意识的评价居第三，对挑战意识的评价相对较低（见表2-3）。调查表明，企业经营者对创新意

22、识和机会敏锐性的自我评价较高，而对冒险意识和挑战意识的评价相对较低。表2-3 企业经营者对企业家精神的自我评价均值标准差创新意识决策层重视研发和创新决策层强调技术领先企业战略注重探索和原创在开发新产品方面领先竞争对手4.284.534.303.934.360.61机会敏锐性决策层善于快速抓住瞬息万变的市场机会在市场竞争中采用积极主动地策略在市场环境不确定时，战略决策趋于谨慎决策层总能洞察别人所看不见的市场机会4.294.304.444.324.110.61冒险意识决策层倾向于实施高风险高回报的项目决策层在投资行为中极有魄力3.272.733.800.84挑战意识通常避免与竞争对手发生正面冲突通

23、常不会正面挑战竞争对手2.282.042.530.84企业家精神（综合）3.530.40对比往年的调查数据，在2000年和2008年的调查中，两次问与“您认为最能体现企业家精神的特征有哪些”，调查结果显示，选择“勇于创新”的企业经营者比重一直较高；选择“敢于承担风险”的比重从2000年的20.8%上升到2008年的26.8%；选择“追求最大利润”的比重从2000年的33.6%下降到2008年的15%。调查表明，企业经营者认为创新精神和冒险精神是企业家精神的重要特征，同时也认为“敬业”、“实现自我价值”和“乐于奉献”是企业家精神的重要涵。这表明，我国的企业和企业家正逐步变以企业利润最大化为企业价

24、值最大化。（关于2000年和2008年企业经营者对企业家精神的理解的数据对比见表2-4）。2.2.2企业家创新精神的涵经济学家熊彼特说：“企业家的职能就是创新”，即冒险事业的经营者或组织者。奈特认为企业家精神就是在不确定的情况下以最富有创造性的活动去开辟道路的创新精神和勇于承担风险的精神。弗里曼提出国家创新体系理论,从国家制度政策等宏观层面发展企业家精神。波特强调将一批组织集中到一起进行创新,并把这种形式称为“集群”。Miller提出公司企业家精神,并把创新精神作为其最重要的容。彼得德鲁克明确把企业家精神界定为社会创新精神，他强调创新已成为未来构成企业家精神最重要的特殊工具。笔者认为所谓企业家

25、创新精神就是企业的经营者或组织者具有的标新立异，独树一帜的品质与风格以与他所具有的审时度势，超前预测，不断开拓创新，时时瞄准市场需求的能力。其创新的目的在于经济效益的提高，适应环境的变化，使生产要素在空间和时间上优化组合，在激烈的市场竞争中求生存，谋发展，开创新的局面，做出新的成绩，铸造新的辉煌。创新精神是企业家的灵魂。企业家成长的最大隐患,就是创新精神的消亡；创新是企业家的典型特征,包括产品创新、技术创新、市场创新、制度创新等等；创新是企业家成长和发展的第一推动力。正因为有了企业家的创新精神,才创造出新颖、与众不同的价值和满意度,也正因为有了企业家的创新精神,创新才被赋予更深刻的意义,企业家

26、与其创新精神的有机结合,使得人类经济活动围空前扩大,经济和社会发展的速度进一步加快。2.2.3企业家精神与企业家创新精神的关系根据马克思的二重性原理进行分析，企业家精神既有自然属性又有社会属性，企业家精神的自然属性即合理组织生产力要素与资源相联系的属性，其社会属性即企业家精神具有和特定的生产关系、民族和历史等相关联的一面。而企业家创新精神的双重性则蕴涵于企业家精神自然属性与社会属性中有关创新特征的部分里。企业家创新精神固然最能反映企业家精神的本质特征，但不同的时代和社会里，企业家的创新精神必然会显示出不同的伦理支撑。另外，企业家精神作为一种价值观是从社会道德规中提炼概括出来的，企业家创新精神必

