公司管理制度汇编pdfPDF

1、领导审核批准 , 手续齐全。(3) 建账。按银行名称和账号分别开设银行存款日记账 , 出纳逐笔登记银行收付 , 逐日结出余额。总账每月与银行对账单核对 , 如出现差异应逐笔核对 , 查出原因 , 编制“银行存款余额调节表” , 调节后达到账账相符。集团公司不定期进行抽查 , 对出纳人员不进行日清月结 ,总账不编制银行存款余额调节表处以 200-1000 元 的罚款。(4) 不准出租 ,出借账户 , 不准签发空头支票 , 不准套取银行信用(5) 分公司财务负责人每月必须与各项目部核对资金往来,发现不符 ,及时目查明原因并作出调整。往来款每年最少由项目部签字确认一次。(6) 加强银行预留印鉴及票据

2、管理 , 现金会计负责支票的购买、领用和注销 , 财才 务专用章须由财务负责人保管 , 法人章由出纳保管 , 严禁一人保管支付款所需的 全部印鉴。票据管理须专设登记簿记录在册 , 防止空白票据的遗失和被盗用。分 公司外围项目部如确需单独开设账户 , 财务印鉴必须存放于分公司 , 进款和付款 由分公司财务人员负责承办。如有违反处以 200-1000 元罚款。(7) 各工程处到分公司办理货币资金往来 , 必须指定专人办理 , 并带有所属企业 的授权委托书。分公司不得随意向不具有授权委托的工程处人员支付任何款项。(8) 分公司在工程处发放生活费时 , 须要求工程处提供职工花名册 , 严格按照各 地规

3、定的标准发放 , 严格控制现金的随意使用第十一条应收款项的管理分公司对所有的应收款项 ( 包括应收账款、其他应收款、其他应付款、固定资 产的管理第十二条固定资产管理1、固定资产的折旧采用平均年限法 , 按月提取。2、分公司购置固定资产应向集团公司报告 , 集团公司批准后方可执行 , 不得 私自购买或变向购买固定资产。一经发现 , 对责任人处以购买固定资产金额 20% 的罚款 ,并将固定资产收归集团所有。3、固定资产采用谁使用谁管理的办法 ( 包括记录在集团公司账上的资产 ), 财 务部门登记固定资产的分类账、明细账 , 并设置固定资产、低值易耗品财产登记 簿, 使用部门负责固定资产的保管 ,

4、责任落实到部门和个人。154、固定资产平常可根据需要进行盘查。固定资产的盘盈、盘亏、失窃、报废,均由使用部门书面说明原因 , 及时上报财务部门。对盘亏、失窃的固定资产 , 要 查明原因 , 落实责任 , 由相关责任人承担。5、固定资产的大修理 , 每年由使用部门提出修理计划和费用预算 ,向集团公 司报告 ,集团公司批准后方可执行。6、分公司必须建立固定资产台账登记簿 , 账收入管理第十三条经营收入管理分公司财务人员对经营部门收取的管理费进行监管 , 根据经营部门提供的 经营收入台账 , 结合财务实际情况填制财务项目台账汇总表、财务项目台账明细 表,发现问题直接向集团公司汇报。根据集团公司 20

5、10年 25号文件执行。2、分公司严格按标准收费 ,对核减的经营收入 , 分公司必须专题报告 ,由集 团公司审批 , 杜绝集团公司收入的随意流失。3、分公司的经营收入必须按权责发生制进行正确核算 , 不得提前或滞后 , 不 得挂账在其他会计科目中核算 ,一经发现对责任人员处以 2000-20000 元的罚款。4、经审计查实 , 漏报施工项目、任意少收或不收经营收入所造成的损失由责 任人全额收回 , 并对责任人按“经营管理制度”进行处罚第十四条其他收入管理1、利息收入 , 包括分公司银行存款利息收入及项目部欠款形成的利息收入。 利息收入必须进账并上缴集团公司。2、陪标收入 , 经营科的陪标收入必

6、须进账。每年由审计部、纪检进行检查 经发现不进账的情况 , 按贪污论处 , 移交司法部门处理。第十章项目账务及税收第十五条凡以南通 * 签订的合同 , 账务均纳入集团公司核算体系 , 分公司 收集报表汇总后报集团 , 集团公司合并报表后 ,统一缴纳企业所得税。每月 15 日前报送,未按日时报送的 ,对相关责任人处以 200元-1000 元罚款。、要求各分公司所属项目部 ,凡以南通 * 集团承接的工程 ,必须以“江苏南 通* 集团有限公司 * 项目部”的名称建立规范的会计核算账本 , 不得以其他名 称另立账本。如有多个项目的项目部 ,可以并在一个账套进行账务处理 , 但必须 各项目的收入成本能准

7、确区分。2、加强对项目台账的管理 , 定期向地税局报送在建工程项目明细表。表中填 列开竣工日期、合同金额、竣工结算金额、工程名称、建设单位名称、施工队伍 名称、已上交的营业税、所得税等内容。该表由分公司填列后上报集团公司 , 集 团公司汇总后上报地税局3、各分公司所属项日部或工程处应每月向各分公司报送会计报表。各分公司 以项目部或工程处报送的报表 , 汇总后报送集团公司。集团公司将各分公司填送 的报表进行汇总后报地税局。4 各分公司每月对项目部所进的工程款按税务局的要求预征税款 , 并按季上 交集团公司后统一进行中报纳税5、由分公司财务负责人负责分公司所辖项目的财务管理 , 对项目部财务人员

