中小企业应对反倾销集群化战略的

1、中小企业应对反倾销集群化战略的博弈分析谢娟娟 吕 越摘要：本文建立了博弈模型，对我国遭受了国外反倾销比重很大的中小企业如何应对反倾销提出了集群化发展战略，从理论上分析中小企业在选择单独进入和集群进入时不同的博弈结果，得出中小企业选择集群进入时，无论东道国企业选择起诉，或者不起诉均会选择留在市场，而且一旦东道国企业起诉对其造成的损失，会比容忍对方进入的损失大，这便对东道国企业构成了一个可置信的威胁，使得东道国企业只能选择容忍中小企业进入其市场的策略，达到在不完全信息下的子博弈精炼纳什均衡，这一结论对我国中小企业应对反倾销的集群化发展战略提供了理论依据。关键词：反倾销；集群化；中小企业；博弈分析一

2、 、 弓J Il 言口我国人世的七年，是我国经济加速融人世界经济、对外贸易迅猛发展的七年。但是，日益加剧的贸易摩擦与我国入世以来的巨大成就相伴而至，尤其是我国已成为出口产品遭受反倾销调查最多的国家，其中中小企业占据了相当大的比重，造成了巨大的经济损失。因此，作为我国经济重要组成部分的中小企业如何应对其他国家的频频发难，就成为中小企业亟待解决的问题。目前产业集群问题研究引起国内学者的关注，中小企业的集群化发展更成为提升中小企业竞争力及国际化水平的重要途径。“集群” 一词是波特于1990年出版的国家竞争优势一书中提出的：集群就是产业或企业间紧密结合在一起，透过产品或信息的流通，使彼此的利益能够互补

3、。产业集群(Industrial Clustering)则指相同的产业高度集中于某一特定地区的一种产业成长现象。集群化产业包括一系列相互关联的产业和其他对竞争十分重要的实体，比如零部件、机械和服务等专业化投入品的供应商、互补品的制造商、渠道与顾客、相关行业(技术、技能相关或需共同的投人品)内的企业，甚至包括政府和大学、咨询公司、培训公司等提供专业服务的机构。经济学家阿尔弗雷德·马歇尔曾把经济规模划分为外部规模经济与内在规模经济，阐述了外部规模经济与产业集群之间的密切关系及其重要性，并用随产业规模扩 谢娟娟，南开大学经济学院国际经济贸易系(邮编：300071)，E-mail：juanx

4、ieyahooeomell；吕越，南开大学经济学院(邮编：300071)，E-mail：nklvyueyahoocn。 Michael EPorterThe Competitive Advantage ofNationsMSimon&Schuster，1990。l24南开经济研究NANKAI ECONoM IC STUDIES2008NO5第5期2008大而引起知识量的增加和技术信息的传播，来说明产业集群的现象。保罗·克鲁格曼 是第一位把产业集聚与国际贸易因素联系起来的学者，他借用萨缪尔森提出的现象来解释产业集群：产品的贸易活动实际上间接起到了生产要素贸易的作用，通过贸易活动

5、，会使某些产品的生产集中于某些工业区。各国的贸易优势并不来自于同与国的产业区别以及由此引起的比较优势，而是来自于各国内部的地区产业分工和在此基础上所能达成的规模经济程度。目前国内外许多学者都采用博弈论分析工具和方法来研究倾销与反倾销问题。其中Davies和Mc Guiness(1982)以及Brander和Krugman(1983)建立了两国双寡头企业完全信息条件下倾销与反倾销静态博弈模型，Gruenspecht(1988)、Staiger和Wolak(1992)则把静态分析扩展为动态分析；Tharakan(1999)利用计量方法进行了实证研究；Yager(1999)对不确定性下的企业决策问题

6、从博弈论的角度进行了分析；Silberston(2003)分析了市场环境对倾销行为的影响。杨仕辉(2000)建立了完全信息和不完全信息竞争均衡模型，以利润最大化原则为基础分析倾销与反倾销的进出口双方实施该措施的利益情况；该作者在另一篇论文(2001)中，对倾销与反倾销建立了不完全信息博弈模型，指出我国应对国外反倾销与合理进行反倾销的意义；刘萍建立了不完全信息古诺贝叶斯纳什均衡对我国遭受反倾销诉讼的原因进行了分析。李凯(2003)在完全信息条件下，对一国实施倾销以及对方国家是否进行反倾销调查进行期望收益分析，指出我国产业状况和反倾销不力的原因，从而提出相应的对策。更多的学者则从我国不同企业应诉情