27、然也受到社会伦理道德的规与启发，创新活动的过程始终处于各种社会关系之中，其结果也必然牵涉到企业家对各种社会关系的协调与合作能力。从辩证的角度来看，创新精神是企业家精神的其中一种，而且被普遍认为是最为重要的一个方面。熊彼特提出“创新”理论并把创新精神视为企业家精神最本质的特征以致一切事业发展的基本动因。他的创新理论本身具有一定的合理性，但同时他的创新精神理论也极具短暂性与个人性的特点。企业家精神还包括敬业精神、合作精神与社会责任感等，只有创新精神的企业家精神是不完整的，同时创新精神对于企业家的精神构成也是不可或缺的。第3章 中国企业家创新精神培养存在的主要障碍虽然改革开放3O多年来，我国培养了一

28、大批优秀的企业经理人才，也涌现出了许多优秀的企业家，如瑞敏、柳传志、嘉诚、王永庆等，但是却难以形成一批具有创新精神的优秀企业家队伍。这与企业家创新精神的形成离不开其所处的社会环境和文化氛围有着密切的联系。当前，我国传统文化的影响、长期计划经济遗留下来的干部人事制度以与激励约束机制的不完善等，严重地制约了我国企业家创新精神的培养。3.1 中国企业家创新精神存在的不足3.1.1创新动力不足首先，利润驱动是企业家创新精神的润滑剂。从马斯诺的需求层次理论来看，企业家的创新精神要想变成一种活动现实，必须有足够的物质激励作为基础铺垫。但是，从目前我国的企业家薪酬体系和结构看，我国企业家的薪酬普遍较低，而且

29、以短期激励为主。我国企业薪酬结构大部分采用货币工资制和年薪制，但货币工资制的激励作用微乎其微，而年薪制又比较容易导致经营者的短期行为，所以，目前的薪酬容、结构很大程度上导致了创新动力不足。3.1.2创新持续性与稳定性不足成功企业家对创新容易产生“成功综合症”，即成功之后是失败，创新之后出现惰性，包括结构惰性和文化惰性。成功的创新会产生一定地消极影响，随着企业的成长会形成一些为应付工作复杂性而增设的结构、流程和系统，这些结构和系统纠缠在一起，使计划中的变革实施起来更加困难。而比这种惰性意义更为广泛的是伴随组织成长和成功而来的文化上的惰性。一个企业过去越是成功，企业家和企业员工对过去长期形成的非正

30、式规、价值观、群体网络以与英雄人物的认同就越是习惯、越是根深蒂固，越会助长文化上的惰性和组织的自满。3.1.3创新能力不足企业家应该具备较强的机会意识，重视寻找和利用外部机会，重视从顾客和市场营销人员身上获得市场信息，重视从技术专家方面获取技术信息等等而最重要的是，企业家要善于对捕捉到的创新机会进行风险估算，面对诸多创新选择，要在情况不完全明朗时作出决策，不至于失去创新的最佳时机。但是，随着企业的成长，由于企业家自身的有限理性以与外界环境的不确定性，企业家的综合素质与能力水平不足以为创新精神提供平台的问题越来越严重。3.1.4创新权力不足企业家拥有权力的围和大小，在很大程度上决定着企业家创新的

31、容与方式的选择，即决定企业家今后的创新行为。企业家的创新权力不仅受到来自国家的经济体制、政策和法规对企业经营行为的限制，而且受到来自公司治理部的规则和决策程序对企业家创新活动的限制。如果限制太多，创新权力较小，企业家的创新空间就越狭窄，他的手脚就被束缚得越严重。反之，如果企业家拥有的创新权力越大，同时激发企业家的创新精神和思维，那么企业家的创新成果也将越多。而目前我国企业家因为受到国家经济体制以与公司部不合理的治理结构的影响，创新权力明显不足。3.2 中国企业家创新精神培养面临的障碍3.2.1传统文化的不利影响在我国漫长的历史文化中，儒家思想体系长期占据着主导地位，它对我国现代文化发展的影响是

