我国民事再审程序的功能定位与再审事由之重塑

1、我国民事再审程序的功能定位与再审事由之重塑         一、重塑再审事由：分歧与问题 对整个再审制度改革而言，重塑再审事由是最关键、最核心、也是最难的内容。“再审改革最关键的是对申诉和改判的理由要有限制”。目前较认同的观点是，我国的民事再审事由，一是太原则、笼统、抽象、含混，二是宽泛、无限制；三是忽视程序        一、重塑再审事由：分歧与问题 对整个再审制度改革而言，重塑再审事由是最关键、最核心、也是最难的内容。“再审改革最关

2、键的是对申诉和改判的理由要有限制”。目前较认同的观点是，我国的民事再审事由，一是太原则、笼统、抽象、含混，二是宽泛、无限制；三是忽视程序正义的独立价值；四是个别事由不够准确、合理，主要指新证据事由同证据失权制度相冲突。因此，民事再审事由的重新界定，应当体现具体、明确、可操作化；应当体现限制，限制在仅“重大错误”而非“一般错误”；应当将程序问题作为独立的法定再审事由，将其同裁判实体的正确性相分离，即违反法定程序不必只有在可能影响案件正确裁判情况下才能启动再审。同时，应当对新证据事由区分情况加以排除。但是，对于民事再审事由到底如何重构、如何体现限制、如何具体明确化则有不少分歧。这里选取颇具代表性的

3、几例“方案”进行比较。 “方案”一：民事再审事由，一是裁判主体的不合法。又具体包括：1.裁判机构不合法；2.法官对本案没有审判权；3.参与该案的法官在审理该案件的过程中实施了职务上的犯罪行为。二是裁判根据不合法。包括两个方面：事实根据和法律根据。事实根据方面具体包括：1.作为裁判基础的证据材料是虚假或不真实的；2.原判决、裁定认定事实的主要证据不足的；3.应裁判的重要事项有遗漏；4.当事人的自认是在他人实施违法行为的情况下被迫作出的。法律根据方面包括：1.作为原判决、裁定依据的判决和裁定已经被撤销或变更；2./作为原判决、裁定依据的行政处分被撤销；3.原判决、裁定无明确的法律根据。三是法院严重

4、违反法定程序。 “方案”二：民事再审事由，一是从实体方面，主要从证据考虑，包括，1.作为裁判依据的主要书证或物证系伪造、变造的；2.证人、鉴定人所作出的证言、鉴定结论系伪证；3.作为裁判基础的另一裁判、仲裁机关的裁决、国家机关的具体行政行为被依法变更或撤消的；4.由于一方当事人的行为，对裁判结果具有决定意义的证据未能提出的；5.本案裁判与另一在其生效前的裁判或调解结果相抵触的；6.有证据证明调解违反自愿原则或调解协议内容违反法律、行政法规禁止性规定的；7.主要证据取得违法或庭审时未质证的。二是主要从适用法律方面考虑，包括：1.适用了失效或尚未生效的法律、法规、规章；2.适用法律、法规以及参照规

5、章错误的；3.违反法律关于溯及力规定的。三是程序不合法，影响实体处理结果方面。 “方案”三：2002年8月7日在山东青岛召开的全国审判监督改革经验交流会传来最新信息，最高法院副院长沈德咏在会上强调，“合理界定发起再申的理由，是完善再审程序、实现有限再审的关键。”关于发起再审程序方面的理由应主要有：1.裁判法院无案件管辖权；2.审判组织不合法；3.审理本案的审判人员应当回避未回避；4.依法应当开庭审理而未开庭即作出判决；5.未经合法传唤而缺席判决；6.遗漏必须参加诉讼的当事人；7.办案人员犯有与案件有关职务犯罪；8.对与本案有关的诉讼请求未予裁判；9.超越诉讼请求事项作出裁判。实体方面的理由主要

6、有：1.足以影响裁判公正或定罪与量刑的证据，后经司法认定系虚假、伪造或变造；2.裁判生效后发现的新证据，足以撤消或者变更裁判的，或者足以改变定罪与量刑；3.裁判与前后就相同事宜或者同一法律关系作出的另一生效裁判已被撤消、变更；4.运用法律、法规错误，且足以影响裁判公正。 比较三种“方案”，诸多相同，但在关键的几个问题上又表现出明显差异，“方案”的提出者又都没有详细说明在这关键问题上“选择”、“取舍”的理由，而这些关键的分歧反映的或者说提出的正是当前我们界定再审事由时无法回避的要害问题，对这些重要的分歧和其中的疑问，如果没有一个很好的解答，可以说民事再审制度的改革很难真正深化。关键的分歧主要表现

7、在三方面： 一是在适用法律方面，后二种“方案”都较明确地把适用法律方面的“错误”作为了再审事由，“方案”一则没有明确把适用法律方面的“错误”作为再审事由，只是表述为“原判决、裁定无明确的法律根据”。进一步探究，这三种“方案”对是否把适用法律方面的“错误”作为民事再审事由，认识实际大不一样。“方案”一只认可“无明确的法律依据”这种“错误”，也即只要有明确的法律依据，不管这种法律依据的适用具体是否正确。“方案”三用的是概括性的表述，强调了应“足以影响裁判公正”，排除了虽适用法律错误，但不影响裁判公正之情形。“方案”二列举了适用法律错误的具体情形，但这种列举对适用法律内涵的理解又是狭义的，审判实践中

