广州市中小企业自主创新的现状和出路

1、广州市中小企业自主创新的现状和出路中小企业是推动国民经济发展、促进社会稳定的基础力量。改革开放以来，随着广州经济的迅猛发展，中小企业在经济生活中占有越来越重要的地位，对促进广州国民经济增长、缓解社会就业压力、增加地方财政税收、优化产业结构等方面发挥着越来越关键的作用。然而，目前广州中小企业发展还存在不少问题，尤其是企业自主创新能力不足，从而导致广州中小企业整体竞争力不强。因此，全面考察广州中小企业自主创新能力的发展现状，找出发展中存在的主要问题，并提出有针对性的对策措施，对于进一步增强广州中小企业竞争力，促进广州经济的持续健康发展具有重大的战略价值和现实意义。    由于统

2、计口径的差异和缺失，国内目前尚未形成统一的“中小企业”概念界定。本文所指中小企业，主要采用国家经贸委中小企2003）143号文件标准。考察对象是广州市重点行业的中小企业。一、广州中小企业自主创新的现状与特点    近年来，随着科教兴市战略的实施，广州中小企业创新能力有了明显提高，其中，科技中小型企业表现尤为突出。统计数据表明，2005年，广州实现工业高新技术产品产值1710.44亿元，增长17.4%，占工业总产值的比重达25.3%。全市规模以下工业企业完成高技术产品产值758.4亿元，中小企业高技术产品生产平稳发展。其中，医药设备及仪器仪表制造业、化学原料及化学制品制造业、

3、航空航天器制造业完成高技术产品产值增长显著，初步形成了以电子信息、化学原料及化学制品、医药制造为中心、中小型企业为主体的高技术产业群。中小企业自主创新的主要特点在于：    技术研发力量不断增强。广州中小企业技术力量日益雄厚，竞争优势逐渐明显。目前，不少中小企业设立了自己的研究开发机构，其中金发科技、迪森热能、美晨股份、大日集团、白云粘胶、宏昌胶粘等6家被认定为省级工程技术研究开发中心，羊城科技、高科通信、恒山股份、阿波罗建材等4家被认定为市级工程技术研究开发中心。金发科技、迪森热能、鹏辉电池、高科通信、宏昌胶粘和恒山股份等6家企业还建立了企业博士后科研流动站。金发科技和广

4、州数控设备公司先后设立的国家博士后工作点，其研发经费占销售额的3%，技术成果的转化率达到70%。中小企业逐步成为吸引海内外高素质科技人才的重要基地。此外，中小企业获得科技三项经费支持的项目数量不断增加。2005年，全市共有81家中小企业获得国家科技型中小企业创新基金支持，获得的资金支持超过3000万元，立项数和获得资金数均为2004年的2.7倍，创历史新高。同时，立项数和获得资金数均位居全省第一。在新设立的市创新基金中，共有98个中小企业项目获得支持，其中包括无偿资助项目70项、贷款贴息项目14项、创业项目14项。中小企业科技优势进一步显现。    民营科技中小企业成为创新

5、主体。在广州2500多家高新技术企业中，共有民营高新科技企业2146家，其中，90%以上是民营中小企业。2005年，全市民营科技企业资产总额达705亿元，比2004年增长11%；技工贸总收入1065亿元，增长37；上缴税金总额33亿元，增长23%；出口创汇30.8亿元，增长31%；全年投入的研究开发经费44亿元，占全年销售额的4%。全市经认定的高新技术企业2005年达到908家，其中民营科技型企业779家，约占高新技术企业总数的90%。2005年，民营科技中小企业的科技创新能力和创新水平有了很大的提高。全市民营科技企业获得国家科技型中小企业技术创新基金资助项目26项。市科技三项经费支持民影科技

6、企业项目212项，其中市科技型中小企业技术创新基金项目83项，占全市科技型中小企业技术创新基金项目总数的94%；科技攻关项目53项，占全市科技攻关项目总数的28%；火炬计划项目5项，占全市火炬计划项目总数的100%；星火计划项目5项，占全市星火计划项目总数的50%；科技成果重点推广计划项目6项，占全市科技成果重点推广计划项目总数的31%；国际合作项目5项，占全市国际合作项目总数的41%；装备工业专项5项，占全市装备工业专项项目总数的50%，纳米技术专项4项，占全市纳米技术专项项目总数的18%，创新医药专项9项，占全市创新医药专项项目总数的64%。2005年，民营科技中小企业申请专利1163项，

