双控管控制度

1、贵州XX公司XXX煤矿“双控体系”建设管把握度XX煤矿2018年6月30日欢迎下载双控体系”建设管把握度第一章 总则第一条 为进一步实现平安生产的目标，依据国家平安生产方针以及“双控”建设的相关要求，结合我矿实际，全面体现“预防为主,平安第一”的平安思想意识，实现对风险的超前预控，坚持自检自查和消退平安生产事故隐患，特制定本制度。其次条 平安隐患与平安风险的区分，本制度所称平安隐患，是指生产经营单位违反平安生产法律、法规、规章、标准、规程、平安生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致担忧全大事或事故发生的物的危急状态、人的担忧全行为和管理上的缺陷，假如不准时实行措施就会导

2、致事故的发生；而平安风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。第三条 矿属各单位要把平安隐患排查治理和风险预控作为平安生产基础工作常抓不懈，建立健全煤矿的平安隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。第四条 实施平安隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理和报告。对平安隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。第五条 实施平安隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患

3、排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收、销号闭环管理，对重大平安隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销号制度；落实危急源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。第六条 对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线的投入或生产平安环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患实行有效管控措施的不得冒险作业和施工。第七条 平安隐患治理应坚持“准时有效、先急后缓、先重点后一般、先平安后生产”的原则，风险预控应做到使平安风险降低到能容忍程度的原则，做到担忧全不生产，平安风险没把握不生产。其次章 平安生产事故隐患排查治理与风险预控职责第八条 矿部是平安隐患排查

4、、治理和风险预控管理的责任主体。第九条 矿长是平安隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人；分管副矿长，对分管范围内的平安隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任；总工程师负责对排查出的平安隐患进行评审，确定平安隐患级别，并对分管范围内的平安隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；平安科长对平安隐患排查治理和风险预控管理负监察责任。第十条 矿业务管理科室对分管业务范围内的平安隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任；矿平安科对平安隐患治理以及风险预控管理负监督、监察、归档和报告的责任。第十一条 各科室、区队的主要负责人是本单位平安隐患排查治理和风险预控管理的第一责任人；平安科长对平安隐

5、患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人对分管范围内的平安隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内平安隐患整改方案和平安技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人；总工程师对排查出的平安隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人；业务保安科室对分管业务范围内的平安隐患排查和风险辨识及其治理负管理责任；平安科对平安隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、监察、归档、分析和上报的责任；科室、区队的负责人，对科室、区队的平安隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任；科室、区队技术负责人，对本科室、区队的平安隐患排查治理负技术管理责任，负

6、责制定整改的平安技术措施，指导平安技术措施的实施；科室、区队的班组长，对本班组生产作业场所存在的平安隐患的排查治理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的平安隐患排查治理及风险预控负直接责任。第十二条 各单位应保证平安隐患排查治理及风险预控所需的资金，平安费用应优先用于平安隐患的治理与风险的把握。第十三条 矿方将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应与承包、承租单位签订平安生产管理协议，并在协议中明确各方对平安隐患排查治理和风险预控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单位的平安隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责。第三章 隐患排查治理 第一节 隐患分级分类第十四条

7、依据平安隐患危害程度和整改难度大小，平安隐患分为一般平安隐患和重大平安隐患。一般平安隐患：是指危害和整改难度较小，发觉后能够马上整改排解的隐患。重大平安隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过肯定时间整改治理方能排解的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排解的隐患。煤矿企业重大平安隐患的认定，严格依据煤矿重大平安生产隐患认定方法执行。第十五条 对查出的平安隐患要准时梳理出一般平安隐患和重大平安隐患，落实隐患治理责任主体。依据平安隐患的严峻程度分为重大平安隐患和一般平安隐患，依据解决的难易程度分为A、B、C、D四个等级。A级：难度很大，矿解决不了，须由贵州XX公

8、司或地方政府协调解决的平安隐患。B级：难度较大，单位解决不了，须由矿协调解决的平安隐患。C级：难度大，区队、科室解决不了，须由单位解决的平安隐患。D级：区队、科室、单位业务部门能够自行解决的平安隐患。 第十六条 对平安隐患应准时梳理分类，汇总分析。从生产（管理）系统和专业角度对平安隐患进行分类。煤矿平安隐患分类：管理、顶板、机电、运输、“一通三防”、爆破、水害、其它；其它行业平安隐患分类由本单位确定。其次节 平安隐患的排查治理方法第十七条 平安隐患排查分四级：班组、区队（科室）、矿。第十八条 各单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四个方面编制隐患排查表，避开隐患排查治事理过程中的人为失误