8、进行业务辅导 , 要求项日部按照施工企业会计制度进行做账。6、自 2010年 1月1日起,集团公司的税收征管分局为海门市地方税务局第六 税务分局（重点税源管理分局 ）。自 2010年 8月 1日起,合同为集团公司的所有 在建项目, 其税收全部由重点税源局进行征收 ,其他税务分局收取的税收 ,集团 公司一律不认可 , 项目部如有向其他税务分局交纳 , 由其自行承担责任。7、项目部开具外经证 , 由各所属分公司统一管理 , 集团公司指定专人办理。外 经证开具后 , 必须对工程款进款情况跟踪 , 以确保工程款进账到集团公司账户。第十六条分、子公司财务负责人必须按照“项目部准入制财务管理制度”的要 求

9、,对其下属项目部进行辅导、检查、考核。对于无财务人员的项目, 财务人员在合同评审表中不得签字同意。第十一章财务报告 第十七条分公司设置以下财务报表 会计报表名称编报期资产负债表月报、季报、年报损益表月报、季报、年报科目余额表月报、季报、年报第十八条会计报表报送应符合如下要求1、编制的会计报表要求正确及时 , 月报、季报及分公司必须严格按照税务部 门的意见每月 15 日前向集团公司报送各项目部及分公司的汇总会计报表及科目 余额表。如不报送 , 对分公司财务负责人处以 200-1000 元的罚款。第十二章会计档案管理制度 第二十条公司会计档案管理制度 分公司会计凭证、账簿和会计报表 ,以及会计工作

10、有关的专业资料 ,均应存 17入会计档案。按照归档的要求 , 整理立卷或装订成册 , 当年会计档案 , 在会计 年度终了后由分公司财务保管一年 , 期满后编造清册移交集团公司档案室保管。 会计凭证不准随意复制、外借或带出本单位 , 如有特殊需要 , 须经财务负责人同 意。会计账簿不准随意借阅或带出本单位 , 如因工作需要查阅时 , 经财务负责人 批准后 ,在会计部门内查阅 ;外单位需要査阅会计账簿时 ,需凭单位介绍信、财才 务负责人同意 ,可在会计部门内查阅。一切内部报表 ,未经财务负责人批准 , 不 得外借或抄录。18经营管理制度第一章总则为明确公司各级经营管理人员职责 ,规范公司经营活动

11、, 控制公司经营风险 提高经济效益 ,确保管理不失控 ,决策不失误 ,特制订本制度。第二章工程投标管理第一条各分 （子） 公司设立工程投标管理小组 ,组长由经理担任 , 成员由技 术负责人和质量技术科、经营科、财务科人员及所辖项目部的专业技术人员组成 工程投标管理小组负责对工程信息及招、投标文件的评审。分（ 子） 公司经营科具体组织协调 , 并做好评审记录 ,经分（子）公司经理签字确认后 , 留分子公司 存档备案。第二条工程项目承揽前分 （子）公司须核算成本 ,测算利润 ,严禁承揽没有 利润的工程。第三条工程投标时 ,分（子） 公司经营负责人负责整个工程投标的商务标书、 技术标书、标函的审核、

12、衔接和联系协调工作 , 负责检查是否按招标文件要求签 字、盖章和封标。第四条按招标文件要求作出的标前承诺 , 须报公司市场部审核。涉及占用公 司资金的 , 一并报公司资金部审核。标前承诺及出资评审经公司批准同意后方可 答复。第五条按招标文件安排投标及开标参加人员 , 开标负责人应填写好开标情 况, 详细记录投标单位、商务报价、得分情况,交分（子）公司经营科保存 , 以便于分析、总结竟争对手的投标策略。第六条在市场上投标 , 由于人为因素给公司声誉造成影响的 , 对经办人处以 2000元的经济处罚 ; 在招投标过程中由于恶意投标低价中标造成公司损失的 , 处以责任人损失部分 10%以上的罚款。如

13、因我方违标受到上级相关部门处罚 , 停 止公司招投标的 ,处以分（子）公司 50000200000元的罚款,在相关责任人的 绩效工资中扣除。第七条承揽项目的中介费用全额由项目部承担。中介合同原则上不得以公司 名义签订,如必须要用公司名义签订的 ,在项目确定前 ,分（子）公司须责成项 日实际施工人出具书面承诺 , 办理必要的担保手续。如事后因分 （子）公司原因 致项目部不愿承担中介费用的 , 则全额由分 （子）公司负责人承担 ,并对分 （子） 公司负责人和相关责任人处罚 500030000 元第八条分 （子）公司应建立招投标文件台帐 , 保存招投标文件资料 , 以供借第九条公司参与的所有工程的信

14、息、工程招投标资料均须录入公司信息化平 台, 否则,每发现一项扣相关责任人 500元。19第三章企业资信证书管理 第十条公司的营业执照、资质证书、安全生产许可证 （ 以下简称企业三证 ） 、 法人委托书 （ 指由公司统一印制后领用的 ）及组织机构代码证由公司市场部和各 分（ 子） 公司指定经营科专人保管。第十一条洽谈项目时一般开介绍信 , 原则上不得开具法人委托书。法人委托 书须经集团公司总经理同意后签发。所有委托书存根均须保存 , 存根上须有集团 公司领导同意签发的意见和署名。第十二条公司实行一事一委托的法人委托书制度 , 出具的委托书须注明委托 权限和时限。法人委托人原则上是公司企业三证原

15、件严禁外借。确因经营需要须 提供企业三证原件的 , 由分公司派员一同参与。企业三证及法人委托书的保管人 应增强责任感 ,严格履行手续做好使用记录 , 记录使用单位、经办人、委托人、 用途、证书编号、借用日期、归还日期、批准 （同意） 人等。使用企业三证复印 件时扌 ,保管人应同样做好以上记录 ,并盖上蓝色印鉴 ,印鉴注明“此复印件仅限 工程业务用 ,再次复印无效”字样 , 规定好使用的工程名称、有效使用时间。第十四条任何人不得涂改、转借、出租、出卖企业三证和法人委托书。如有 违反,未造成后果的 ,给予 2000 元的经济处罚 ;造成后果和经济损失的 ,须全 额赔偿经济损失 ,并承担法律责任 ,

