第八章国际技术转让

1、.国际技术转让国际技术转让.概述概述l一、国际技术转让的定义一、国际技术转让的定义l（一）技术的含义（一）技术的含义l狭义：应用于改造自然的技术狭义：应用于改造自然的技术l广义：解决某些问题的具体方法和手段广义：解决某些问题的具体方法和手段l技术属于知识范畴，但它是用于生产或有助于技术属于知识范畴，但它是用于生产或有助于生产活动的知识；技术是生产力，但是间接的生产活动的知识；技术是生产力，但是间接的生产力；技术是商品，但是一种特殊的商品。生产力；技术是商品，但是一种特殊的商品。.l国际技术贸易的含义国际技术贸易的含义l简言之，国际技术贸易是一种国际间的以纯技简言之，国际技术贸易是一种国际间的以

2、纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。术的使用权为主要交易标的的商业行为。l无偿：国际间的科技交流与合作无偿：国际间的科技交流与合作l有偿：国际技术贸易有偿：国际技术贸易.l二、国际技术转让的特征二、国际技术转让的特征l1、国际技术转让的标的是无形的知识、国际技术转让的标的是无形的知识l2、国际技术转让一般只限于技术使用权的转让、国际技术转让一般只限于技术使用权的转让l3、国际技术转让的当事人是合作与竞争的关系、国际技术转让的当事人是合作与竞争的关系l4、国际技术转让的作价难、国际技术转让的作价难l5、国际技术转让所涉及的问题较复杂，难度大、国际技术转让所涉及的问题较复杂，难度大l6、国际技

3、术转让的国家管制较为严格、国际技术转让的国家管制较为严格.国际技术转让的内容国际技术转让的内容 l一、专利一、专利(Patent)l（一）含义（一）含义l专利最早起源于中世纪的英国。它是一种工业专利最早起源于中世纪的英国。它是一种工业产权，是指发明所有人依法向国家专利局提出产权，是指发明所有人依法向国家专利局提出申请，经审查批准后被授予的一种独占使用该申请，经审查批准后被授予的一种独占使用该项发明的权利。项发明的权利。.l一项技术发明要获得专利权必须符合专利性一项技术发明要获得专利权必须符合专利性l1、新颖性、新颖性l2、创新性、创新性l3、实用性、实用性.l（二）种类（二）种类l1、发明、发

4、明(Invention)l发明：对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案发明：对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案l发现：揭示自然界和人类社会已存在的但尚未被人们发现：揭示自然界和人类社会已存在的但尚未被人们所认识的事物所认识的事物l（1）发明必须是一种技术方案）发明必须是一种技术方案 l（2）发明是对自然规律的利用）发明是对自然规律的利用 l（3）发明是具有最高水平的创造性技术方案）发明是具有最高水平的创造性技术方案 .l表现形态：表现形态：l（1）产品发明）产品发明 l（2）方法发明）方法发明 l（3）改进发明）改进发明 .l2、实用新型、实用新型(New Model)l是对产品的形状

5、、构造或二者的结合所提出的是对产品的形状、构造或二者的结合所提出的实用的新的技术方案。实用的新的技术方案。l特点：特点：l（1）它必须是一种产品：如仪器、设备、日）它必须是一种产品：如仪器、设备、日用品等用品等l（2）是一种具有形状的物品）是一种具有形状的物品l（3）它必须实用）它必须实用.l3、外观设计、外观设计(Design)l对物的形状、图案和色彩或其结合所做出的富有美感对物的形状、图案和色彩或其结合所做出的富有美感并能应用于工业的新设计。不涉及产品的制造和设计并能应用于工业的新设计。不涉及产品的制造和设计技术。技术。l应具备以下条件：应具备以下条件：l（1）外观设计必须与物品有关）外观

6、设计必须与物品有关l（2）外观设计必须是有关物品外形、形状、图案等）外观设计必须是有关物品外形、形状、图案等方面的设计方面的设计l（3）外观设计能够产生美感）外观设计能够产生美感.l（三）特点（三）特点l1、专有性（独占性或排他性）、专有性（独占性或排他性）l2、地域性、地域性l3、时间性、时间性.l（四）专利使用权的转让（四）专利使用权的转让l专利受让方要付给专利权人一定的报酬专利受让方要付给专利权人一定的报酬l受让方并不取得专利的所有权受让方并不取得专利的所有权l专利被转让后，在合同无相反规定的情况下，专利被转让后，在合同无相反规定的情况下，专利权人自己仍可以使用或转让给他人使用专利权人自

