中国结算总部结算部吴铮二〇一二年十一月

1、 中国结算总部结算部中国结算总部结算部 吴铮吴铮 二一二年二一二年 十一月十一月主要内容结算参与人管理（一）管理依据证券法、证券登记结算管理办法、结算参与人管理规则、 自律管理细则等注：结算参与人管理规则为2012年版修订稿结算参与人管理（二） 资格申请 规则第9条“资格申请”、第16条“机构名称变更”，。须上报核准！信息变更规则第13条“代表或代表助理信息变更”、第15条“注册资本、法人代表等信息变更”，。请及时更新！结算参与人管理（三）重要事件报告规则第21条所列示七种重要事件情况，须3个工作日内上报材料报送规则第20条“年度报告”的报送、第34条“风控压力测试”等，截止日期前报告 被监管

2、机构采取监管措施、财务状况恶化、违法违规行为、资金交收违约、并购/重组/解散/破产、电脑及通讯系统故障、影响正常结算业务的事件、不可抗力原因等八大情况。重 要 事 件结算参与人管理（四）结算业务综合评价 等 级 ： A良好、 B合格 C不合格评价依据：将根据结算业务开展情况、行业资质(主要参考监管部门的评级结果）、财务状况等结算参与人管理（五）管理措施五大类规则第44条：提示类：口头警示、约见谈话调查类：提交书面说明、现场或非现场调查名誉处分类：通报批评、公开谴责限制权利类：限制相关交易取消资格类：更换不适合人选、取消业务资格更新信息：结算参与人的名称、注册资本、法人代表、 经营范围、结算参与

3、人代表或助理（包括联 系方式）等事项发生变更。采取措施：未在规定时间内办理，本公司可采取措施：口头警示(2次) 书面警示(2次/年) 约见谈话处罚依据：自律细则第38条通过“信息变更”，及时更新信息日常管理日常管理重要事件：被监管机构采取监管措施、财务状况恶化、 违法违规行为、资金交收违约、并购/重组/ 解散/破产、电脑及通讯系统故障、影响正常 结算业务的事件、不可抗力原因。采取措施：未在规定时间内提交书面说明，可采取措施： 约见谈话、调整结算业务要求处罚依据：自律细则第四十条通过“重要事件报告”，及时上报事件日常管理日常管理报送材料：年度结算业务工作报告、按照中国证监会相关 规定制作的年度报

4、告和内部控制报告、本公司 要求的其他材料。采取措施：未在规定时间内或未按规定方式、格式提交 提交相关材料的，可采取措施： 口头警示 书面警示(2次) 约见谈话、 通报批评、调整结算业务要求处罚依据：自律细则第39条通过“材料报送”，及时上报年度材料日常管理日常管理相关内容：中国结算将根据实际需要，组织全部/部分结 算参与机构进行测试、培训，或者发送业务 调查问卷。采取措施：拒不参加或不及时提交反馈： 通报批评； 情节严重：暂停或终止有关业务或资格处罚依据：自律细则第56条积极参加测试、培训、业务调查日常管理日常管理主要内容新版平台的特点（一） 系统多样化开放式服务范围扩大办理流程电子化新版平台的特点（二）加强与市场互动 业务通知、业务调查、短信提醒提高服务效率 办理流程图的设置初步成果初步成果新版结算参与人新版结算参与人管理平台管理平台E-Key用用户户管理管理结算资格结算资格申请申请信息信息变更变更重要事件重要事件报告报告新业务新业务申请申请业务业务通知通知业务业务调查调查材料材料报送报送使用新版平台的几个重要提示信息变更：已有资格的信息输入E-KEY管理：二级管理；确认反馈统一编码：机构身份的唯一标识意见反馈：二、三期的设计开发基础主要内容 新版平台上线时间安排正式上线日期：2012年12