16、 必要时移送司法机关处理。第十五条保管的企业三证发生丢失 , 须立即在规定的地区报刊登报声明作 废, 同时给予保管人员 2000 元/ 份的经济处罚 ,并由其承担一切法律、经济责任。第四章施工队伍管理 第十六条公司对各施工队伍本着“公平竟争、优胜劣汰、共同占有市场”的原 则, 对项日部实行规范、有序、统一的管理办法 ,真正做到凡事有章可循 , 凡事 有据可查。第十七条各分 （ 子 ） 公司是施工队伍管理的直接责任机构 , 应做好队伍的引 进、现场管理、服务、协调和检查、考核工作 , 建立施工队伍的人员、设备、资 信业绩等资料库。第十八条新引进施工队伍的考察与选定 , 着重从“队伍实力、员工基本

17、情况、 管理能力、经营实绩、社会信誉”等五方面进行审核评定。在项目有意向签订前 , 填写新进队伍审核表 ,经分 (子)公司的经营、财务、质量、安全负责人和分 公司经理审核签字后报市场部 , 由集团公司市场部牵头 , 组织安全设备部、财务 部、总工办和分管经理以及总经理进行审核签字。相关流程 : 新进队伍审批流程 SC-BGL-2(1) 施工队伍综合实力 : 有一定的垫资及融资能力 ,具备必要的机械设备与 20周转料具 , 且拥有的管理人员能够满足项目施工技术要求和安全生产要求。(2) 员工基本情况 :施工生产人员必须经过专业培训 , 有一定的施工生产经验 项目管理人员的持证上岗率 100%,特

18、殊工种、机械操作人员持证上岗率达 100%, 其余工种持证上岗率不低于 70%。(3) 管理能力 : 新进队伍必须配备完整、稳定的管理班子 , 专业技术职称人员达 到一定人数。要有专职项目经理、执行经理、预算员、施工员、质量员、安全员 财务人员等。对于合同额 3000万元以上的项目 , 还须配备信息化操作人员。(4) 经营实绩 : 施工队伍近三年来承揽过一项 2 万平方米以上的工程项目 ,工程 合格率 100%(5) 社会信誉 : 近三年来无重大不良经营记录 (如被上级有关主管部门通报批评、 处罚或责令停工整顿等情况 ), 合同履行情况良好 , 未发生因该施工队伍责任而 遭诉讼的情况。合作伙伴

19、及主管部门的评价较好 , 施工队伍的主要负责人法制观 念、诚信意识较强 , 无不良信誉记录 , 工程合作方 ( 业主、总包方、分包方、材 料供应商等 ) 对其评价较好。(6) 综合考察施工队伍现状 , 确定准入意见 对信誉低、实力弱、管理差的施工队伍 , 不论谁介绍 , 一律聿不得准入。不具备 进入信息化平台、不能按财务规范建帐的施工队伍也不得准入。第十九条准入的施工队伍负责人是企业法定代表人的 , 必须以其法人名义提 交承担风险责任的承诺书 , 由企业进行担保。非法人实体的项目部负责人须将夫 妻共同财产实施担保或由相当实力的企业为之担保。第二十条准入的施工队伍项目经理是项目全过程管理的责任人

20、 , 项目部向所 属分(子) 公司上报的项日部各类管理人员和职工花名册是项目部组织机构的架 构。对项目部管理人员要进行备案 ,管理人员必须持证上岗 , 有关证书及时转入 集团公司。第二十一条施工队伍等级评定标准根据集团公司对施工队伍管理的总体要求 , 凡进入集团公司管理范围内的施工 队伍实行分级分类管理。即根据施工队伍的总体实力、资金状况、经营年限、诚 信程度等将队伍分成一、二、三类。坚决杜绝四类施工队伍进入集团公司经营平 台(1) 类队伍标准 : 股东单位项目部 :施工队伍负责人的企业为二级以上资质 施工队上年度完成施工产值在 12亿元以上 ;上年度获得省级以上奖项。且施工 队伍资金实力雄厚

21、、施工能力强 ,具有完善的项目管理组织体系 , 施工队伍信誉 良好, 近三年未发生过因拖欠职工工资等原因造成的各类群体闹事、上访事件。(2) 二类队伍标准 :施工队伍负责人的企业为三级以上资质 ; 施工队伍上年 21度完成施工产值在 8000万元以上 ; 上年度获得地市级以上奖项。且施工队伍 资金实力、施工能力较强 , 具有较成熟的项目管理组织体系 , 施工队伍信誉较好 , 近三年未发生过因拖欠职工工资等原因造成的各类群体闹事、上访事件。（3）三类队伍标准 :施工队伍上年度完成施工产值在 3000力元以上 ,但是实力、 规模、信誉相对一般 , 近三年未发生过因拖欠职工工资等原因造成的各类群体闹

22、 事、上访事件。分（子）公司每年底对施工队伍进行一次评估及审定 , 根据队伍当年的经营状 况, 对该施工队伍等级标准进行核定与调整 , 并书面报送集团公司领导审核批准。 对一类队伍公司给予支撑 , 提供融资平台 , 对达不到以上标准的施工队伍给予淘 汰对于达不到三类标准的施工队伍 ,各分（子）公司严禁再使用 ,若有关分 （子）公 司违规使用 ,集团公司将追究有关分 （ 子） 公司主要负责人的经济责任和法律责 任。对经营活动过程中经济纠纷较多、法律意识不强 , 项目承建过程中工程质量、 施工安全等管理较差的施工队伍在集团公司凡承接工程项目, 各分（子）公司必颁与项目承包人签订项目承包协议和担保手