32、相当深远的。儒家思想在许多方面影响着企业家的精神特质，尽管它对企业家的人格等方面的培养有诸多积极的作用，但在许多方面都不利于企业家创新精神的成长。它在某种程度上严重抑制了人的个性发展尤其是以创新、冒险为主导的个性发展。在现代社会，企业家要成长、要发展，必须突破这种文化框架的束缚，创造出有利于企业家创新精神成长的崇尚个性发展、锐意进取、敢闯敢为的崭新的文化氛围。同时传统的“官本位”思想文化也不利于对企业家创新精神的培养。在两千多年的封建社会发展过程中，我国的“官本位”思想一直很盛行，尽管我国的市场经济已经初步确立，但是传统的“官本位”文化思想还具有一定的市场，这对于我国企业家创新精神的成长非常不

33、利。3.2.3缺乏合理的选拔机制近些年来，虽然我国企业一直在进行干部人事制度改革，已经为建立一种公开平等、竞争择优的选人用人机制做出了许多积极的探索。但就目前整个企业状况来看，由于受到传统的“官本位”思想以与改革进程的影响，对经营管理者的选拔任用从根本上仍未摆脱党政干部的管理模式，尤其对于国有企业来说，众多的企业无权在市场上自主地选择自己所需要的企业家，只能被动地接受上级组织部门选派给它的厂长和经理。在现行的企业家选拔机制中，企业家的选拔还主要是政府部门的行政任命制，企业家的选拔主体被易位给了上级行政部门，这在很大程度上影响了企业家的成长，抑制了企业家的创新行为，不利于我国企业家创新精神的培养

34、。3.2.3缺乏有效的企业家激励约束机制尽管多年来，各方面一直在为完善企业家创新行为的激励约束机制而努力，但是由于产权和法律制度等方面没有实质性的突破，激励机制的激励对象不明确，对企业家的激励偏重非物质激励，激励的容不明晰，非货币化倾向较为严重，加之平均主义思想根深蒂固，因此导致激励机制一直难如人意，对企业家缺乏有效的激励，严重地抑制了我国企业家创新行为，企业家创新精神的培养也失去了动力。另一方面，由于没有形成有效的约束机制作为配套，导致了企业家权力高度集中，监督制约机制弱化，企业家的财产控制权与经营责任存在严重的不对称性，失去监督和约束的企业家只会挥霍和侵吞企业资产，不会致力于企业的创新，更

35、不用说创新精神的培养。第4章 中国企业家创新精神不足的原因分析 上一章总结了中国企业家创新精神呈现出的特点以与中国企业家创新精神培养方面面临的障碍，那么，究竟是什么原因导致这些问题的出现呢？在这一章中，笔者就将对中国企业家创新精神不足的原因进行分析，主要分成三个方面：首先是外部环境影响分析。其次是部因素影响分析。最后，通过构建委托-代理模型，对影响企业家创新精神的几个重要变量进行分析。4.1 外部环境影响分析导致中国企业家创新精神不足的原因有很多，根据中国企业家调查系统的数据显示，外部环境因素对企业家精神有比较显著的影响。表4-1 影响企业家精神的外部环境因素因变量自变量冒险意识创新意识机会敏

36、锐性挑战意识企业家精神（综合）政府因素政策简便程度政府职能转变-0.060.190.060.12-0.010.110.00-0.07-0.010.15社会因素合同和产权保护融资难度当地人力资源供应0.020.03-0.010.040.000.040.05-0.010.04-0.04-0.010.010.020.010.03行业竞争因素竞争强度技术变化行业增长0.080.150.180.030.120.190.030.110.17-0.15-0.10-0.03-0.010.110.22从调查的结果来看，首先，行业竞争因素包括竞争强度、技术变化和行业增长等对企业家精神影响最大，表明激烈的竞争、快速

