内控部岗位职责

1、内控管理部岗位职责一、 部门职责 部门概述： 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改良等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司标准运作和健康开展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制，保障公司经营管理的平安性和信息系统建设开发的可靠性，防范和化解建设工程各类风险， 保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。  部门职责： 1、建立健全企业内控制度，强化建设开发工程企业内部业务和费用预算等的事前审核预 防、事中控制、事后审计工作

2、，把企业风险降低最低程度；  2、制定?内部控制制度?，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；  3、负责建设工程、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制；  4、组织对建设工程、软件开发开展内部控制及评估工作，审核工程过程及其执行情况，监督检查工程管理及其实施； 5、持续完善内部控制机制，积极推进?内部控制制度?的实施；  6、明确公司内部控制的审计和评估流程；二、岗位职责  岗位名称：内控部经理 所在部门：内控管理部 直接上司：总经理  

3、直接下级：  审计稽查管理岗、内控员建设工程方向、内控员软件开发方向岗位定员： 1名 岗位概述：  组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。 岗位职责  1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业开展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；  2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；&

4、#160; 3、负责公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改良建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案； 4、负责监督、报告内控工作执行情况，报告公司整体内控状况。5、负责根据公司总体开展规划起草内控审计开展规划和年度方案，包括内部控制体系建设规划年度方案、能力开展规划年度方案、团队开展规划年度方案等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和年度方案。任职资格:  1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计算机等相关专业； 2、2-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先； 3、熟悉内审

5、准那么、内控体系及相关业务流程； 4、具备独立开展相关工作能力；  5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。  岗位名称：审计稽查管理 所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名  岗位概述：  执行内部审计制度，健全审计管理，保证公司内部审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供效劳。通过稽核，有效监督公司各部门和所有职工的行为标准，对重点事项进行稽查，促

6、进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司职工提供健康良好的工作环境。 岗位职责：  1、负责组织编制年度部门工作方案，并对相关内控实际完成情况进行检查、总结；   2、负责组织制定、修改和更新内控标准和管理制度，并监督有关规章制度实施；3、 对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。   4、对公司各部门、职工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；5、召集被稽核部门和职工参与调查座谈会；任职资格：  1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历，

7、； 2、2年以上相关工作经验；   3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；  4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实，客观公正，廉洁清正。岗位名称：内控员建设工程 所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名  岗位概述：  参与起草内控审计开展规划和年度方案中工程审核有关的局部，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供效劳。熟练掌握公司各项与工程

8、工程管理有关的内控制度及标准，参与拟定工程审核质量监督制度及标准体系。负责检查公司与工程管理有关的内部控制的年度风险自我评估工作，分析工程工程管理风险，提出改良建议。具体实施工程审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。岗位职责：1、了解公司工程工程建设目标、方案、预算，掌握工程管理要点，分析公司工程管理人员、制度建设和工程管理现状，比照差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作标准、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。  2、拟定与工程管理有关的内控评价范围

9、、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。3、协调工程工程管理内部控制自我评价，搜集、汇总工程管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、开工许可、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料、调查材料用量、价格信息等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部工程管理内部报告；审核内部报告，根据报告调整工程审核工作重点和工作方案，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。

10、5、组织实施工程审核方案。按审核方案要求参与工程可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。岗位名称：内控员软件开发 所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名  岗位概述：  参与起草内控审计开展规划和年度方案中工程审核有关的局部，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司

11、业务正常开展提供效劳。熟练掌握公司各项与软件开发工程管理有关的内控制度及标准，参与拟定软件开发审核质量监督制度及标准体系。负责检查软件开发工程有关的内部控制的年度风险自我评估工作，分析工程管理风险，提出改良建议。具体实施工程审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。岗位职责：1、了解公司软件开发工程建设目标、方案、预算，掌握工程管理要点，分析公司工程管理人员、制度建设和工程管理现状，比照差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作标准、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。  2、拟定与软件开发工程有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。3、协调软件开发内部控制自我评价，搜集、汇总工程管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部软件开发工程内部报告；审核内部报告，根据报告调整工程审核工作重点和工作方案，安排实施专项