23、续。三类施工队伍原则上按工程造价 的 2%5%向分（子）公司交纳保证金 ,由各分 （子）公司根据具体情况 ,按项 目大小,以规避风险为原则 , 酌情收取。第二十三条总承包项目施工现场一律冠以江苏南通 *冰本 *集团有限公司名称 , 并按公司视觉识别规范手册的统一规定 ,进行组织与实施 , 加强管理。第二十四条各项目部应遵照集团公司的要求及时兑现职工工资, 分（ 子） 公司必须严格监督。在工资发放过程中要充分协调好上下级之间的关系。如因项目 部原因处理不当 , 凡给公司造成一定影响和损失的 ,视情节轻重处以项目经理 20000-50000 元罚款, 同时分别扣除分 （子）公司负责人、分管副经理、

24、有关部 门负责人绩效工资 2000-10000 元、 500元、 300 元。视情况对该项目施工队伍进 行教育和清退处理。第二十五条如分 （子）公司由于管理不严 ,经营不善 , 被清出有关市场 , 分 （子）公司应全力组织处理善后事宜并及时通报公司市场部。如不报, 扣分（子）公司经营负责人 1000-2000 元。如集团公司被清出有关市场 ,处以相关分（子）公司 50002000元的罚款, 在当年分配款中扣除。同时 ,扣除有关分 （子） 公司负责人绩效工资 20000-30000 元,扣除分（子）公司分管副经理绩效工资 5000100000元,扣除分 （子）公司 有关部门负责人绩效工资 200

25、0-5000 元, 同时分别连带扣除集团公司分管领导、 相关部门负责人绩效工资 3000 元-10000 元、 500-1000 元。第五章区域经营管理第二十六条各分 （子）公司根据公司划分的管理区域开展经营活动, 承担 22公司在该区域的经营管理职责 , 确保区域各分 （子） 公司是集团公司在某一地 区的派驻机构 , 在分（子）公司经理的领导下工作。各分 （子）公司经理受法人 代表的委托 , 在委托的职责权限和管理区域如跨区域承揽工程项目, 有关分（子）公司必须与该工程所在区域的分 （子）公司磋商 ,并报请公司领导批准后方可承 揽。否则 ,不得擅自出具介绍信、法人委托等有效证件洽谈业务, 实

26、施签订工程施工合同。施工合同签订后 ,将合同留存工程所在地分 （子）公司备案 ,纳入工 程项目所在地分 （ 子） 公司的管理。该工程的经营收入由工程所在地分 （ 子） 公 司收取后 ,40%返还至异地分公司 ,60%归其所有。第二十九条除安哥拉分公司外 , 海外承接的工程项目统一由海外公司管理 , 管理费收取略高于国凡定额上缴的子公司和直属项目部 , 根据属地管理要求 , 承 揽工程项目要与所在地分 （子）公司及时磋商 , 由工程项目所在地分 （子）公司 实施项目全过程管理 , 同时按工程造价的 0.3%作为管理费交工程所在地分 （子） 公司 （ 超大规模的项目另行商定 ）, 可在定额上交的管

27、理费中扣除。第三十一条在暂无驻外分 （子）公司的地区接洽工程时 , 必须报集团公司市场 部备案 ,由集团公司管理或指定有关分 （子）公司实施管理。集团公司直接签订的 合同由公司指定的分 （ 子） 公司实施管理第六章经营收入收取办法第三十二条各分 （子）公司受集团公司委托 , 代表集团公司行使收取经营收 入的职能。各分 （子）公司必须严格执行集团公司制度 ,增强透明度 ,按每一工 程实际完成的决算额按比率如实收取 , 严禁少收、漏收、不收。第三十三条经营收入严禁打包收取 ,如遇特殊情况 , 分（子）公司须与集团 公司领导及时沟通 , 得到集团公司同意后方可实施。如分 （ 子）公司自作主张而 少收

28、取经营收入 , 少收部分由分 （ 子）公司负责人承担。第三十四条分 （ 子） 公司必须如实上报承揽的工程项目 , 如故意瞒报而不收 取经营收入 , 发现一项扣分 （子）公司负责人绩效工资 10000-20000 元, 并由其 负责全额收回。第三十五条分 （ 子） 公司和项目部必须按时寸足额交纳经营收入 , 集团公司将 此作为对分公司、项目部考核评价的一个重要指标。第三十六条总承包项目的经营收入按工程结算收入的1-1.5%收取 ,分包项目的经营收入按工程结算收入的 1%收取。机电安装工程的经营收入 : 由集团公 司承接,下属项目部负责施工的按工程结算收入的 3.5%收取, 下属项目部以集 团公司

29、名义承接的按工程结算收入的 2-2.5%收取。对于含在土建内的机电安 23装,机电安装工程结算收入按实或按以下标准执行：西北、东北、华北以及 黄河以北地区造价 160-200元/m2黄河以南至长江两岸地区造价 110-130元 m2;长江以南地区造价90-1110元/m2;厂房工程造价60元/m2。装饰装璜 市政及其它工程的经营收入 , 总包项目按工程结算收入的 2-2.5%收取 , 分包项 目按工程结算收入的 1.5-1.8%收取;劳务清包工程按经济收入的 2.5-3.5%收 取第三十七条凡分 （子）公司独立总承包项目按工程造价的 1.2%收取管理费 作为分 （ 子） 公司收入 , 利润部分