9、。第十九条 矿每季度排查一次平安隐患；矿各业务科室和矿所属区队每月排查一次平安隐患并检查治理状况报相关业务科室和平安科备案；班组每班排查平安隐患并做好备查记录。其次十条 对严峻违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为平安隐患一并排查治理。其次十一条 任何单位和个人在任何时间发觉平安隐患，均有权有责向公司平安检查（科）或矿平安检查组和有关部门汇报。事故隐患排查流程图矿登记建档班组排查公司业务处室排查重大事故隐患、一般事故隐患中的A、B、C级上报贵州公司公司登记建档公司平安办公会确任级别公司总工程师组织评审定级重大事故隐患、一般事故隐患中的A、B、C级上报公司矿平安办公会确认级别矿总工程师组织

10、评审定级上报矿科室、区队负责人确认科室、区队技术评审顶级上报科室、区队专业系统排查科室、区队排查事故隐患治理流程图事故隐患档案一般事故隐患A级矿确定整改单位和责任人矿制定整改方案和方案一般事故隐患C、D级消档矿组织检查验收进行整改落实进行整改落实公司审批确定重大事故隐患一般事故隐患B级 公司制定事故隐患治理方案上报山能公司（方案应当包括以下内容：1、治理的目标和任务；2、实行的方法与措施；3、经费和物资落实；4、负责治理的机构和人员；5、治理的时间和要求；6、平安措施和应急预案公司制定初步整改方案和措施上报山能公司矿制定初步整改方案和措施上报公司按公司要求进行整改落实矿按“五落实”确定整改单位

11、和责任人进行整改落实XX公司组织验收不 不合格合不合格格XX公司组织验收不合格 矿组织验收 合格 不合格 合 合格 合格 格申请公司组织验收 合格 其次十二条 科室、区队对每旬排查出的平安隐患必需坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”工作制度，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报。其次十三条 班组排查的平安隐患必需当班消退或处置，并做好记录。当班的确解决不了的平安隐患应准时向区队、科室和平安科汇报，并制定具体措施，在保证平安的前提下才能组织生产。其次十四条 一般平安隐患中的C级和D级由本单位依据“五落实”的要求制定整改方案和方案，责成马上整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的

12、隐患，准时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本单位主要负责人审核签字、销号，平安科对C、D级平安隐患的整改验收状况进行定期和不定期检查。其次十五条 矿各专业科室要经常了解隐患排查治理状况，并督促整改。对平安隐患项目按月度实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实。A级隐患上报集团，按公司要求整改；B级隐患由矿分管副矿长、总工程师负责落实，明确矿专业科室整改负责人，各单位依据相关科室处理意见制定初步整改方案和措施报相关科室，由相关科室组织审批确定后依据“五落实”的要求进行整改，由单位首先对整改状况组织验收，合格后报请相关科室组织验收。各专业科室必需负责监督落实，并现场验收，对隐患进

13、行闭环、销号，公司安监局对B级隐患排查治理及整改验收状况组织检查；C级隐患由各专业副矿长负责落实，由矿明确职能科室整改负责人；D级隐患由各单位负责整改落实。其次十六条 矿及各二级单位业务部门要把平安隐患的排查治理工作纳入业务保安责任范围，并依据平安隐患治理要求，由各分管负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。其次十七条 重大平安隐患的整改，由矿主要负责人组织制定并实施平安隐患治理方案。重大平安隐患治理方案应当包括以下内容：（一）治理的目标和任务； （二）实行的方法和措施； （三）经费和物资的落实； （四）负责治理的机构和人员； （五）治理的时限和要求； （六）平安措施和应急预案。其次十八条 对重

14、大平安隐患由矿实行挂牌督办，各专业科室负责具体牵头落实，重大平安隐患整改结束后，由相关专业科室组织验收、销号。矿平安监察部对平安隐患的排查治理工作进行监察。其次十九条 重大平安隐患治理结束后，各单位应对治理状况进行评估，编写评估报告，并将评估报告送报相关科室及平安监察部。第三十条 对于因自然灾难可能导致事故灾难的隐患，应准时排查治理，实行牢靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾难预报时，应准时发出预警通知；发生自然灾难可能危及人员平安的状况时，单位应马上启动应急预案，并准时向矿调度室报告；矿启动的应急预案由矿调度室负责向贵州矿业公司调度室报告。第三十一条 在平安隐患治理过程中，应实行相应

