第七章收入再分配概念问题

1、第七章第七章 收入再分配：概念问题收入再分配：概念问题市场机制下收入分配不公的原因：市场机制下收入分配不公的原因：（1）市场机制能实现的经济公平是按照各成员）市场机制能实现的经济公平是按照各成员拥有的生产要素的数量和质量来进行收入分拥有的生产要素的数量和质量来进行收入分配的。配的。n受教育和训练的机会受教育和训练的机会n天赋能力（天赋能力（endowment）n财产所有权财产所有权n操纵市场的能力操纵市场的能力（2）个人偏好不同）个人偏好不同（3）不可预见的因素如疾病、事故等）不可预见的因素如疾病、事故等（4）马太效应马太效应的帮凶作用的帮凶作用第一节第一节 收入的分配收入的分配n胡润百富榜胡

2、润百富榜n贫富差距贫富差距n基尼系数基尼系数n据联合国据联合国20042004年报告，中国的基尼系数为年报告，中国的基尼系数为0.4470.447，中国最穷的，中国最穷的20%20%人口与最富的人口与最富的20%20%人口人口的贫富比差为的贫富比差为10.7110.71；美国基尼系数为；美国基尼系数为0.4080.408，贫富比差是，贫富比差是8.418.41；法国基尼系数为；法国基尼系数为0.320.32，贫富比差是，贫富比差是5.615.61。我国的贫富差距。我国的贫富差距明显超过发达国家。明显超过发达国家。 n根据中国社会科学院发布的根据中国社会科学院发布的20052005年社会蓝皮年社

3、会蓝皮书报告，书报告，20042004年，城市居民收入差距的扩大年，城市居民收入差距的扩大趋势没有得到有效遏制，最富有的趋势没有得到有效遏制，最富有的10%10%家庭与家庭与最贫穷的最贫穷的10%10%家庭人均可支配收入差距将超过家庭人均可支配收入差距将超过8 8倍，将有六成城镇居民的人均可支配收入达倍，将有六成城镇居民的人均可支配收入达不到平均水平，居民收入继续向垄断行业倾不到平均水平，居民收入继续向垄断行业倾斜。斜。 n据中国社科院据中国社科院2006年中国社会发展年度报告年中国社会发展年度报告对对7140个居民家庭进行的调查，其结论是：个居民家庭进行的调查，其结论是：2006年中国的基尼

4、系数达到了年中国的基尼系数达到了0.496，相比之，相比之下，印度的基尼系数为下，印度的基尼系数为0.33。 n根据亚洲开发银行根据亚洲开发银行2007年年8月月8日发布的数日发布的数据，中国收入最高的据，中国收入最高的20%人口的平均收入是人口的平均收入是收入最低的收入最低的20%人口的平均收入的人口的平均收入的11倍，高倍，高出其他国家一大截；基尼系数近年来一直维出其他国家一大截；基尼系数近年来一直维持在持在0.4以上的国际警戒水平。以上的国际警戒水平。 第二节第二节 收入再分配的理论依据收入再分配的理论依据7.2.1 简单的功利主义（基数效用论下）简单的功利主义（基数效用论下）n功利主义

5、哲学创始人功利主义哲学创始人边沁边沁与可加社会福利函与可加社会福利函数数 W= W=U W=U1 1+U+U2 2+ +U+Un n n在马歇尔的基数效用论下，下面两个假设成在马歇尔的基数效用论下，下面两个假设成立：立：（1）效用是可衡量的、相加的；）效用是可衡量的、相加的；（2）边际效用递减。）边际效用递减。n则下述推论成立：则下述推论成立：n货币的边际效用递减：同样的一块钱，货币的边际效用递减：同样的一块钱，它对穷人的效用要大于富人的效用，如它对穷人的效用要大于富人的效用，如果把富人的一元钱转移到穷人手中，则果把富人的一元钱转移到穷人手中，则穷人边际增加量会大于富人边际效用减穷人边际增加量