30、集团公司与分 （子）公司按 3：7 的比例分成。 分（子）公司所得利润的 60%用于奖励 （方案报集团公司批准同意 ）,40%部分 留作扩大再生产、风险防范和遗留问题处理。借用集团公司及分 （ 子） 公司资金 的利息按财务制度执行。项目如发生亏损 ,由分 （子）公司负责人全额承担。第 三十八条各分子公司对所承接的每一项工程都必须在经营收入台账中进行详 细记录 , 台账中必须明确项目收费比率及年终结转工程量 , 合同造价如有变化 台账中必须明确其原因。已竣工项目必须有竣工结算单存档备案。经营收入 台账待管理费收取完毕后方可停止记录。第三十九条各分子公司填报的经营收入台账 , 即江苏南通 * 集团

31、有限公 司分公司年度经营收入明细表、汇总表需于每月30日前通过信息化平台内部短消息报集团公司市场部备案。24合同管理制度第一章总则第一条为规范公司合同管理 ,防范经营风险 ,维护公司的合法权益 ,根据中 华人民共和国合同法及其它相关法律、法规 , 制订本制度。第二条公司对外签订、履行的除自营建设工程施工总承包合同 （ 协议） 以外 的建设工程施工合同 （ 协议）以及与之相关的合同适用本制度。第三条合同签订都必须遵守国家法律、法规 , 按照本制度的规定实施全面监 督和管理。第二章合同的草拟、评审与审批 第四条合同承办人根据中华人民共和国合同法结合招投标、商务谈判以 及当地行政法规 , 起草合同文

32、本。第五条合同文本起草人负责合同草拟的前期调查及相关资料 4 的收集、归纳和 整理, 以保证所拟合同文本的正确性、可行性和完整性。第六条为保障合同的履行及出现问题得以及时解决 , 合同应当明确双方的联 系方式、联系人、联系地点、往来函件的回复期限等事项, 明确合同签订日期 ,工程竣工验收后的决算期限等 ; 为保障公司权益 , 所拟合同文本一般应写明一旦 发生争议时须由工程所在地人民法院或仲裁机构管辖。对工程发包方提供的格式合同和草拟合同文本 , 合同承办人要对合同的主要条 款和违约责任进行审查 , 是否有对我方不利的苛刻条款和“霸王”条款。第七条分 （ 子） 公司法律顾问要跟踪项目承包人对工程

33、项目的招投标、实地 考察、商务谈判和合同草拟等全过程进行前期监督指导。对于重点、重大工程项 目的承接事宜 ,有关分（子）公司应向集团公司汇报 , 集团公司指定相关人员参与 项目洽谈。第八条凡新接项目 , 在合同签订前 , 先由分 （ 子） 公司先行组织 SC-BGL-1 第九条合同材料经分 （ 子）公司负责人签字确认后 ,由经营负责人将合同文 本、书面评审意见、内部工程项目承包协议、会议纪要、签字记录、项目部成员 的个人证件资料复印件等材料一并上报公司市场部。由市场部组织成本核算 25部、法律事务部、财务部评审 , 评审结果报集团公司相关领导或董事会审批。 集团公司对分 （子）公司报送的合同评

34、审材料 , 原则上在五个工作日分 （子）公 司凡承接建筑面积 3 万平方米以上或工程造价 2000万元以上的垫资项目 , 流转 集团公司合同评审时须提交“项目调研报告”、“资金评佔报告”。第十一条对公司机关各职能部门评审中提出的问题和意见, 分（子） 公司要指导项目承包人和工程发包方尽量进行交涉 , 并在合同文本中修改 ; 对评审中公 司提出不能签约的合同 , 分（子）公司不能签约。第十二条合同审批权限如下（一）劳务、分包合同及合同价款 500 万元以下的总承包工程合同 ,由分（子） 公司自行组织评审 , 分（子） 公司经理负责审批 ,同时报市场部备案 ; 分（子）公司凡签订工程造价 500万

35、元以下的工程合同 ,应做好分 （子）公司 所有合同经集团公司审批后 , 各分（ 子） 公司方可签订。分 （子）公司经理作为合同 签约的责任人须在合同文本上签字。若发现漏签一份 , 罚款 2000 元。严禁分 （子） 公司先签约、后评审 ,如有违反 , 视情对分 （子）公司经理处罚金 1000元。严禁账外合同 , 牟取私利。若分 （子）公司与项目甲方订立虚假合同 ,帮助甲 方资金走账 , 给集团公司造成一切后果由分子公司经理承担。第十四条关于集团公司总承包工程的分包合同文本 , 应明确集团公司履行 工程款支付义务的时间必须与发包方履行支付义务的时间保持一致 , 并且载明只 有发包方支付于工程款后

36、 , 集团公司方可向分包方支付工程款。第三章合同的签订 第十五条合同必须由公司法定代表人或其授权的委托代理人在其授权范围 合同承办人在合同签订前 , 应审查对方的法人营业执照、当事人授权委托书及各 项资格证明等资料 , 特别是对方当事人授权委托书的分 （子）公司负责人和项目 承包人共同参与与工程发包方签订合同 , 不允许项目承包人代表公司单独与对方 签约。第十八条劳务工程须由南通 *率*建筑劳务有限公司签订合同 , 不得以集团 26公司名义签订。项目部招收的劳务人员须与所属劳务公司签订合同, 工资由所属劳务公司统一发放。严禁劳务人员与集团公司发生劳资关系第十九条项目部以公司名义签订的购买、租赁