7、己仍可以使用或转让给他人使用.中央财政资助中小企国外申请专利中央财政资助中小企国外申请专利 l2009年年10月，国家知识产权局与财政部联合月，国家知识产权局与财政部联合下发了下发了关于组织申报关于组织申报2009年度资助向国外年度资助向国外申请专利专项资金的通知申请专利专项资金的通知，从今年起，由中，从今年起，由中央财政设立资助向国外申请专利专项资金，以央财政设立资助向国外申请专利专项资金，以此帮助中小企业开拓国际市场。此帮助中小企业开拓国际市场。.l按照财政部按照财政部9月印发的月印发的资助向国外申请专利专项资资助向国外申请专利专项资金管理暂行办法金管理暂行办法要求，资助对象为国内中小企业

8、、要求，资助对象为国内中小企业、事业单位、科研机构。专项资金主要用于资助国内申事业单位、科研机构。专项资金主要用于资助国内申请人向国外申请专利时，向有关专利审查机构缴纳的请人向国外申请专利时，向有关专利审查机构缴纳的在申请阶段和授予专利权当年起在申请阶段和授予专利权当年起3年内的官方规定费年内的官方规定费用、向专利检索机构支付的检索费用，以及向代理机用、向专利检索机构支付的检索费用，以及向代理机构支付的服务费等。每件专利项目最多支持向构支付的服务费等。每件专利项目最多支持向5个国个国家（地区）申请，资助金额为每个国家（地区）不超家（地区）申请，资助金额为每个国家（地区）不超过过10万元，有重大

9、创新的项目除外。万元，有重大创新的项目除外。.l二、商标、商标l（一）商标（一）商标l1、概念：生产者或经营者用以标明自己所生产或经营、概念：生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商品与其他人生产或经营的同一商品有所区别的标的商品与其他人生产或经营的同一商品有所区别的标记。记。l2、作用：区别商品的生产者、经营者、服务者、进货、作用：区别商品的生产者、经营者、服务者、进货来源及档次；代表商品质量和服务质量；有助于商品来源及档次；代表商品质量和服务质量；有助于商品和服务的广告宣传和服务的广告宣传 .l3、分类：、分类：l制造商标制造商标l销售商标销售商标l服务商标服务商标l4、注册：、注册：l

10、先使用原则先使用原则l先注册原则先注册原则l无异议原则无异议原则.l（二）（二）商标权商标权l1、概念：一国的商标主管部门根据商标申请、概念：一国的商标主管部门根据商标申请人的申请，经核准后，授予商标申请人的一种人的申请，经核准后，授予商标申请人的一种商标专用权。商标专用权。l使用权；禁止权；转让权；许可使用权使用权；禁止权；转让权；许可使用权 .l2、特征、特征l独占性独占性l时间性时间性l地域性地域性.l商标权的转让商标权的转让l商标注册人对其在同一种或类似商品上注册的相同商标注册人对其在同一种或类似商品上注册的相同或近似的商标，必须一并办理转让注册，以防止发生或近似的商标，必须一并办理转

11、让注册，以防止发生商品出处混淆商品出处混淆l商标注册人如果已许可他人使用其注册商标，必须商标注册人如果已许可他人使用其注册商标，必须征得被许可人的同意，才能将注册商标转让给第三方征得被许可人的同意，才能将注册商标转让给第三方l注册商标的受让人必须承担保证商品质量的责任注册商标的受让人必须承担保证商品质量的责任.l早在早在2006年，北京老字号企业王致和诉德国年，北京老字号企业王致和诉德国欧凯公司恶意抢注商标一案就开启了中华老字欧凯公司恶意抢注商标一案就开启了中华老字号企业海外维权之路。今年号企业海外维权之路。今年4月底，该案终以月底，该案终以“王致和王致和”商标物归原主而圆满画上了句号。商标物

12、归原主而圆满画上了句号。.l三、专有技术三、专有技术l（一）含义（一）含义l具有动态的实用价值，能够在经济活动中获得经济利具有动态的实用价值，能够在经济活动中获得经济利益，未在任何地方公开过其全部内容，不受益，未在任何地方公开过其全部内容，不受专利法专利法保护的知识、经验或方法，以生产技术为主，但也包保护的知识、经验或方法，以生产技术为主，但也包括与生产有关的管理知识和商业知识。括与生产有关的管理知识和商业知识。l（二）表现形式（二）表现形式l1、以文字图形表现、以文字图形表现l2、以实物形式表现、以实物形式表现l3、以口头形式或操作演示形式表现、以口头形式或操作演示形式表现.l特点特点l1、