7、获得专利授权849项，较2004年增长一倍，民营科技中小企业创新能力在不断增强，已成为广州科技创新和高新技术产业发展的生力军。    重点高新科技领域成为创新高地。在科学技术与高新技术产业发展“十一五”规划中，广州将重点发展生物技术产业、网游动漫产业、消费类电子产业等高新科技领域。中小企业迅速成为这些领域的创新主力。数据显示，广州具有各类生物技术企业300多家，其中上规模的生物医药企业有71家，仅有1家企业的年产值超过10亿元，98%以上是中小企业；另外，在300多家生物技术企业中，75%分布在医药行业，25%分布在农业、食品、环保等行业；50%以上为民营企业，其余为国有、

8、集体和外资企业。创意产业逐渐成为广州新的支柱产业，其中，网游动漫业是创意产业的重要组成部分。2005年，广州的网游动漫类企业高速成长，天河软件园从事网游动漫娱乐创作及服务、运营的企业有30多家，初步形成以中小企业为主体的企业集群。一些企业发行、制作的动画原创作品在国内外产生了较大影响。如广州盛美数码公司创作的52集动画片水果部落，在国内外屡获动画原创大奖，是国内第一家作品入选美国迪斯尼频道的企业；广州漫友文化传播公司出版发行的漫友杂志是全球发行量最大的原创动漫期刊，占据了国内漫画发行渠道的垄断地位。    技术创新促进经营效益不断增长。至2005年底，广州开发区全区孵化场地

9、面积达到37万平方米，在孵企业473家，2005年，孵化器内企业实现营业总收入总计超过40亿元，解决就业岗位超过1万个。这些科技型中小企业成为区内最活跃的具有原始创新能力的企业，技术创新带来可观的效益增长。农业中小企业自主创新同样促进经济效益显著增长。广州通过实施“科技兴农”战略，推进农业企业科技创新，重点突破农业科技关键性和共性问题，引进、推广、应用了一大批农产品新品种和先进适用技术。到2005年末，104家高新技术农业企业（经济组织）产出高新技术农产品544个，引进、培育种养殖业新品种698个，引进农机新品种5个，推广先进适用新技术63个。全市农业科技成果转化率、主要农产品优良品种覆盖率分

10、别达到70%和90%。全年完成高新技术农业总产值24.21亿元，其中农业12.03亿元、渔业5.95亿元，分别增长4.72%、10.07% 和32.26%。二、广州中小企业自主创新存在的主要问题尽管广州中小企业在技术创新上取得了突出的进展，但是，就其目前发展的状况来看，中小企业内外部所存在的诸多问题影响了中小企业自主创新的进一步发展。（一）从外部环境来看，主要存在以下问题：一是相关法律法规不健全，中小企业管理滞后。针对中小企业发展，近年来，不少地方政府都陆续出台了具体法律措施。如浙江省、安徽省、湖南省、大连市、深圳市等。2005年，大连市政府出台了实施中华人民共和国中小企业促进法办法，以政府规

11、章形式对中小企业的创业扶持、技术创新等做出了具体规定，并在办法中规定，市政府通过财政预算设立的民营经济和中小企业发展专项资金，每年计划安排资金不少于5000万元。深圳市则出台了深圳市民营及中小企业发展专项资金管理暂行办法。浙江省2005年通过浙江省扶持中小企业发展条例（草案）。与上述地区相比，广州市虽然也出台了保护和促进中小企业发展方面的政府规章，但因为起步较晚，相关管理办法缺乏完善的制度保障，这就严重地制约了中小企业的进一步发展。二是政策缺乏稳定性，中小企业难以得到健康发展。与江浙等地相比，广州在发展中小企业方面的政策灵活度不大、稳定性不强。浙江不少地方政府在税收、土地政策等方面灵活度很大，

12、地方竞争力的优势非常突出。相比之下，广州的政策制定就显得比较滞后，不但各项政策未能完全落实，而且变动很大，这使得部分企业家对政策缺乏信心，对政策的持续稳定性抱有不少怀疑。例如，广州过去一直实际上允许利用住宅作公司办公用房，2000年宣布全面整顿，引起了不小反响。2005年，政府又根据市政需求，对天河南和淘金等地段的商用住宅实行清理，从而严重影响了中小企业的发展；另一方面，部分政策随意性大，对某些行业的管理整治没有一定的标准，使企业无所适从，中小企业普遍感觉得不到政策保障。另外，政府各相关部门之间缺乏必要的沟通,特别是针对中小企业的政策出台之前，相关的各个部门了解不够，导致企业办事经常碰壁。&#