37、等合同 , 须经分（ 子） 公司组 织合同评审同意后订立 , 并建立健全合同管理台帐。第四章合同的履行第二十条施工合同签订后 , 项目承包人必须组织项目经理、经营科长、技术 质检科长、材料科长、财务科长、预算员及相关工长进行合同交底, 合同交底项目部必须派专人组织收集、留存和保管合同履行过程中经对方签字确认的各种原 始资料、手续 （如不是原件,应注明原件的存放处 ）, 在合同履行完毕后一并归 档, 作为合同完整档案的重要组成部分。第二十二条如对方发生兼并、分立、主体变更或其他重大事项变化 , 项目部 应及时组织双方对帐 , 确认合同效力及双方债权债务。第二十三条在合同履行过程中 ,各分子公司、

38、项目部需高度重视 , 组织有关 人员及时跟踪各类合同的履约过程 , 妥善处理好与合同方 （包括工程发包方、材 料商、劳务公司等 ）的关系 ,全力规避违约风险及因违约而被提起的诉讼。在合同履行过程中发现对方违约 , 项目部应当立即查明情况 ,积极、全面、稳 妥地收集有关证据材料 , 及时、合理、准确地与对方交涉违约造成的法律后果等 问题, 并及时向相关分 （子）公司负责人汇报。当对方向我方提出索赔时 , 项目部应当立即组织研究对策 , 并及时向分 （ 子） 公司负责人汇报 , 共同商定应对措施。第二十四条严禁建筑工程违法分包、转包 , 严格审查分包队伍及相关的分包 合同 （包括劳务分包与专业分包

39、 ）; 分包合同必须要经过分 （子） 公司负责人的 审查同意 , 同时由分 （子） 公司对分包队伍进行实时监管。第二十五条合同履行过程中 ,如需对合同合同履行完毕后 , 项目部应组织商 定对遗留问题的解决方案和期限。第五章合同管理第二十七条集团公司依照本制度对合同实行二级管理制度、法人委托书 制度和合同专用章制度。第二十八条集团公司合同的二级管理的基本内容为 :（ 一） 集团公司市场部全面负责公司的合同管理 ;27（二）分（子）公司负责本公司法定代表人委托的日常合同工作管理（三）分（子）公司负责管理本公司签订的合同并按制度进行归档（四）分（ 子） 公司做好合同资料 的汇总、分类、归档、保管及合

40、同台帐的建 立、统计、上报等基础管理工作。第二十九条集团公司对分 （子）公司负责人实行法人委托制度 , 法人受托人主 要职责是 :（一）在授权范围法人受托人工作调动或终止劳动合同关系前, 应把各种有关材料 、法人委托书等全部移交完毕 , 经有关部门和工作接管人书面确认后方可办 理调动等有关手续。第三十一条分 （子）公司对外签订合同所加盖的印章 , 一律使用集团公司合 同专用章 , 其它印章一律不准代替使用。签订工程劳务合同必须使用南通 * 建筑劳务有限公司合同专用章。合同专用章的使用应严格按授权的范围和印章使用管理规定执行 , 不准混 用、代用或借用。不允许在空白合同上盖章。合同专用章应妥善保

41、管 ,若有遗失 , 应立即登报声明作废项目部技术资料专用章由分 （子）公司统一刻制和发放 , 印章上注明“对外无 经济签约权”字样第三十工条 / 分（子）公司必须依照下列要求由专人认真做好合同管理工作。 具体要求如下 :（一）建立合同档案。分 （子）公司对外签订合同或协议后 2 日内,由经营负 责人按顺序编号填写“分 （ 子）公司合同签订报表”、“分 （子） 公司协议签订报 表”, 通过信息化平台内部短消息报集团公司市场部。合同必须编号, 不得重复或遗漏。合同履行的情况记录 , 中止、变更、解除合同的协议 （包括文书、电传 等 ）, 均需妥善保管。（ 二 ） 建立合同管理台帐、经营收入台账。

42、分（子）公司要建立健全合同台账和经营收入台账 , 工程名称需与合同台账和 每月统计报表、信息化平台中的名称一致。所有项目合同,不管大小 ,必须全部录入经营收入台账（三）建立合同情况月报表 , 月报表应做到准确、及时、完整。28（ 四 ） 分 （ 子 ） 公司在每月 25 日前必须将本月合同台帐和经营收入台帐的电子版 及所签合同、协议文本 （ 原件） 报送集团公司市场部进行备案。第六章检查与考核第三十三条各分 （ 子） 公司、各部门及相关人员在合同签订前期调查及合同 评审、签订、履行、争议处理、资料整理及归档等工作中的履职情况 , 列入公司 对其检査与考核的合同监督检査处罚第三十五条合同签订、履

43、行须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨, 决不允许在合同签订、履行等过程中假公济私、谋取私利 , 违者严处 对损害公司利益的行为 , 公司将对有关人员进行经济处罚 , 具体如下 :（一）对私自签订合同的责任人按工程造价的 5狀处罚,并由其承担造成的一 切损失。（二）对明显低于市场价签订的建设工程施工合同造成公司经济损失的 , 处以 相关责任人损失部分 10%以上罚款。（三）合同经办人员未经授权以委托人的名义与其它单位签订合同、超越代理 权限签订合同的 ,发现一次处以相关责任人 2000元罚款,并由其承担因此所造 成的一切损失。（四）遗失法人委托证书、将法人委托证书转借他人或用作其它证明的

44、 , 发现 次处以相关责任人 2000 元罚款。（ 五 ） 因未及时汇报情况或重要资料缺失 , 对我方造成不利后果或者其他损失 的, 发现一次处以相关责任人 2000 元罚款和损失部分 10%以上赔偿（六）发生合同纠纷后 , 公司人员不履行职责或疏于履行职责给公司造成经济 损失的 ,对相关责任人处以 2000元罚款和损失部分 1%以上赔偿。（七）不按规定报送合同情况月报表、合同管理台帐及合同原件的 , 发 现一次分别处罚分 （子）公司经营经理、合同管理员各 500元,发现二次以上,集 29团公司分别对分 （子） 公司经营经理、合同管理员诫勉谈话。（八）在空白合同上盖章 ,混用、代用、借出及遗失