15、的平安防范措施，防止事故发生。平安隐患排解前或者排解过程中无法保证平安的，应当从危急区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，临时停产停业或者停止使用；对临时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应制定并落实相应的平安防范措施，防止事故发生。第五章 信息报告第三十二条 对排查出的重大平安隐患，单位应当准时向矿平安科、平安监督管理部门和有关部门报告。重大平安隐患报告内容应包括：（一）隐患的现状及其产生缘由；（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；（三）隐患的治理初步方案。第三十三条 各单位及专业排查出的重大平安隐患和一般平安隐患中的A、B、C级平安隐患，汇总后于次

16、月4日前报矿各专业科室及平安监察部；各专业科室排查出的重大平安隐患和一般平安隐患中的A、B、C级平安隐患应准时汇总，于次月4日前发送至平安科；各单位上报的平安隐患A、B级隐患及各专业科室排查出的A、B级隐患和重大平安隐患，汇总后于次月6日前报贵州矿业公司各专业部门及平安监察局。平安隐患在未整改完成前必需每月上报，直至平安隐患整改完成。第三十四条 每季、每年对本单位平安隐患排查治理状况进行统计分析，并分别于次季度首月4日前和下一年度1月7日前报矿，由平安可汇总分析并分别于下季度首月6日前和下一年度1月10日前报贵州XX公司平安检查处及相关部门。统计分析表应当由各单位主要负责人签字。第三十五条 矿

17、成立平安隐患评审组，每月负责对各单位上报的重大平安隐患和A级、B级隐患进行最终评审定级。对列入A级平安隐患须由贵州XX公司协调解决的，由矿以正式文件向贵州XX公司提交书面报告。风险预控管理各单位应建立健全平安风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本单位生产系统和作业活动中的各种危急源，明确危急源可能产生的风险及其后果，对危急源进行分级、分类、监测、预警、把握，预防事故的发生。一、 危急源辨识、风险评估各单位应组织员工对危急源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估，并确保：1、危急源辨识前要进行相关学问的培训； 2、辨识范围掩盖本单位的全部活动及区域；3、风险评估接受LEC评价法

18、，从事故发生的可能性（L值）, 暴露于危急环境的频繁程度（E值）, 发生事故产生的后果（C值）, 确定D值即危急程度，D值大于160为高级风险，责任人为分管矿领导， D值在70160之间为中级风险，责任人为职能科室负责人，D值小于70为低级风险，责任人生产科室、区队负责人。4、每年年底各单位都要依据下年度生产方案支配从“人、机、环、管”四个方面进行危急源辨识、风险评估、制定风险预控措施，单位编制风险预控手册，基层单位编制风险预控单，各岗位工种编制风险预控卡，矿领导及职能科室管控风险预控手册，基层单位管控风险预控单，各岗位工种持风险预控卡上岗。5、每月职能科室对分管系统重新进行系统方面的危急源辨

19、识和风险评估，生产科室、区队等基层生产单位重新对作业场所进行危急源辨识和风险评估并更新风险预控单。6、各生产班组每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前危急源辨识和风险评估，对风险实行措施予于消退，对大的风险准时汇报。7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时，必需要进行危急源辨识和风险评估。8、各单位应组织相关专业人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。二、危急源监测各单位应实行措施对危急源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：1、 危急源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确； 2、危急源监测设备定期检验，确保灵敏、牢靠；3、危急源监测信息传递畅通、准时，相关信息能准

20、时录入管理系统。三、风险预警各单位应实行措施对危急源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够准时猎取并实行措施加以把握。（1）针对不同级别、类别的危急源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、准时。 四、风险把握各单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建立风险把握程序，对风险进行有效把握。（1）对危急源及其风险的把握遵循消退、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；（2）危急源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消退、把握效果评价等环节符合PDCA的运行模式；（3）制定年度生产作业方案时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度方案实施时潜在风险；（4）编制作业规程、操作规程、平安技术措施、应急预案及其它专项平安技术措施应对危急源进行有效把握。（5）在高级风险范围内进行作业时，必需编制特地的平安措施，并明确