浙江农业商贸职业学院主要廉政风险点及防控措施

1、浙江农业商贸职业学院主要廉政风险点及防控措施工作类别主要风险点风险等级防控措施责任部门责任人一物资（设备）采购1、物资（设备）采购没有实行计划、审核、采购、验收相分离，导致采购部门及工作人员权力过于集中。一级制定完善设备物资、实验材料、图书教材、食堂食品、工程修缮类项目采购实施细则，规范物资（设备）采购工作流程，严格采购工作程序，实行使用部门、审批部门和采购经办部门相分离。后勤设备处教务处部门负责人2、接受供应商请吃或其他好处，在招投标过程中泄露相关信息，在评标过程中发表倾向性意见，或为供应商说情。一级建立校内外专家库，实行评标过程进行全程监督。后勤设备处纪检监察室部门负责人3、合同签订不规范

2、或不符合合同法等有关规定，导致合同履约困难，造成学校经济财产损失。二级建立协调解决机制，在物资（设备）采购过程中出现问题，由使用单位等相关部门共同研究解决，严禁部门单独回复供应商。后勤设备处及采购部门部门负责人4、接受供应商请吃或其他好处，在合同签订过程中，设置不合理条款，为供应商谋取不正当利益。一级采购信息、程序和结果及时在相关媒体公开，接受外部监督。后勤设备处纪检监察室部门负责人5、物资（设备）采购没有按规定实施公开招投标。一级理顺内部管理机制，明确各自岗位职责，每个环节责任到人，实行倒查制度，一旦发生问题，实施责任追究。后勤设备处及采购部门部门负责人6、没有严格按照规定实施验收，导致实际

3、到位的物资（设备）质量、标准降低。二级加强对采购相关人员的教育、培训，增强廉政风险意识，自觉规避廉政风险。后勤设备处使用部门部门负责人及具体经办人二基建（维修）管理1、收受相关人员好处，将基建（维修）项目化整为零，规避招投标行为。一级对工程施工立项程序明确有关要求，并在各项工作中严格按照制度执行。基建办部门负责人2、收受相关人员好处，在基建（维修）项目招投标工作中，泄露有关信息，在评标过程中发表倾向性意见，或为供应商说情。一级对工程招投标程序明确有关要求，在工作中严格按照制度执行。基建办部门负责人3、基建（维修）项目合同签订不规范或不符合合同法等有关规定，导致合同履约困难，造成学校财产损失。二

4、级加强合同的签订与管理，加强审核制度。在各项工作中严格按照制度执行。基建办部门负责人4、接受供应商请吃或其他好处，在合同签订过程中，设置不合理条款，为供应商谋取不正当利益。一级加强对有关干部职工的教育、培训，增强岗位廉政风险意识，自觉规避廉政风险。基建办部门负责人5、收受相关人员好处，在基建（维修）工程项目施工过程中，放宽管理标准，对工程工期、质量和投资控制不到位。一级合理进行岗位设置和合理分工，对现场管理、决算审计、款项支付等环节人员分离，形成相互监督和相互制约的内部控制机制，在各项工作中严格按照制度执行。基建办部门负责人6、收受相关人员好处，在基建（维修）工程项目变更的过程中，不严格审核工

5、程联系单，违反规定程序签发工程联系单，造成学校财产损失。一级对工程联系单签发明确有关要求，并在工作中严格按照制度执行。基建办部门负责人7、在基建（维修）工程项目决算过程中，没有严格按照要求进行决算审计，导致学校多付工程款。二级加强基建（维修）工程项目的审计工作，不断提高审计工作水平。基建办财务处部门负责人8、在基建（维修）工程项目款项支付过程中，没有严格按照合同规定的期限支付相应款项。二级对工程款支付等事项明确有关要求，严格按照合同管理程序制度执行。基建办财务处部门负责人三校产的使用与管理1、在校产置换中，谋取个人私利，造成学校经济财产损失。一级重大事项学校领导班子集体讨论研究决定。校产置换小