45、印章的 ,发现一次处以相 关责任人 2000 元罚款。（九）没有按规定与承包人签订由集团公司统一制定的内部工程项目承包协 议以及办理相关担保手续的 , 发现一次处以相关责任人 2000 元罚款。由此造 成公司经济损失的 , 处以相关责任人损失部分 10%以上罚款。（ 十 ） 使用项目部技术资料专用章对外签约、借款或作 1 其他任何用途的 , 发现 次处以相关责任人 2000元罚款, 由此造成公司经济损失的 , 处以相关责任人损 失部分 10%以上罚款,并承担相应的法律责任。（十一）未按集团公司合同评审意见修改合同条款而直接签订合同的 ,发现 次处以分 （子）公司负责人 1000元罚款 ,由此造

46、成公司经济损失的 ,处以相关 责任人损失部分 20%以上罚款。30法务管理制度第一条为规范公司法务管理 , 特别是控制被诉案件发生 , 防范经营风险 , 维 护公司合法权益 , 特制定本制度。第二条本制度适用于集团公司以及下属分、子公司 ; 本制度所称“法务人员”系指集团公司法律事务部工作人员和各分、子公司负责法律事务的工作人员（ 专职或兼职 ）; 本制度所称“公司”系指集团公司及其下属分、子公司。第三条公司法律事务实行分级、分工负责 , 集团公司法律事务部 （ 以下简称 “法务部” ） 统筹规划指导公司法律事务。各分、子公司对其管辖范围法务人员在 收到法院、仲裁机构以及有关行政机关的法律文件

47、后 , 应当及时登记在册 , 并根 据案件具体情况及时将相关法律文件传送通知有关责任项目部 （项目承包人 ） 。 涉案的分、子公司应当派专人组织项目部进行处理 , 同时跟踪案件处理全过程 , 及时将处理结果反馈给集团公司法务部。第五条法务人员在收到其他单位或者个人的催款、索赔及其它与法律事务有 关的函件材料 4 后,应当及时登记在册 ,根据具体情况参照第四条的规定处理。第六条合同纠纷原则上应当由项目承包人负责处理 , 公司予以协助配合。案 件涉及的项目承包人以及所属分、子公司的负责人应当对纠纷的处理负责到底。第七条被诉案件一旦发生 , 有关分、子公司应当立即通知有关责任单位组织 人员与对方交涉

48、 , 并在法律文书规定的时间法律文书生效后 , 应当积极履行相关 义务和责任 , 避免因迟延履行而造成被法院强制执行而造成公司不必要的损失。分公司法务人员应当负责跟踪案件执行情况 , 并将情况及时反馈给集团公司法 务部, 同时报送相关法律文书。第九条集团公司账户被法院查封冻结的 , 有关分、子公司应当责成有关责任 单位立即采取有效措施 , 促成账户解冻 , 避免给公司经营带来不利影响。如因为被诉案件的正常处理过程 , 短时间公司财务人员应当配合法务人员的工 作, 及时查明有关银行账户被冻结、资金被扣划的具体涉案情况。31第十一条分公司法务人员应当于每月 5 日前将本单位上月涉诉案件的处理情 况

49、做汇总统计,并以“XXXX年 XX月南通*本*XX分公司涉诉案件登记表”的形 式向集团公司法务部报送第十厂条由分、子公司负责处理的被诉案件结案后 , 分、子公司法务人员应 在一周法律文书生效确认属于公司义务的 , 责任单位在一个月有关责任单位对于 公司账户被冻结事件未能妥善处理 , 给公司招投标、贷款等经营活动造成严重影 响的 , 或者给公司利益造成重大影响的 , 视情节轻重对有关责任单位和责任人处 于 3000 元以上 10000 元以下罚款。第十五条本制度由集团公司法律事务部负责解释 第十六条本制度自集团公司批准发布之日起实施32品牌管理标准第一章队伍管理标准 第一条公司对各施工队伍本着“

50、公平竞争、优胜劣汰、相互尊重、长期合作、 共谋发展”的原则 , 建立互惠互利、双赢发展的合作关系 , 对施工队伍实行规范 有序、统一的管理措施 , 真正做到凡事有章可循 , 凡事有据可查。第二条各分 （子）公司是施工队伍管理的直接责任机构 , 应做好队伍的引进、现场管理、服务、协调、检查和考核工作 , 建立施工队伍的人员、设备、资信业 绩等资料库。第三条队伍准入1、新引进的施工队伍负责人是企业法定代表人的或者有参与投资设立的企业 的, 必须由该企业为之担保 ; 非法人实体的施工队伍负责人应有夫妻双方家庭财 产作担保或由相当实力的企业为之担保 ; 无担保的施工队伍必须按工程合同额的 25%向区域

51、分 ( 子) 公司交纳履约保证金 ,最低不少于 20 万元。2、新引进施工队伍的考察与选定 , 着重从“队伍实力、员工基本情况、管理能 力、经营实绩、社会信誉”等五方面进行审核评定。(1) 施工队伍综合实力 : 有一定的垫资及融资能力 , 具备必要的机械设备与周转 料具, 且拥有的管理人员能够满足项目施工技术要求和安全生产要求。(2) 员工基本情况 : 施工生产人员必须经过专业培训 ,有一定的施工生产经验。 项目管理人员的持证上岗率 100%,特殊工种、机械操作人员持证上岗率达 100%, 其余工种持证上岗率不低于 70%(3) 管理能力 : 新进队伍必须配备完整、稳定的管理班子 , 专业技术

