辽宁股权交易中心

1、辽宁股权交易中心有限责任公司股权登记业务实施细则第一章 总 则第一条 为规范有限责任公司的股权登记、结算等业务，保护各方合法权益，根据辽宁股权交易中心登记结算业务规则，制定本细则。辽宁股权交易中心（以下简称“本中心”）指定辽宁股权登记托管服务有限公司（以下简称“登记公司”）负责办理和各参与方之间的证券登记、结算等业务。第二条 本细则适用于有限公司的股权登记托管、质押、结算等相关业务，本细则未做规定的，适用本中心和登记公司其他相关业务规定。 第三条 在办理股权登记托管等相关业务时，申请人应保证所提交的全部文件和资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。登记公司根据证券登记结算的

2、结果，进行持有人名册的维护，任何单位和个人不得伪造、篡改、毁坏持有人名册，企业自备的股东名册与登记公司的股东名册保持一致。 以上所称申请人包括申请办理股权登记托管的公司及其股东、本中心合格投资者及本中心或登记公司认可的其他机构或个人。第四条 登记公司设立电子化证券簿记系统，实行股权的无纸化管理，依据电子证券簿记系统记录的结果，办理股权持有人名册的登记等业务。电子证券化簿记系统记录采取整数位，记录股权数量的最小单位为壹股。第二章 股权登记业务第一节 股权初始登记第五条 股权初始登记是指申请人的股权首次在登记公司登记。股权初始登记由申请人指派专人统一办理。第六条 登记公司对申请人有效送达的登记资料

3、进行审核，申请人应当对其提供的登记资料的合法性、真实性、准确性及完整性负责并承担相应的法律责任。 有效送达的登记资料指申请人直接送达或登记公司认可的其他机构间接送达登记公司的书面及电子文件等。第七条 申请人办理股权初始登记时,应向登记公司提交下列资料：（一）股权登记申请表；（二）营业执照副本复印件；（三）工商部门出具的公司备案章程；（四）股东会关于同意股权登记的决议；（五）股东名册、股东身份证明(包括法人股东的营业执照副本复印件、自然人股东的身份证复印件)纸质及电子文档；（六）法定代表人授权委托书；（七）登记公司与申请人签署的股权登记托管及服务协议书(一式四份)；（八）本中心或登记公司要求的其

4、他文件。以上各项资料均须加盖公章。第八条 拟在本中心挂牌的公司应在取得本中心下达的挂牌通知书前，到登记公司办理全部股权登记托管。第九条 登记公司对申请人的初始登记申请材料审核无误后，根据其提供的股东名册，办理股权初始登记，并向其出具股权登记确认书及股东名册。 由于申请人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的一切法律责任，由申请人承担，申请人申请对股权初始登记结果进行更正的，登记公司依据生效的司法裁决或登记公司认可的其他证明材料办理更正手续。第二节 增 资第十条 申请人在办理增资手续时应提交下列文件资料：（一） 新增股权登记托管申请书；（二） 工商部门出具的章程修正案及变更通知书等；（三）

5、增资后的营业执照副本复印件（四） 法定代表人授权委托书；（五） 新增部分股东名册；（六） 新增法人股东营业执照副本复印件及新增自然人股东身份证复印件；（七） 本中心或登记公司要求的其他文件。以上各项资料均须加盖公章。第十一条 挂牌公司申请办理增资业务，应在取得工商登记机关出具的核准文件后，持本细则第十条规定所需文件到登记公司办理。第三节 减 资第十二条 申请人在办理减资手续时应提交下列文件资料：（一） 减资登记申请书；（二）工商部门出具的章程修正案及变更通知书等；（三） 减资后的营业执照副本复印件（四） 法定代表人授权委托书；（五） 减资部分股东名册；（六） 本中心或登记公司要求的其他文件。以