6、组部门负责人2、收受相关人员好处，在物业使用与管理中，违反相关规定，低价外租、使用。一级严格按相关程序操作，严格执行学校物业使用与管理的相关规定。后勤设备处部门负责人四招生录取1、未认真落实高校招生“阳光工程”，招生信息公开不到位。二级完善学校招生工作流程，制定细化各个环节工作细则。招生就业指导处部门负责人2、收受相关人员好处，在录取过程中，违反录取程序，放宽录取标准录取新生。一级全面实施高校招生“阳光工程”，做到招生政策公开、高校招生资格及有关考生资格公开、招生计划公开、录取信息公开、考生咨询及申诉渠道公开和重大违规事件处理结果公开。招生就业指导处部门负责人3、招生宣传经费使用不规范，开支无

7、关费用。二级规范招生录取经费使用，集体讨论确定经费使用总体方案，每项经费支出至少由2人经办。招生就业指导处部门负责人4、单位或个人违规收取与招生录取相挂钩的费用。二级加强对招生工作人员的教育培训，明确招生工作纪律，增强廉政风险意识，自觉规避廉政风险。招生就业指导处部门负责人五评优评奖工作1、奖项设置不合理，带有明显的倾向性，偏向特殊利益群体。三级严格执行上级有关规定，科学设置各类评优评奖的项目。院办组织人事处部门负责人2、接受相关人员的好处，评优评奖没有严格执行规定的条件和程序，或搞暗箱操作，导致结果不公正。二级严格按规定条件和程序进行评优评奖，严格执行回避制度。院办组织人事处部门负责人3、评

8、优评奖过程，没有按规定程序进行公开。三级扎实推进信息公开工作，切实做到评优评奖政策、程序、结果公开，加大师生参与和监督的力度，杜绝各类暗箱操作等不规范行为。院办组织人事处部门负责人六科研管理1、在科研项目立项环节，违规立项，争取立项资金。二级规范科研项目立项申报程序。教务处部门负责人2、在科研经费管理方面，预算执行不严格，结算不及时。二级修订完善科研经费使用管理制度，并严格按制度执行。教务处部门负责人3、收受有关人员好处，科研项目验收把关不严，放低标准和要求结题。二级严格项目推荐和评审程序，对推荐、评审信息进行公开并公示。教务处部门负责人4、收受有关人员好处，在推荐科技项目和科技成果时，搞暗箱

9、操作。二级严格项目推荐和评审程序，对推荐、评审信息进行公开并公示。教务处部门负责人5、与科研项目有关的设备，管理不到位，被有关人员侵占。二级对科研经费使用中购置的各类资产统一实行管理。教务处部门负责人6、科研经费使用，审核把关不严格，科研人员虚列项目开支，挪用、套取科研经费。一级加强对科研人员的教育，严格控制科研经费支出范围，加强财务审核。教务处部门负责人7、学术不端，给学校造成恶劣影响。二级加强对科研人员的教育，加强对引进人员学术方面的审核，制订相关的管理制度。教务处组织人事处部门负责人七组织人事工作1、收受相关人员好处，干部选拔任用环节不规范，考察失当，出现任人唯亲、“带病上岗”、“带病提

10、拔”等问题。二级严格按照干部选拔任用条例的规定选拔任用干部，制定学校有关选拔任用干部和后备干部具体实施细则。认真落实干部选拔人员事先征求纪委意见制度，实行党风廉政建设“一票否决制”。组织人事处部门负责人2、收受相关人员好处，招录教师员工程序不规范，资格设置不合理、笔试面试考察环节出现泄密或失真。二级制定并严格按学校公开招聘人员实施办法执行，规范程序和方法，做到方案公开、过程公开、结果公开，实行过程监督，执行保密制度。组织人事处监察室部门负责人3、专业技术人员职称评审程序不规范，弄虚作假，暗箱操作。二级制定并严格按学校专业技术资格评审工作实施办法执行，规范各环节工作，明确责任，加强监督。组织人事