52、职称人员达 到一定人数。要有专职项目经理、执行经理、预算员、施工员、质量员、安全员 财务人员等。对于合同额 3000 万元以上的项目 , 还须配备信息化操作人员。(4) 经营实绩 : 施工队伍近三年来承揽过一项 2 万平方米以上的工程项目 ,工程 合格率(5) 社会信誉 :近三年来无重大不良经营记录 ( 如被上级有关主管部门通报批评、 处罚或责令停工整顿等情况 ), 合同履行情况良好 , 未发生因该施工队伍责任而 遭诉讼的情况。合作伙伴及主管部门的评价较好 , 施工队伍的主要负责人法制观 念、诚信意识较强 , 无不良信誉记录 , 工程合作方 ( 业主、总包方、分包方、材 料供应商等 ) 对其评

53、价较好。3、准入的施工队伍项目负责人负责工程施工的全过程管理, 项目部需向分 ( 子)公司提交项目管理人员和职工花名册及项目管理组织体系清单。4、有下列情形的施工队伍不得引进或准入 :(1) 不懂业务、无施工经验的主要负责人队伍(2) 经各种关系推荐的主要负责人为外行的队伍(3) 集团公司列入黑名单的主要负责人的队伍 第四条施工队伍等级评定标准 : 根据集团公司对施工队伍管理的总体要求 , 凡进入集团公司管理范围合同合约 管理第一条签约管理。(1) 项目部应有专职或兼职懂法务的合同合约管理人员。(2) 项目承包人在拟签约前 , 必须进行项目前期调查 ,并结合投标风险、市 场经营风险、管理风险

54、, 对总体成本进行预测 , 制定成本控制措施。(3) 项目承包人将合同提交分公司评审前 , 要做好合同相关资料的收集、归 纳、整理工作 , 对合同条款必须详细研究、分析 , 对有关不合理条款须及时和业 主交涉 ,同时将结果以书面形式提交分公司。(3) 项目上需要签订采购、租赁等合同一律在各分 ( 子)公司办理。(4) 项目承包人和分公司之间必须签订集团公司统一制定的建筑项目承包管理协议 , 并办理相关担保手续。第二条履约管理(1) 合同作为明确经济关系、双方权利、义务的依据 , 与合同有关并经双方 确认的协议、图表、传真件、来往函件等均视为合同的组成部分 , 项目部必须做 好这些原始材料的收集

55、、整理工作 , 并建立相关档案。(2) 合同签订后 , 项目部合同合约管理人员应向项目部相关人员进行合同交 底, 将合同责任进行分解 , 具体落实到相关责任部门与责任人。(3) 对合同履行过程中发包方的违约情况或违反合同的干扰事件, 项目部应查明原因 , 通过取证并按照合同规定及时、合理、准确地向对方提出索赔(4) 当我方收到对方的索赔 (含违约、罚款 ) 通知后,项目部应及时与分公司取 得联系 ,认真研究并及时处理、答疑、举证或提出反诉 ,力求与对方协商解决。(5) 若在合同履行过程中出现对合同条款理解上的争议 , 继续履行将造成公 司损失的 ,项目部应及时分析并查明原因 , 同对方进行洽谈

56、 , 力争达成补充协议。 第三条合同变更与解除管理(1) 依法成立的合同受法律保护 , 我方均不能擅自变更或解除。为维护本企业 利益, 确需我方主动提出变更、解除合同而无法定事由的 ,项目部应及时查明原 因、提出意见 ,以书面形式报分公司并经集团公司审核批准后 , 再与对方协商 , 达成一致意见 , 签署变更或解除合同的书面协议。(2) 重大设计变更、功能变化、市场形势及环境变化、业主无法履行合同所引 发的变动, 项目部应及时提请分公司签订补充协议(3) 我方因故变更或解除合同 , 项日部应及时报告分公司并以书面形式通知 对方当事人 , 说明变更或解除合同的原因和请求对方书面答复的期限 , 尽

57、快与对 方当事人达成变更或解除合同的协议。(4) 变更、解除系对方提出的 , 项日部应及时报告分公司并进行研究 ,决定 是否同意对方要求。(5) 我方在履行合同时如遇不可抗力或者其他原因无法履行合同时 , 项目部 及时收集有关证据 , 并立即以书面形式通知对方当事人 , 同时积极采取补救措施 减少损失。第四条合同中止与恢复(1) 在合同履行中由于发包方原因出现中止 (包括工程停缓建 )情形的 ,项目部 应及时提请分公司与对方办理中止手续 , 并收集因中止合同给我方造成经济损失 的证据资料 , 向对方提出索赔。(2) 若索赔数额较大而对方不愿赔偿的 , 应当按照合同约定追究其责任。若 中止后的合

58、同继续履行的 , 必须与对方办理复工手续及办理补充协议。第三章法务管理 第一条能够按照公司下发的关于当前形势下工程项目防范经营法律风险35的提示指导意见与签订工程施工合同对违约条款的把握和应重点注意的几个问题这两个文件和集团公司的经营管理制度要求与工程发包方签订合同第二条项目部要指定专人负责法务工作 , 能够及时跟踪各类合同的履约过 程, 妥善处理好与合同方 (包括工程发包的甲方、材料商、劳务公司等 )的关系, 全力规避违约风险及因违约而被提起的诉讼。第三条承包人、项目部在合同履行过程中 , 对已经发生或可能发生的经济纠 纷要及时向分 （ 子） 公司报告。第四条一旦发生：被诉案件，承包人、项目部能够立即组织有关人员与对方交 涉, 全力促成和