37、的技术变化和行业增长会有助于提高企业家的精神，特别是对提高创新精神和冒险意识有较大的促进作用。其次，政府和社会因素对企业家精神的影响也较大。就政府因素而言，对企业家精神影响最突出的是政府职能的转变；就社会因素而言，对企业家精神影响比较显著的主要是合同和知识产权保护以与当地人力资源供应，它们对企业家的创新意识和机会敏锐性有显著的正面影响。而现实生活中，正是因为某些政府政策的不到位，政府职能的未转变、合同与产权保护的缺乏以与融资难度的加大对企业家的创新精神造成了不利的影响。4.2 部因素影响分析4.2.1企业家的个人修养不足企业家的职业决定了他是一个全方位的管理者，而不是某一方面的专家。他的个性、

38、知识、工作作风、气质魄力、决策方法、品德、信念、人际关系等无不对企业的前途命运、员工的精神面貌、企业经营管理效率产生重大影响。企业家的个人修养决非个人的小事,而是关系到企业家创新精神能否正常发扬的大事。为什么我国一些企业家难有大的作为？为什么有的企业家在成名之后,很快走了下坡路,而不能巩固既有的成就,把事业做得更大更好？一个很重要的原因就是企业家的个人修养没有跟上去。他们或者因为文化水平低,不注意加强学习,个人视野狭窄,又缺乏能人智士辅佐,忙于琐事,疏于战略,迷误前进方向,因而被市场无情淘汰；或者因为成功,产生了盲目自大情绪,逐渐闭目塞听,独断专行,放松市场调查研究,从而导致企业决策失误；或者

39、在胜利后,缺乏进一步的开拓创新精神和能力,而被竞争对手赶上、超过并取代。由此可见,企业家的个人修养已经成为一个不容忽视的重要问题。4.2.2缺乏完善的经营制度和激励约束机制企业经营制度的核心是公司治理结构,从历史上看,经营权和所有权的分离让资本所有者和经营管理者各尽其能,前者通过委托代理关系监督后者的工作,后者在一定的治理结构下实现资本的增值。委托代理的核心是如何确保经营管理人员对资本负责,这就涉与激励约束机制问题,董事会既要提供具有竞争力的薪酬留住人才,防止管理者因不满待遇而发生损害资本所有者利益的事情,也要赋予管理者适度的权限以应对纷繁复杂的经营环境,同时还要出台防止管理者的过度冒险和不负

40、责任行为的约束制度。但是,激励和约束之间的平衡是一项十分艰难的决策,尤其是在当前我国经理人市场、信用市场等外部市场和法律环境不完善的背景下,如何处理经营者的冒险精神与创新精神、物质激励与非物质激励等矛盾成为企业层面的重要问题。4.3委托-代理模型分析在现代企业中，企业的所有者不亲自经营企业，而是将经营权交给支薪的职业经理，形成一种委托代理关系，这种委托代理关系对于职业经理人能否成长为企业家以与企业家创新精神的培养有着很重要的影响。假设在企业的委托-代理关系中，企业是委托人，经营者是代理人。在初始契约签订时，双方拥有完全信息，既关于个人能力、效用函数等的信息都是共有知识，但在初始契约签订后，企业

41、可以观测到产出结果，而对经营者行动本身和自然状态本身未必能够直接观察到，因为存在着隐藏行为6。这时，经营者行为面临两种选择，即不创新和创新，分别用a、b来表示。当他不进行创新时，企业产出为xa，获得支付sa=s(xa)；当他进行创新时，存在着失败的可能性，记创新成功的概率a为p，失败的概率f为1一p，有0p1，对应的企业产出水平为xi，（其中i=v、f，分别代表创新成功和失败)，显然有xvxf,企业根据实际产出支付激励性报酬si。另外，除了获得激励性报酬之外，经营者还能因为其对企业掌握的控制权获得一定的在职消费(xisi)其中为经营者掌握的实际控制权比例，由外部条件给定，E=E(+2)=,是0