6、会大于富人边际效用减少量，社会总效用会上升。少量，社会总效用会上升。n结论：应当把富人的钱转移到穷人手中，结论：应当把富人的钱转移到穷人手中，实现收入均等化，达到完全的收入公平。实现收入均等化，达到完全的收入公平。n结论的图示结论的图示n按照简单的功利主义的推导，对私人财产的按照简单的功利主义的推导，对私人财产的剥夺就是符合公平原则的，但将严重影响效剥夺就是符合公平原则的，但将严重影响效率，也会危及市场经济的基础率，也会危及市场经济的基础私人产权，私人产权，因此必须对该理论进行修正，避免出现这个因此必须对该理论进行修正，避免出现这个悖论。悖论。n希克斯的序数效用论适时出现，从基数效用希克斯的序

7、数效用论适时出现，从基数效用论转向序数效用论避免了在不同个人之间进论转向序数效用论避免了在不同个人之间进行效用的比较，从而避免得出个人之间无偿行效用的比较，从而避免得出个人之间无偿财产转移的合理性结论。财产转移的合理性结论。7.2.2 极大极小准则极大极小准则n极大极小准则已经放弃了个人之间效用极大极小准则已经放弃了个人之间效用比较的问题，而改为考虑使社会中具有比较的问题，而改为考虑使社会中具有最小效用的人的效用最大化的问题。最小效用的人的效用最大化的问题。nW=Min（U U1 1，U U2 2，U Un n） 7.2.3 帕累托效率收入再分配帕累托效率收入再分配（1）当高收入者是利他主义者

8、时，将富人的收）当高收入者是利他主义者时，将富人的收入转移给穷人是帕累托改进入转移给穷人是帕累托改进n富人的效用不仅取决于他自己的收入，还取富人的效用不仅取决于他自己的收入，还取决于穷人的收入，因此从转移给穷人的收入决于穷人的收入，因此从转移给穷人的收入中得到的捐赠满足感超过了自己收入减少的中得到的捐赠满足感超过了自己收入减少的效用损失，因此富人向穷人转移收入对富人效用损失，因此富人向穷人转移收入对富人来说效用为正，对穷人来说效用也为正，总来说效用为正，对穷人来说效用也为正，总的社会效用上升，属于帕累托改进的社会效用上升，属于帕累托改进n注意：这一效用比较是分别针对富人和穷人注意：这一效用比较

9、是分别针对富人和穷人进行的，而非直接将富人与穷人进行对比进行的，而非直接将富人与穷人进行对比n富人向穷人无偿转移收入会带来正外部性，富人向穷人无偿转移收入会带来正外部性，因为社会中的每个人都因为贫富差距的缩小因为社会中的每个人都因为贫富差距的缩小而感到满意。而感到满意。nA.由政府进行（强制）的将收入从富人转移由政府进行（强制）的将收入从富人转移给穷人的方式是税收，在此政府是富人与穷给穷人的方式是税收，在此政府是富人与穷人之间的中介人之间的中介nB.由富人自己将收入转移给穷人的方式是慈善由富人自己将收入转移给穷人的方式是慈善捐赠，它可以是直接针对受益人的，也可以捐赠，它可以是直接针对受益人的，

10、也可以是通过慈善组织这种中介进行的。是通过慈善组织这种中介进行的。n例：例：2007胡润慈善榜胡润慈善榜、华人首富的捐赠华人首富的捐赠、世世界首富的捐赠界首富的捐赠、慈善资本主义慈善资本主义（Compassionate Capitalist is Capitalism in mind, Socialism at heart.印度软件印度软件公司公司Infosys创办人穆尔蒂创办人穆尔蒂语语）（2）具有社会保险作用的收入再分配）具有社会保险作用的收入再分配（3）缩小贫富差距会减少社会动荡缩小贫富差距会减少社会动荡7.2.4 非个人主义观点非个人主义观点n针对特殊商品的平均主义针对特殊商品的平均主