13、保密性、保密性 l2、经济性、经济性 l3、可传授性、可传授性 l4、历史性、历史性 .l专利和专有技术的区别专利和专有技术的区别l1、法律地位不同、法律地位不同l2、价值不同、价值不同l3、保密性不同、保密性不同l4、存在形态不同、存在形态不同l5、时间性和地域性不同、时间性和地域性不同.l专有技术使用权的转让专有技术使用权的转让l在实践中，大多数技术转让合同都是把专利或在实践中，大多数技术转让合同都是把专利或商标的使用权和专有技术结合在一起进行转让。商标的使用权和专有技术结合在一起进行转让。.国际技术转让方式国际技术转让方式 l一、国际技术转让的主要方式一、国际技术转让的主要方式l1、许可

14、贸易、许可贸易l2、特许经营、特许经营l3、技术服务、技术服务 l4、合作生产合资经营、合作生产合资经营l5、国际工程承包、国际工程承包l6、补偿贸易、补偿贸易.l许可贸易许可贸易l（一）含义（一）含义l许可贸易许可贸易(Licensing)是指一国的技术拥有方通是指一国的技术拥有方通过签订书面的许可协议允许另一国的技术需求过签订书面的许可协议允许另一国的技术需求方在规定的范围内使用其技术，进行产品生产方在规定的范围内使用其技术，进行产品生产和销售的一种商业性交易。许可贸易的双方分和销售的一种商业性交易。许可贸易的双方分别被称为许可方（别被称为许可方（Licensor）和被许可方）和被许可方（

15、Licensee）。被许可方拥有技术的）。被许可方拥有技术的使用权使用权以以及产品的及产品的制造权制造权和和销售权销售权。.l（二）许可贸易的种类（二）许可贸易的种类l按照许可的标的区分按照许可的标的区分专利许可专利许可专有技术许可专有技术许可商标许可商标许可综合许可综合许可.l按照许可的范围分按照许可的范围分普通许可普通许可排他许可排他许可独占许可独占许可分许可分许可交叉许可交叉许可.特许经营特许经营l特许经营是指特许经营权所有者以合同约定的特许经营是指特许经营权所有者以合同约定的形式，允许被特许经营者有偿使用其名称，商形式，允许被特许经营者有偿使用其名称，商标，专有技术，产品及运作管理经验

16、等从事经标，专有技术，产品及运作管理经验等从事经营活动的商业经营模式。营活动的商业经营模式。.l特许经营的分类产品特许经营制造加工特许经营经营模式特许经营.技术服务技术服务l技术服务是指拥有技术的一方为另一方解决某技术服务是指拥有技术的一方为另一方解决某一特定技术问题所提供的各种服务。如设计，一特定技术问题所提供的各种服务。如设计，计算，测量，分析，安装，调试，改进工艺流计算，测量，分析，安装，调试，改进工艺流程，进行技术诊断等服务。程，进行技术诊断等服务。.合作生产与合资经营合作生产与合资经营l合作生产是两个不同国家的企业之间根据协议，合作生产是两个不同国家的企业之间根据协议，在某一项或者几

17、项产品的生产和销售上采取联在某一项或者几项产品的生产和销售上采取联合行动的合作过程合行动的合作过程l合资经营是两个国家的企业共同出资，共同管合资经营是两个国家的企业共同出资，共同管理，共担风险的企业。理，共担风险的企业。.国际工程承包国际工程承包l国际工程承包一般都伴随着技术转让的问题.补偿贸易补偿贸易l增强了进口国的出口创汇能力，推动进口国的技术进步和经济发展.知识产权知识产权l一、知识产权的概念一、知识产权的概念法律赋予人们对其智力成果享有专门利用的权利，法律赋予人们对其智力成果享有专门利用的权利，它不局限于智力成果的创造者依法所享有的权它不局限于智力成果的创造者依法所享有的权利，还包括通过投入资金、设备和劳动参与取利，还包括通过投入资金、设备和劳动参与取得只是产权的主体以及通过协议约定、转让、得只是产权的主体以及通过协议约定、转让、继承等方式取得该权利的主体所依法享有的权继承等方式取得该权利的主体所依法享有的权利利.二、知识产权的范围及分类二、知识产权的范围及分类l工业产权