42、，1区间的某一确定值，衡量理论上的控制权水平，其方差2衡量了控制权掌握的稳定程度，即当2=0时，控制权掌握是完全稳定的，当2=1时，对控制权的掌握处于完全不稳定状态。这样，经营者进行创新和不创新时的效用函数就可以分别表达为：uf=(xisi)+si一(cb+cd) （4-1）ua=(xasa)+sa一ca （4-2）其中，ca、cb分别是经营者活动的努力成本，cd是创新的决策成本，它是决策机制完善程度M的函数，有cd(M)0，此处，我们假定如果创新失败，该成本由经营者承担。那么经营者进行创新时的期望效用函数就是：iui=p(xv一sv)+sv一(cb+cd)+(1一p)(xfsf)+sf一(c

43、b+cd) （4-3）一般地，假设经营者是风险中性的。令为代理人的保留效用水平，这样，该委托代理关系的最大化问题可表示为：Max (1-)i(xisi)s.t.ub=iui（IR） (4-4)ub=iuiua（IC） （4-5）该问题的实质是，委托人企业为了使自身效用最大化，如何通过激励性报酬制度和控制权的合理授予诱使代理人经营者采取最佳行为，也就是进行创新。在这一过程中，委托人和代理人的效用同时实现了最大化。为了求解这个最大化问题，对(4-4)中(IR)求si的偏导数得：usi=i(1-) (4-6)按照一阶条件，为了使经营者的效用最大化，须有=1，这也就意味着经营者成为完全意义上的古典企业

44、家。一般情况下，有00，usi0其经济含义是，在其他条件不变的情况下，随着既定产出水平下获得激励性报酬的增加，经营者的效用水平也会增加，如果该效用水平超过了经营者不进行创新时的效用水平ua，理性的经营者就会选择进行创新。此时，企业和经营者的效用都达到了最大化水平。这给我们的启示是，要鼓励经营者进行创新必须使其报酬与创新成果挂钩，报酬激励越充分，经营者创新的可能性越大。以上分析了激励性报酬的绝对水平对创新的影响，那么激励性报酬随产量的变化率对创新会有什么样的影响呢?对上式求xi的偏导数，得到：uxi=+(1-)isi(x) (4-7)对式(4-7)求si(x)的导数，有(1一)0，意味着随着产出

45、的增加，如果经营者报酬增长较快，那么其效用水平会更大幅度提高，si(x)衡量了激励报酬对产出的敏感度，是激励制度设计的关键变量。再来考虑的影响情况，对式(4-4)中（IR)条件求的偏导数，有：u=i(xisi)（4-8）因为一般必然有xisi，所以有u0，即随着经营者获得控制权比例的增加，其效用水平也不断提高，当且仅当xi=si时，也就是经营者获得全部产出的时候，效用水平实现了最大化，这时候有=1。但是的方差2一般对经营者效用有反方向的影响，即有：u2=(u)(2)0（4-9）该式意味着2越大，经营者控制权掌握程度越不稳定，实际控制权和理论控制权之间的偏差越来越大，控制权对经营者的激励效果越不

46、明显，进而导致总体效用水平的下降，这显然不利于创新。通过以上模型分析，我们可以将影响企业经营者进行创新的因素归纳为：(1)经营者所获激励性报酬水平越高、报酬对产出增加越敏感(si(x)越大)，即报酬激励机制越完善，经营者创新效用水平越高，越有可能创新；(2)经营者掌握的企业实际控制权越大、实际控制权的方差2越小，即控制权激励作用越大，越有利于经营者进行创新；(3)经营者进行创新决策的机制越完善(M越大)、创新活动cb的成本越小，即企业科学决策机制越健全，经营者面临的创新风险越小，越有利于创新活动。第5章 中国企业家创新精神的培养5.1企业家自身创新精神的培养5.1.1构建良好的个人素质和心理状