8、许多适用法律的错误表现为定性错误，如将合同无效界定为有效。“方案”二的列举似乎排除了这种行为定性“错误”作为再审事由。那么，在适用法律“错误”作为民事再审事由问题上，到底哪一种“方案”更合理到底哪些“错误”才是再审事由哪些“错误，不能成为再审事由，我们取舍的依据和理由又是什么关键的分歧也体现在认定事实方面。”方案“一仍把”原判决、裁定认定事实的主要证据不足的“作为了再审事由，而”方案“二和”方案，三则都明确加以了排除。那么，哪一个更合理为什么要排除认定事实的主要证据不足是否仍应作为再审事由。 其三，在程序违法方面，“方案”二仍认为程序违法应同实体正确相联系，而“方案”一和“方案”三则认为程序违

9、法应作为独立再审事由。那么程序违法到底应否作为独立的民事再审事由。 二、民事再审程序的功能定位：重塑再审事由的关键 哪些应当作为民事再审事由，这一问题实际可以转换为：哪些不应当作为民事再审事由，目前的民事再审事由哪些应当被排除。从“排除法”，的角度思考，我们对如何重塑民事再审事由有新的启悟。 从“排除”角度看，三种“方案”的分歧，关键为：“根据证据认定事实环节出现的错误”、“混同法律解释和评价的事实认定错误”，适用法律“错误”尤其是其中的“定性错误”、“法律解释错误”、“裁判实体处理错误”等是否应“排除”，不应当作为民事再审事由，以及程序违法是否应作为独立再审事由。 如何判断这几种“错误”是否

10、不应当作为再审事由呢我们依据什么来判断、来排除呢比较应当作为再审事由的“错误”和所谓的不应当作为再审事由的“错误”，二者到底又有什么不同呢这正是重塑民事再审事由最关键、最核心的问题。是因为应被“排除”的“错误”不属于“重大错误”吗仔细比较，似乎这种解释难以令人信服。是因为应被“排除”的这几种“错误”与再审改革的价值取向、目标模式不一致吗似乎也不能令人信服。 笔者认为，上述问题的关键在于我们整个民事再审制度的功能定位。我们对民事再审程序的功能期待是判断、区分哪些裁判“错误”不应作为再审事由的直接依据。这是因为，“排除”的实质是一种功能分工，只有首先从功能上区分再审程序与正常程序，才能基于程序本身

11、的功能需要来进一步界定再审事由，可以说再审事由本质上是再审程序功能的一种体现和反映。再审程序功能定位的这种重要性，可以从当前我国再审程序功能发挥现状来看。目前我国的再审程序同二审程序已变得功能混同，二者都在纠错。在纠错的类型和范围上基本没有分工。这种功能混同现象使本作为特别程序的再审程序不在“特别”。笔者认为，在很大程度上再审改革就是要解决这种功能混同现象，区分再审的纠错和正常程序的纠错，首先给再审程序功能定位，进而由此界定再审事由，这才是重塑再审事由的改革逻辑。 三、再审程序固有的功能：补救 那么，我国民事再审程序的功能应如何定位呢首先应明确再审程序本身固有的功能。 从我们把再审程序称为审判

12、监督程序、救济纠错程序可知，在一般认识中，再审程序的主要功能是监督、救济和纠错，它是作为监督、救济和纠错的需要而存在的。这在含混、笼统的意义上讲，这种界定并没有错。但问题的关键是，我们无法从这种界定中发见再审程序功能最本质特质的所在。因为，对二审而言，纠错、监督也是其重要功能，而救济与纠错实为一体两面，针对裁判本身是纠错，针对当事人的权利保障就是救济。那么，我们凭什么来区分二审的纠错、监督功能与再审的纠错、监督和救济功能呢。 笔者认为，再审程序固有功能最准确的界定应为补救。补救的一个“补”字，能很好地体现再审的最本质特质。何谓“补”有“漏”才为“补”，“补”是在原来基础上的“补”，是在承认、认

13、可以前基础上的“补”，是在一般不认为以前为错的情况下的“补”，它“补”的是“漏”，它的“补”是“增加”，不是推翻、否认原来基础。因此，补救的再审功能表明：一、再审针对的主要是正常程序无法“为”或者难以“为”的情形，它排除正常程序能为而不为的情形。其二，再审是基于一般不否认正常程序正确性这一前提而存在的。如果我们把裁判实际错误的导致因素分为客观因素、主观因素，那么，它是绝对排除因主观因素引发再审的，它是不认可法官审判有错案的。基于以上两方面，再审程序同正常程序的区别得以明显体现，再审程序作为特别程序的特别本质也得以明显体现。 比较法国、德国、日本及我国台湾的民事再审事由，再审的这种固有功能体现得更为明显。 （一）从大的方面看，除台湾外，都排除了适用法律“错误”作为再审事由，仅认可程序和证据、事实方面的“错误”。笔者认为这是因为几乎所有适用法律“错误”都同法官有关，都同认识这种主观因素有