13、160;   三是市场环境不规范，制约企业自主创新积极性。广州市场上假冒、仿冒国外名牌产品的现象比较突出，企业间的侵权问题十分普遍，名牌产品、知识产权经常受到假冒产品的冲击,而且这种现象至今仍然还很突出。数据表明，2005年，全市共查处制假售假、走私贩私、不正当竞争等各类经济违法案件47925宗，罚没入库15415万元，分别比2004年上升了2.97和52.48。尽管企业致力于自我保护和打假,但由于企业的人力和财力所限,事实上无法遏制造假的行为。只有依靠政府规范了市场环境，使中小企业得以生存下来并具备了一定的盈利能力,才能进行持续的技术创新。（二）从内部因素来看，中小企业自身也存在着

14、一些影响自主创新的问题：  （1）发展资金不足，企业融资困难。    资金不足，融资困难，这是中小企业发展中普遍存在的突出矛盾。中小企业主要通过向银行和担保机构贷款的方式来解决资金需求。然而，2005年的一项统计表明，广州逾30万家中小企业约需1000多亿元的担保贷款需求，而广州注册登记的60多家信用担保机构中，具有一定规模为中小企业开展服务并在市经贸委登记备案的只有21家，累计为中小企业担保业务只有114.06亿元，仅仅占企业需求的十分之一；累计为中小企业担保的户数，只占企业需求的不足百分之一。另一方面，大金融机构由于针对中小企业的信贷操作成本较高，不

15、愿意切实有效地解决中小企业融资问题。据调查，中小企业贷款频率是大企业的5倍，而户均贷款数量仅仅是大企业的0.5%，银行获得中小企业的信息成本和管理成本是大企业的58倍。尽管金融机构对中小企业的贷款利率可以上浮3050%，但其审查监督的平均成本和边际成本较高，无法弥补其成本支出。这是大型金融机构如四大国有银行不愿意放贷给中小企业的重要因素。另一方面，金融机构为加强集约化管理和有效防范信贷风险，在信贷审批环节采取了统一的信贷审批标准，而基层还不能根据实际情况变通标准，为中小企业提供金融服务，导致大量中小企业因达不到统一信贷标准而被金融机构拒绝。同时，中小企业自身信用约束机制不完善、生存周期不长，又

16、给银行信贷带来较高风险。资金不足，是制约企业自主创新的主要因素。（2）专业人才不足，技术工人缺乏。    广州中小企业普遍欠缺专业技术人才、高级管理人才和市场营销人才。调查显示，企业技术人员占员工比例在20%以上的中小企业不到20%，平均受教育年限在高中以上的企业仅占全部企业的18%。总体上讲，目前中小企业的职工素质还不是太高，企业急需高层次的技术人才、管理人才。人才不足暴露了中小企业人才发展中的许多问题。在吸引人才方面，一些企业没有足够的经济实力和良好的发展环境；在培养人才方面，企业只重视人才的使用而不重视培养提高，对人才的成长十分不利；在使用人才方面，由于现代企业管理体

17、制不够成熟和完善，即使拥有了一定人才，也难以发挥其作用。这种情况在高新技术中小企业中也普遍存在，由于中小企业在工资福利等方面处于相对劣势，难以保证企业内部科技人员的稳定性，容易发生人才流失，导致研究开发项目的失败或知识产权的外流，直接影响企业的技术创新成效。（3）产业结构层次不高，行业创新能力弱化。    目前，广州除了高科技中小企业之外，其他行业的中小企业技术状况不容乐观，技术创新更是凤毛麟角。广州中小企业中劳动密集型企业占了绝大多数，产业结构和技术结构层次低，面临着技术设备落后，技术水平低下的状况，创新能力非常薄弱。2005年末，在全市35个工业大类行业中，企业数量居第

18、2位的行业是纺织服装、鞋、帽制造业，达418家；居第4位的纺织业达350家，还有为数不少的木材加工及木、竹、藤、棕、草制品等劳动密集型企业以及数以万计的个体、私营企业。在众多的劳动密集型企业中，大多数企业缺乏自主品牌产业，无力进行技术改造或产品的创新，产品更新换代能力滞后，老产品多，新产品少。此外，就广州高新科技企业而言，由于中小企业普遍缺乏核心关键技术支撑，广州中小型科技企业大多也只从事低端产品的加工装配，高端产品不多，核心竞争力不强。自主创新能力相当弱，拥有自主知识产权的产品也不多。一项调查表明：广州有自主知识产权的企业仅约占全部企业总数的35.7%，这充分说明广州中小企业利用知识产权创新