47、态首先要积累丰富的知识，知识是一切创新活动的基础，一个人在某方面的知识和经验越多，则他的思路就越灵活、敏捷和开阔，判断就越精准，越容易找到问题的创新解法。其次要坚持独立思考，冲破习惯束缚。质疑是创新的前提，怀疑是创新的开始而批判和怀疑的关键在于独立思考，它是克服创新障碍、提高创新能力的基本途径。第三，要提高联想能力，把握直觉和灵感。联想能力是创新的基本驱动力，企业家的联想能力越丰富就越能把自己有限的知识和经验充分调动起来加以运用。而直觉和灵感则是企业家知识与智慧在头脑中的瞬间表现，它往往能给人启发和顿悟，使问题迎刃而解，企业家要善于把握并运用灵感。最后，企业家要充分完善个人的综合素质，不自私，

48、不自满，不自负，挖掘自身潜能，构建良好的心理状态。5.1.2牢固树立终身学习的思想企业家和有志于成为企业家的人，必须把学习放到一定高度来认识和实践。这首先是因为知识经济的特点所决定的。对千变万化的客观情况和飞速发展的科学技术如果不了解，就不可能有所创新。企业家应坚持利用业余时间自学，积极参加各种类型的培训班，系统地学习市场经济理论、法律法规知识、现代企业管理知识、外语、计算机与网络信息技术等，丰富实践经验，加快知识更新，优化知识结构，不断提高自已的分析问题、研究问题和解决问题的能力，适应改革发展的需要。相信创新完全可以通过学习实现。创新是在量的不断积累基础上才有可能出现的质的飞跃。尽管创新精神

49、活动的过程和创新成果的取得很难有规律可循，但熟能生巧，只有不断学习，才能有丰富的的知识积累和沉淀，在一定的条件下，智慧的火花便会产生一定的或者一系列的创新成果。5.1.3坚持在实践中锻炼成长企业家必须拥有丰富的实践经验，在市场经济的浪涛中亲自掌舵，才能全面地熟悉各方面情况，不断地了解和掌握市场需求和潜在的市场需求，才能了解和掌握生产上、技术上、服务上最需要创新和最有可能创新的环节、部位和领域，才能迅速地根据市场与外部环境变化敏捷地做出反应，真正把企业家自身和大家的创新意识有效地诱导、转化为现实的创新成果。此外，企业家还要多多采取行之有效的方式方法，例如策划“金点子”有奖征集活动、用户座谈会等，

50、集思广益，广泛征求用户对企业产品的使用感受、改进意见，以与对企业未来发展的宝贵意见与听取他们对企业管理和经营战略的建议，从而生产出令消费者更加满意的产品，提供更加完善的服务，以求得更好的经济效益。5.2企业部需具备培养企业家创新精神的环境5.2.1构建学习型组织和科学决策机制美国麻省理工学院彼得圣吉教授认为未来最成功的企业将是学习型组织，他在第五项修炼一书中指出：“未来唯一持久的优势是有能力比你的竞争对手学习得更快，未来真正出色的企业，将是能够设法使各阶层人员全心投入，并有能力不断学习的学习型组织”7。而五项修炼指自我超越、改善心智模式、建立共同愿景、团体学习和系统思考。笔者认为构建学习型组织

51、对于企业家创新精神的培养是至关重要的。它将改变一个人的思维模式、学习态度从而有利于创新精神的出现和成长，它将不光培养有创新精神的企业家还有利于将整个企业培养成为具有创新精神的企业。而科学决策机制的建立也是不可或缺的，在决策过程中按照一定的科学决策程序和方法进行决策，有利于避免决策失误，保证企业领导决策的正确性。5.2.2构建完善的激励和约束机制创新是以企业家冒险精神、承担风险的偏好和能力为前提的，高风险需要高回报，这不仅是企业家人力资本价值的体现，也是为鼓励创新所应付出的必要成本。前面的模型分析也表明，足够大的si和si(x)对经营者从个人理性角度进行创新活动具有决定性影响。这就需要有效的激励

