《工料废管理办法》

1、工料废管理办法OED/TX/WJ-S1-01/011 目的为了理顺废品管理控制流程，有效地区分生产过程中废品类别及质量责任，促进生产制造成本降低，特制定本办法。2 适用范围本办法适用于生产制造过程及成品交付前储运管理过程的废品管理及质量处罚。3 术语和定义工废：指因生产管理、设备故障、人员操作不当等因素而导致的零件损坏或功能失效。料废：指零件自身固有的质量缺陷，以及因此而导致的零件损坏或功能失效。4 职责4.1 采购部4.1.1 仓储物流科负责对送交库房的工料废品隔离、标识、保管、废品通知单/ 废品台帐的整理及入库废品的处置。4.1.2零部件采购科负责办理配件料废品的退货/ 换货 / 补偿事宜

2、。4.2 生产管理部负责配合生产过程废品的记录，落实所属单位，确认责任人和办理更换手续。参与工、料废品扣罚金额的确定。4.3 质量管理部4.3.1 负责废品的鉴定、过程废品标识及废品通知单的开具。4.3.2 负责对产生工废品的责任人提出质量处罚申请；4.3.3 负责向供应商反馈料废品质量信息。4.4 工艺技术部门负责对工废产生的原因进行分折，并采取相应控制措施，消除工、料废品的产生。4.5财务部负责工料废品价值核算，作为责任落实参考。同时，每月按照质量管理部的月度质量考核报告，对零件供应商进行索赔。4.6 综合管理部人力资源科负责落实员工责任的工废品罚款。第 1页共6页OED/TX/WJ-S1

3、-01/015 工作内容5.1工料废判定及处置5.1.1 生产过程出现的废品判定， 原则上由废品所在生产线质检员在1 个工作日内对废品性质 （即工料废界定）作出准确的判定，并开具废品通知单（见附件1）。同时将废品通知单上的内容填写完后分发给财务部、采购部、生产管理部，质量管理部存档。生产管理部接到废品通知单后2个工作日对生产线存放的废品处置完毕。对于质检员无法界定工料废，由质检员通知主管质量工程师在 1 个工作日内对废品性质作出准确判定。5.1.2对已判定的废品，由质检员将废品通知单送交生产管理部，由生产管理部按废品性质做好标识将废品通知单和废品一同送交到仓储物流科废品库。5.1.3采购部零部

4、件采购科根据生产过程发生的料废负责向供方追偿，并负责办理料废退货。5.1 4 工料废品的处置流程详见不合格品控制管理制度。5.2 工废处罚判定5.2.1 对于人为因素（包括产品搬运、储存过程产生的磕碰划伤产生的工废；装配过程由于力矩过大造成的开裂、螺纹捋扣产生的工废；野蛮操作，未按工艺要求操作产生的工废）造成的在制品、半成品、配套件报废，报废数量小于等于2 件，给予直接责任者处罚20-50 元/ 件；报废数量大于 2 件小于等于 5 件，给予直接责任者处罚50-100 元 / 件；报废数量大于5 件以上，额外加罚10%成品成本价（或采购价）进行处罚。5.2.1.2对于价值低于 200 元的零件

5、，按上述减半处罚；对于装配线一次性装配件、标准件、易耗品，可以酌情处理。5.2.2 对于断刀、工艺试验、设备突发故障（指设备突然停机）等原因造成的工废品。质量管理部对断刀、工艺试验、设备故障造成的工废每月进行统计，在月度质量例会上通报并分析，视工废数量（或者比例）的发展趋势对相应设备、工艺部门或者生产部门进行奖励和处罚，受处罚部门针对上述工废产生原因进行详细分析并制定整改措施。5.2.3对于一条生产线上生产不同型号产品，在调换工装、程序进行试加工时产生的工废，一次换型中，一台加工设备允许产生1 件工废。超过部分要追查责任。5.2.4对于未执行自检、互检造成的尺寸超差报废，处罚标准参照5.2.1

6、 条执行。第2页共6页5.2.5 对于未经工艺部门同意擅自调整加工程序、未按作业指导书及设备操作规程要求作业产生的工废参照 5.2.1处罚规定进行处罚。5.2.6对于未按维护保养计划未定期对生产设备进行维护保养，造成设备不稳定产生的工废，由设备部承担处罚，处罚参照5.2.1处罚规定进行。5.3 料废的处罚判定5.3.1 工厂内生产的毛坯料废，由质量部检验员判定，并填写废品单，生产部凭废品单和废品零件与采购部进行更换，每月由质量部在月度例会上进行合格率讲评。质量处罚按照双方签订的协议执行。5.3.2毛坯料废如果连带其它零件的报废，则由毛坯厂家承担责任，废品单里明确为连带废，注明责任制造商。每月汇

7、总后，在月度质量考核报告里公布，由财务部落实索赔。5.3.3 在装配线上，发现外协配套零件的质量问题，也视为料废，检验员开具废品单，生产管理部到采购部进行更换。如果有连带零件报废，也叫连带废，由责任供应商承担。每月质量管理部进行汇总。5.3.4在装配线上发现质量问题，除更换新零件和承担连带废外，还要进行一定的处罚，具体如下：质量问题零件区分尺寸类外观类关重件40元/件30元/件一般件20元/件10元/件标准件5元/件3元/件5.3.5 对所有配套件在生产加工过程中发现的料废品，由采购部负责向供方进行追偿。5.3.6 供方对料废判定有疑义时，由采购召集相关人员进行评审判定，质量管理部部长或质量副

8、总有最终裁定权。5.4所有废品通知单、质量处罚单都在质量管理部汇总、归档。5.5 人力资源科根据质量管理部提供的月度质量考核报告，对相关工废直接责任人在次月工资中扣除罚金。第3页共6页5.6财务部根据质量管理部提供的月度质量考核报告，对相关供应商进行处罚。6 相关支持文件6.1OED/TX/WJ/-M4-04/01产品质量激励管理制度 6.2 OED/TX/WJ/-S12-15/01 不合格品控制管理制度6.3 OED/TX/WJ/-S12-15/03 产品配套件质量索赔 / 处罚管理办法 7 记录表单7.1 OED/TX/JL-S12-15/02 废品通知单 7.2 OED/TX/JL-S12-15/04 工废质量处罚单 管理制度名称工料费管理办法管理制度编号OED/TX/WJ-S12-15/02管理制度主责单位质量管理部版本号A批准修改吗0审核编制部门编制批准日期实施日期第4页共6页附件 1废品通知单记录编号： OED/TX/JL-S12-15/02废品来源 积压品半成品 成品 采购品其它产品名称零件图号责任部门发现废品工序废品数量责任人产生废品工序报废性质 工料废品原因：检验员签字 / 日期质量主管签字 / 日期财务部质量部部长责任部门负责人责任人本单一式四联：（白色）联留存质量部门，（红色）联交财务部门，此单保存期限 1 年（黄色）联交