19、的能力还不强。   （4）企业布局分散，公共技术服务缺位。    长期以来，广州偏重于对大型企业的重视和扶持，忽略了中小企业尤其是小企业的发展，从而造成广州中小企业缺乏管理和引导，缺乏集群发展意识，自生自灭现象非常普遍。广州已有的中小企业集群，主要分布在大型批发市场周边，且以个体工商户集群为主。如芳村花园、花都狮岭皮具城、新塘牛仔制衣工业城、海印电器市场、天河城电脑市场、流花服装市场群、站西路鞋业市场群、梓元岗皮具市场等。加工制造业也是广州中小企业分布较为集中的行业，目前，主要有新塘牛仔制衣工业城、新塘环保工业集群区、花都狮岭皮革皮具产业集群、番禺及花都

20、珠宝加工园区等产业群落。这些中小企业虽有一定集聚规模，但布局较为分散，又有一定的功能重合，未形成集群品牌和集群内公共技术服务体系，集群创新能力不强。以上这些问题的存在，制约着广州中小企业发展水平的提高，我们必须认真对待，尽快加以解决。三、增强中小企业自主创新能力的对策与措施    (一) 充分发挥政府主导作用和服务功能。一要加强规划，积极引导。政府部门要密切注意高新技术产业发展的最新动态，抓好中小企业科技创新活动的规划，指导中小企业加快技术创新步伐，不断增强自主创新能力，广泛吸纳社会各界特别是专家、学者的意见，按照高起点、高标准、高要求制定发展规划。二要营造有利于科技创新的

21、市场环境。有关部门要深入研究，完善促进中小企业科技创新活动的政策法规，引导开展合法、公平、有序竞争，保障科技创新活动主体的合法权益。促进中小型科技企业完善产权结构和公司治理结构，逐步建立现代企业制度。鼓励各类科研单位，面向市场，加强与企业合作。以应用研究为主的科研单位，要逐步实现市场化运作。三要对中小企业技术研发中心和主要研发人员的研发活动，在政策、资金上给予倾斜，对企业和产业做出突出贡献的予以重奖。除国家统一规定的有关优惠政策外，广州应在地方政府权力范围内进一步对中小企业进行的科技创新活动给予税收优惠。各级政府要增加科技拨款投入，提高投入比例，支持风险投资基金开展投资活动，增加用于鼓励支持中

22、小企业技术创新项目的经费。四要加强大中小型企业之间在自主创新方面的联动合作。政府制定政策，鼓励引导各工业园区或大型企业的工程中心、技术中心和开放性实验室利用雄厚的技术优势，通过有偿转让、入股、合资合作等多种灵活方式，与中小企业加强合作，增强对中小企业技术创新活动的辐射带动。五要完善广州工研院等公用技术研发平台的运作机制。充分利用广州工研院等公用工业技术研发平台优势，选取若干重点领域的关键技术，加强项目筛选、项目运作、项目监控等，集中力量，重点突破，产生一批对中小企业发展具有明显带动作用、有核心竞争力的拳头产品。加强部门协调和政策倾斜，重点支持应用面广、带动性强、市场潜力大的共性技术和配套技术的

23、自主研究，引导有条件的企业以股份制形式组建行业性研发机构。    （二） 引导中小企业建立适用技术引进机制。要支持中小企业通过直接购买、联合开发或通过资助著名实验室获得科技成果优先使用权，支持中小企业高薪聘请海外顶尖研发人员或专家顾问，在符合规定的条件下，政府可以给予一定的补贴。政府部门应创造条件引进跨国公司在广州建立研发中心，吸引海内外高新技术项目落户珠三角，在发展主导业务的同时，引导中小企业使用配套技术扩大生产，有效承接世界高新技术产业链的传递。要引导广州的中小企业与国际上、特别是发达国家跨国公司组建产业联盟，进行联合生产，建立稳定产业链条。要通过免税、联合攻关、奖励等方式,在CEPA框架下, 营造创业环境,吸引香港高科技人才及国外学者,促进科研成果转化为广州中小企业的生产力,加强穗港科技开发、高端人才培养等方面的合作。