52、机制设计，通过赋予企业经营者适当的剩余索取权，使经营者能够通过创新活动实现自身效用的最大化。具体而言，应该完善经营者的报酬结构，实现基本工资、年度奖金、长期报酬以与养老金计划收入和其它津贴相结合，既包括固定收入，也包括风险收入，既有短期激励，又有长期激励。应该大力推动和完善年薪制、股票期权计划和管理层持股，对经营者勇于创新、开拓进取的要适度授权，给予有力的激励；同时，可以考虑引入经营者责任保险制度，对于在创新活动中确实由于非主观原因导致的损失进行适当的补偿，增强其风险承担的能力和意识。此外，企业还应该完善监督约束机制和法人治理结构，对不称职的经营者与时进行更换和罢免并明确规定股东、董事会、监事

53、会和总经理之间的权利、责任和利益，形成相互制衡的关系。这也是促进企业家不断创新、努力提高经营业绩的有效途径。5.2.3构建富含创新精神的企业文化企业文化是以价值观为核心，以知识为基础，以事业为共同追求，以职业道德和相关制度政策为导向的全体职工和企业领导的共识。从公司治理的角度来看，企业家的创新精神和创新行为将受到公司的部治理机制和外部市场治理机制的激励与约束。无论是部还是外部治理机制，都会影响企业家的创新动力、权力和能力。而良好的企业文化作为公司治理的有益补充和互补资源，能够在一定程度上解决公司治理所不能解决的问题，而在瞬息万变的市场经济时代，企业文化当中必须融入创新精神的涵，构建富含创新精神

54、的企业文化可以为完善公司部治理机制提供文化上的支持，而且，创新文化本身可以作为创新动力的来源，在一定程度上解决了企业家的“成功综合症”，有利于企业的可持续发展。5.3政府和社会激发企业家创新精神可实施的措施5.3.1政府要营造有利于培养企业家创新精神的环境从我国的现状出发，政府应致力于以下几个方面：（1）明晰产权关系。实现两权的真正分离。一方面要保障企业家在经营过程中有完整地的经营自主权；另一方面要建立完善的约束机制，保证所有者的资产增值保值。（2）实现政企的彻底分离。政府要为保障企业家的一心经营创造良好的环境，特别是要强化政府的服务和监督功能，建立健全宏观调控体系，形成一个国家调控，市场引导

55、企业的良性运行机制。（3）建立公平的竞争机制。强调企业家从市场竞争中产生，杜绝权力渗透和人情关系网。引导企业建立健全有利于企业家创新精神成长的选拔机制，改变企业领导人由上级组织任免和调动的做法。（4）制定相关的法律法规。例如制定企业家法，用来保护企业家的合法权益，规企业家的行为，使企业家在经济活动中避免陷入是非和合法与非法界限不分的状态，树立起企业家的社会地位。5.3.2建立健全弘扬企业家创新精神的社会文化环境企业家创新精神的培养，离不开鼓励冒险、容忍失败、崇尚竞争、平等开放、讲究合作和以人为本的良好社会文化环境。因此，要培育具有创新精神的优秀企业家，我们首先要建立一个有利于企业家创新精神成长的社会文化环境，营造创新文化氛围。树立以企业家精神为核心，执着追求，积极、开拓、进取、高效、卓越的价值观。在全社会围倡导“创新是一个民族的灵魂”这一思想，破除“唯官为尊”、“唯权为重”、“重官轻商”的旧意识，通过各种文化、舆论手段使人们明白，国家要强盛，经济要先行，经济要发达，企业要健壮，企业要发展壮大，一时一刻也离不开企业家。全社会要形成尊重、爱护、支持企业家的新风尚，使得企业家成为社会上最受人尊重、最令人羡慕和向往的职业之一。真