深圳地区出口机电产品生产企业内审评定标准

1、附件3:深圳地区出口机电产品生产企业内审评定标准评定要求和方法1、评定方法：评价细则有九个评定要素共三十一个评定要点，企业可采用合格评定方法，根据企业实际质量水平和生产状况进行客观评价。诚信等级为A、B,方可参评一、二类企业。2、评定标准：根据符合标准的程度，评定结果分为符合（完全符合要求）、基本符合（存在缺陷,但总体上基本符合要求）、不符合（不符合要求）、不适用（该要求不适用于该企业）。企业名称：企业注册号:评定要素厅P评定要点评价内容评定结果符合基本符合不符合不适用一、企业信用情况1企业诚信守法情况1、是否遵守检验检疫法律法规*2、企业信用等级A级为“符合”，B级为“基本符合”，GD级为“

2、不符合”并只能评定为三类或四类企业。2履行承诺情况*1、有无对产品质量符合相关国家技术规范的强制性要求做出承诺并履行2、启龙签订出口产品质量保证承诺书并履行3承担社会责任情况1、是否遵守国家和地方劳动和社会保障法律法规*2、有无侵犯社会公共利益如安全、卫生、环保等方面内容的行为3、是否建立社会责任和职业健康安全管理体系，获得认证（如OHSAS18000,SA8000ICTI）运行4其他社会评价情况其他政府部门或机构的信用评价情况，是否被列为黑名单二、企业生产条件5生产所需硬件情况*1、企业的生产车间、生产设备是否与企业的生产能力相适应*2、生产环境是否干净整齐，生产秩序是否良好，人流、物流通道

3、是否畅通，能否为产品提供适宜的防护6生产设备更新情况*1、是否建立生产设备维护保养、检修、维修控制程序，是否建立了生产设备台帐*2、生产设备的日常保养、检修记录是否完整7特殊、关键过程*是否存在特殊、关键过程？其工艺参数是否有文件规定并被监控和记录？8生产设备能耗状况1、是否了解能耗和环保的有关法律法规，采取适当的节能降耗措施2、是否获得节能、环境管理体系认证3、设备是否加装节能设施或使用带节能标识的设备，是否对设备的耗能进行监控（如水、电、气）三、企业检测能力9进货检验情况*是否建立进货检验和验证程序，并按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证，是否有相应的记录10半成品检验情况*是否对

4、半成品进行检验并有相应的记录11成品检验情况*是否建立成品检验控制程序，有相应的检验记录12检测设备*1、是否建立并保持检测设备管理程序。*2、是否建立检测设备管理台帐，当缺少产品安全、卫生项目检测所必需的常规设备时，是否有其他保证措施。*3、检测仪器、设备是否经过有效检定或校准。内校仪器是否有校准规程和记录*4、各检验岗位仪器设备的精度，应满足产品检验的要求。5、当发现检测设备不符合要求时，企业是否对以往测量结果的后效性进行评价并采取适当措施和记录13检测标准*1、企业是否收集掌握相关标准和技术法规并及时更新2、检测人员是否经过相关标准、检测方法的培训或有证据显示已具备相应的能力*3、企业是

5、否根据相关标准制定检验规程并遵照执行14实验室认可是否建立相关实验室，实验室是否通过相关认可四、企业人员素质15企业检验人员、质量控制点、实验室人员（三类人员）的资质*1、是否确定从事影响产品质量的人员所必需的能力？三类人员及特殊、关键过程操作人员的岗位能力要求是否得到识别，上岗前资质和能力是否得到确认。16人员培训*是否制定了培训计划并执行，是否有相应的培训记录？五、原材料供应方管理能力17供方评价方法是否制定了选择供方的评价方法及其控制措施18肩效的日常管理*是否建立并保持合格供方名单，并在合格供方采购，采购资料齐全19供方取消机制*是否定期对合格供方进行考核、评价，是否有取消不合格供方的

6、机制。六、企业出口产品被预警、索赔、退货及投诉情况20对出口产品被预警、索赔、退货及投诉信息的收集能力以及对所收集信息的反应能力、处理效果*是否建立出口产品预警、索赔、退货及投诉信息管理程序，规定收集信息的渠道和方式，并采取相应措施21企业因产品质量原因被预警、索赔、退货及投诉情况卜对不合格产品实施召回的能力及实施*1、在本监管周期内是否发生过已出口产品存在严重质量问题、消费者严重投诉、客户主动召回、被国外相关机构通报召回等情况？*2、如有上述情况，企业是否积极配合检验检疫局的调查并及时分析原因，采取相应的纠正和预防措施，并提交相关材料。*3、企业对不合格产品实施召回的能力及实施情况（全部召回

7、、部分召回、无法召回、不愿召回）七、企业产品追溯能力22企业应建立产品可追溯体系（适用时）*适用时是否建立产品追溯管理程序？在有可追溯性要求的场合，是否控制并记录产品的唯一性标识。23产品可追溯能力*产品及其包装上是否有生产商信息、注册登记号、认证号、商标、型（款）号、标记、生产批号以及经售商情况等可追溯性标识及记录。八、企业质量管理体系的建立情况24质量管理体系的适宜性是否按照企业自身特征，建立适宜的质量管理体系，形成文件，并运用内审、管理评审或其他手段加以实施和保持、定期评价体系的适宜性。25质量管理体系的充分性质量体系是否覆盖了所有的质量管理过程及相关部门，是否运用管理评审或具他手段保持

8、质量管理体系运行的充分性26质量管理体系的有效性审核发现的不符合项是否进行了原因分析，采取了相应的纠正和预防措施，其效果是否得到验证。是否运用管理评审或其他手段保持质量管理体系运行的有效性九、其他影响企业质量保证能力情况27企业的产品质量第f任人意识*是否树立企业是产品质量第一责任人意识，加强产品的安全质量控制28企业对检验检疫制度的执行程度* 1、是否建立并保持与检验检疫部门的沟逋交流机制，传达检验检疫部门的政策法规，是否建立检验检疫业务与报检员管理制度，并后效实施* 2、是否主动配合检验检疫机构人员完成各项检验检疫监管工作。* 3、对各类检验监管过程中发现的不符合项是否及时进行有效整改。29货仓管理情况*1.仓库存储条件是否与生产规模、产品要求相适应。*2.原材料、成品是否按文件规定贮存、收发。帐、物、卡是否相符。30不合格品控制* 1、企业是否建立并保持不合格品控制程序。* 2、对不合格品是否进行了有效的鉴别、标识、隔离、处置等以防止误用，是否后相关记录* 3、对返工、返修品是否进行了重新检验并记录。* 4、是否对不合格品的控制活动进行审核，并采取必要的纠正和预防措施。31产品质量信息* 1、实施产品质量许可证、型式试验确认（产品类别安全测试）或备案制度的企业应获得有效的证书或认可。* 2、近期企业产品型式试验（产品类别安