6、上各项资料均须加盖公章。第十三条 挂牌公司申请办理减资业务，应在取得工商登记机关出具的核准文件后，持本细则第十五条规定所需文件到登记公司办理。第十四条 登记公司对申请人提交的新增（减少）股权登记申请材料审核无误后，根据其申报的股权持有明细，办理新增（减少）股权的登记，并向申请人出具股东名册。 由于申请人提供的申请材料有误导致定新增（减少）股权登记不实所致的一切法律责任由申请人承担，申请人申请对新增（减少）股权登记结果进行更正的，登记公司依据生效的司法裁决或登记公司认可的其他证明材料办理更正手续。第十五条 申请人取得股东名册后，应当妥善保管，并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用股东名册。

7、因申请人不当使用名册所产生的一切法律责任由申请人承担。第三章 股权变更登记第十六条 申请人在办理股权变更登记时应提交下列文件资料：（一）股权变更申请表；（二）申请人营业执照副本复印件；（三）法定代表人授权委托书；（四）转让双方营业执照复印件或身份证复印件；（五）工商部门出具的公司章程修正案及核准变更通知书；（六）本中心或登记公司要求的其他文件。以上各项资料均须加盖公章。第十七条 登记公司对申请人所提交的材料审核无误后，为其办理相应的股权变更业务。 由于申请人提供的材料有误，导致信息不实或变更出错所致的一切法律责任，由申请人承担，申请人对信息结果进行更正的，登记公司依据生效的司法裁决或登记公司认

8、可的其他证明材料办理更正手续。第四章 股权质押第十八条 股权质押相关业务，依据辽宁股权交易中心质押登记业务实施细则相关规定办理。第五章 其他股权管理业务第十九条 登记公司依法为如下申请人办理股权查询业务：（一）人民法院、人民检察院、公安机关、中国证监会及其派出机构；（二）在登记公司办理股权托管的公司及股权持有人；（三）其他法律、法规和规章规定的有权部门。办理股权查询业务时，申请人应出具执法机关的专用查询函及经办人员的工作证。第二十条 各级公、检、法等机关及法律、法规和规章规定的有权部门，在办理股权查封、冻结手续时，应出具该执法机关的专用查封、冻结函（包括人民法院的裁定书）以及经办人员的工作证。

9、第二十一条 自然人股东资料变更应持本人身份证原件及复印件，户口所在地派出所出具的个人资料变更证明，填写股东资料变更申请表，在登记公司办理变更手续。第二十二条 法人股东办理资料变更应向登记公司提交以下资料：（一） 法人单位出具股东资料变更申请；（二） 发证机关出具的法人单位注册登记资料变更证明；（三） 法人营业执照副本复印件；（四） 法定代表人授权委托书；（五） 本中心或登记公司要求的其他文件。以上各项资料均须加盖公章。第二十三条 公司信息变更登记应向登记公司提交以下资料：（一）信息变更申请书；（二）工商部门出具的公司章程修正案及核准变更通知书；（三） 变更后的营业执照副本复印件；（四） 法定代

10、表人授权委托书；（五） 本中心或登记公司要求的其他文件。以上各项资料均须加盖公章。第六章 股权退出登记第二十四条 已办理股权登记托管的公司发生以下情形之一的，可申请股权退出登记：（一）申请人与持有其股权的其他公司合并；（二）依据法律和公司章程的规定解散、破产终结；（三）经股东大会决议终止股权登记托管；（四） 本中心或登记公司认可的其他情况。第二十五条 公司办理股权退出登记应向登记公司提交以下资料：（一） 股权退出登记申请书；（二） 营业执照副本复印件；（三）关于股权退出的股东会决议；（四） 法定代表人授权委托书（五） 依法应提交的其他文件。以上各项资料提供均须加盖公章。第二十六条 若公司出现以下情况，本中心有权强制其退出股权登记托管：（一）公司出现违法经营或重大违规操作，并对社会造成不良影响的；（二）公司发生增资、减资、股权转让、质押、信息变更等情形，未依据本中心或登记公司相关规定办理变更登记，造成登记公司的股东名册与实际情形严重不一致的；（三）本中心或登记公司认可的其他情况。第七章 附则第二十七条