11、处部门负责人4、干部日常管理工作不到位，各类考核，评优评先等结果不公正。三级加强干部的日常教育、监督和管理工作。组织人事处部门负责人八财务管理1、资金管理不严，大额资金的使用和调配未按规定集体讨论，造成学校损失或导致有关人员挪用侵占学校资金。一级严格按照学校有关财务管理办法、预算管理办法和财务审批手续安排各项资金，确保公平公正。财务处部门负责人2、在审核各项资金支出时，把关不严，导致一些按规定不能予以报销的费用予以报销。二级严格审核与复核程序，确保报销事项合法合理。财务处部门负责人3、在收费管理方面，擅立项目、超标准收费。二级严格按上级规定项目、标准收费，对新增收费项目，事先报上级有关部门审批

12、或备案。财务处部门负责人4、在票据管理方面，由于票据保管使用不严格而被不法利用，导致学校经济损失。二级严格票据管理程序，实行专人管理。财务处部门负责人5、在合同管理方面，一些应签订合同的项目，没有签订合同或没有按合同条款执行，造成学校财产损失。二级完善合同管理办法，严格按照合同管理规定办事。财务处部门负责人6、在资产管理和资产报废方面，由于管理不严格或资产报废未严格执行规定程序，导致学校财产损失。二级严格按照学校有关资产管理办法执行，加强监督。财务处部门负责人7、决策程序不规范，盲目决策，造成学校财产损失。一级严格按照学校有关重大决策制度管理办法执行。财务处部门负责人九独立企业、事业部门管理1

13、、校办企业（事业）不严格遵守财务法规和制度，做假账，出现挤占挪用公款、私设“小金库”或变相“小金库”等问题。一级合理划分学校与附属单位的权、责、利，加强日常财务监督和审计监督，对下属法人单位实行会计委派制和委派会计轮岗制。实验饭店经典培训中心财务处部门负责人2、对校办企业（事业）单位财务运行、经营等情况缺乏有效的监控，导致违纪违法案件的发生。二级建立健全相关财务制度，实行分级管理、集中核算，加强日常财务监督和审计监督，对下属法人单位实行会计委派制和委派会计轮岗制，加强指导监督。财务处纪检监察室部门负责人十系部管理1、经费审批和使用管理方面，缺乏内控机制，经费内部分配不合理，挪用专项经费、违规套

14、取资金。一级建立健全学院各项内部管理制度和工作流程，严格按照制度和工作流程办事。理顺内部管理机制，明确行政管理人员的岗位职责，做到责、权、利相统一，一旦发生问题，实行倒查制度，实施责任追究，。系部部门负责人2、教师管理方面，对教师考核、评优、职称评定等环节，程序不严密，标准把握不严，导致结果不公正。二级建立完善的教师考核、评优、职称评定机制，公开、公平、严格按学校有关制度的具体细则执行。系部部门负责人3、人才引进方面，未严格执行相关政策规定，按人情关系招人，导致结果不公。二级严格执行人才引进相关政策规定，信息公开，保障广大师生的知情权、参与权、表达权和监督权，自觉接受监督。系部组织人事处部门负责人4、学生管理方面，对学生奖、助学金及各种奖项的评选程序不规范、标准不统一、结果不真实，有失公正；学生入党违反组织原则，标准把握不严，有失公正；学生成绩档案管理不善，擅自篡改学生成绩，有失公平、公正。二级深化学院的院务公开、党务公开和信息公开工作，保障广大师生的知情权、参与权、表达权和监督权，自觉接受监督。系党支部学生处教务处部门（支部）负责人5、推荐毕业生升学、就业程序不规范，有失公正。二级严格执行相关程序与规定，信息公开，保障广大师生的知情权、参与权、表达权和监督权，自觉接受监督。系部学生处教务处部门负责人6、系部零星物资设备采购工作，未按规定流程实施采购。二级规范物资（设备