11、义7.2.5 其他考虑其他考虑n机会公平比结果公平更重要机会公平比结果公平更重要n社会有足够的流动性，不需进行收入再分配社会有足够的流动性，不需进行收入再分配第三节第三节 支出归宿支出归宿n支出归宿支出归宿政府支出政策对实际收入分配政府支出政策对实际收入分配的影响，称为支出归宿的影响，称为支出归宿7.3.1 相对价格效应相对价格效应（1）政府实行的商品补贴降低了补贴商品的实）政府实行的商品补贴降低了补贴商品的实际价格，使获得补贴的人受益。际价格，使获得补贴的人受益。（2）政府实行的商品补贴会通过增加社会对该）政府实行的商品补贴会通过增加社会对该商品的需求而商品的需求而抬高商品的价格抬高商品的价

12、格，从而降低补，从而降低补贴的有效性。贴的有效性。（3）政府实行的商品补贴同时也使接受补）政府实行的商品补贴同时也使接受补贴者能腾出部分收入用于其他商品的消贴者能腾出部分收入用于其他商品的消费，使被补贴者对其他商品的需求上升，费，使被补贴者对其他商品的需求上升，因此也可能抬升其他商品的价格。因此也可能抬升其他商品的价格。7.3.2 共用品共用品7.3.3实物转移评价实物转移评价（1）实物转移和现金转移的差别实物转移和现金转移的差别n如教材如教材P133图图7-2所示，消费者面临所示，消费者面临X和和Y两种两种产品的选择，产品的选择，AB为接受转移前的预算线，为接受转移前的预算线，E1 为为AB

13、与无差异曲线与无差异曲线U1的切点；若政府提供的切点；若政府提供BD数量的数量的X产品，消费者的预算线将变为产品，消费者的预算线将变为AFD，他将选择他将选择F点所代表的产品组合（由于点所代表的产品组合（由于BD数数量的量的X产品超过了消费偏好的需求数量，他将产品超过了消费偏好的需求数量，他将不再花钱购买不再花钱购买X产品而可以将所有收入全部用产品而可以将所有收入全部用于于Y产品的购买），福利水平上升到产品的购买），福利水平上升到F点点所在所在的无差异曲线的无差异曲线U2 水平。水平。n由图由图可以看到，与可以看到，与F点所在的无差异曲线点所在的无差异曲线U2 相相切的点切的点E2 在在预算线

14、预算线JK上，上，JK明显低于明显低于FD，即要达到即要达到F点所代表的福利水平，现金转移量点所代表的福利水平，现金转移量只需购买只需购买BK数量的数量的X产品的金额，而实物转产品的金额，而实物转移量则需移量则需BD数量的数量的X产品。产品。n类似的，若政府将类似的，若政府将BD数量的数量的X产品以等量的产品以等量的现金形式发放，则消费者可在预算线现金形式发放，则消费者可在预算线HF与无与无差异曲线差异曲线U3 的切点达到较高的福利水平。因的切点达到较高的福利水平。因此，在两种转移方式所花费的资金相同的情此，在两种转移方式所花费的资金相同的情况下，实物转移方式的额外效率损失以况下，实物转移方式

15、的额外效率损失以X产品产品计为计为KD，相当于相当于KD数量的数量的X产品被浪费或无产品被浪费或无谓地损耗了。谓地损耗了。n实物转移的这种效率损失是以下述两点为条实物转移的这种效率损失是以下述两点为条件的：件的：（A）政府实物转移的产品数量政府实物转移的产品数量AF超过了消费者超过了消费者在接受同等金额的现金补贴后的收入水平在接受同等金额的现金补贴后的收入水平（新的预算线（新的预算线HD）上愿意购买的数量上愿意购买的数量OC。若政府转移（补贴）的若政府转移（补贴）的X产品数量较少，不超产品数量较少，不超过该数量，则实物转移与现金转移没有什么过该数量，则实物转移与现金转移没有什么差别，如教材差别，如教材P134图图7-3所示。所示。（B）这种效率损失以消费者的偏好合理为前提，