7、况出发，对我国反倾销应诉进行了成本收益分析。上述研究涉及倾销与反倾销问题研究的多个方面，但专门针对我国应对反倾销中占绝对比重的中小企业及其应诉途径的研究尚属少见。因此，本文以博弈论为分析工具，对我国中小企业的进入市场环境和集群应诉反倾销途径进行了分析，从而为我国中小企业应对反倾销的集群化发展战略提供理论支持。二、我国中小企业发展与遭受反倾销的现状分析(一)我国中小企业进入海外市场的环境分析据国家发改委统计，截止到2007年6月底，我国中小企业数量已达到4200多万户，占全国企业总量的998，其中，经工商部门注册的中小企业数量为460万户，个体经营数量为3800多万户。中小企业在国内生产总值、税

8、收和进出口方面的比重分别占到全国的60、5331I 68左右。同时，中小企业提供了75以上的城镇就业岗位，80的国有企业下岗人员在中小企业实现了再就业。而且，我国66的发明专利、82以上的新产品开发项目，都是由中小企业完成的 。中小企业已成为我国经济和社会发展的 保罗·克鲁格曼地理和贸易M张兆杰译，北京：北京大学出版社，2000。 王蕊从日本经验看我国中小企业发展的几个问题M中国信息报社，2008。125谢娟娟、吕 越：中小企业应对反倾销集群化战略的博弈分析重要推动力，发挥着不可替代的作用。但是，由于我国中小企业在规模、经济实力等方面的特殊性，中小企业在进入海外市场时面临的环境与大型

9、企业有所不同。下面应用肯尼思·R·安德鲁的SWOT矩阵模型，具体分析中小企业进入海外市场的特殊环境。在SWOT分析中，机会和威胁只存在于外部环境中，优势与劣势只存在于内部环境中，如表1所示。表1 中小企业进入海外市场环境SwoT分析优势 劣势独立自主性强，灵活性大创新精神和企业家精神力量强组织管理和生产经营成本低劳动力资源尤其丰富自由资本数量和规模小科研能力薄弱运输成本较高市场营销能力不足机遇 威胁海外市场能开发竞争对手的生产成本较高国外企业与之激烈竞争进入海外市场的阻力巨大(来自国外企业的反倾销压力等)中小企业在国民经济中扮演着重要的角色，对经济的发展有举足轻重的作用，而

10、中小企业进入海外市场又不可避免地存在劣势和威胁，尤其是来自国外企业或商会的反倾销压力，每年因此造成的损失高达上百亿美元，对国民经济有着不可估量的影响。(-)我国中小企业遭受反倾销情况概述当前反倾销成为许多国家限制外国商品进口，保护本国产业的主要措施。而我国则是连续11年来遭受反倾销调查数量最多的国家，也是国际反倾销的最大受害者。从人世后，至2007年底，我国共遭受国外发起的反倾销案件418起。今年上半年国外对华反倾销新立案数量延续了上升趋势，截止6月底已达37起 。而遭受反倾销数量最多的则是中小企业。仅从我国人世后的统计数量来看，我国中小企业遭受反倾销的比例平均为6531，如表2所示。表2 2

11、001年一2O07年我国企业遭受国外反倾销情况统计数据来源：根据商务部及中国贸易救济信息网数据整理。注对2001年的数据处理省略了人世前的案例，仅统计了人世后的案例，且包括2001年终裁的案件。 参见中国贸易救济信息网，http：wwwcacsgovcncacsanjiard anjianshowaspx?str1=5&articleId=43700。126南开经济研究NANKAI ECoNoM IC STUDIES2008正NO5第5期2008· 因此，中小企业在国际市场上面对反倾销的压力寻求最佳的应对策略，不仅关系到企业自身的兴衰成败，而且关系到整个国民经济的长远发展。三

12、、中小企业应对反倾销实施集群化战略的作用与模式(一)中小企业集群化应对反倾销的重要作用集群化作为一种新的组织形式，不仅可以降低分散、随机的买卖关系中市场交易的不确定性和成本，由于没有科层关系的束缚，可以保持自己的独立性。正如波特在哈佛商业评论(1998)所指出的那样，集群可以使每个成员获益，仿佛每个成员拥有更大的规模，或与其他成员结合在一起，却无须因此而牺牲其灵活性。因此，集群模式作为一种阻碍战略，可以起到提高中小企业进入海外市场竞争力的重要作用。1集群能够降低集群内企业的交易成本、提高群内企业的生产效率由于集群内的企业彼此了解，地域上接近，交易频繁，从长远来看，在交易时就会倾向于放弃机会主义

13、行为，而更愿意充分合作，以求“双赢”。同时，集群内的信任机制是自发演进的结果，所以群内企业之间并不存在通常意义上的委托代理问题以及由此产生的监督、强制执行等交易成本，节约了交易费用。同时，中小企业通过集群的形式，可以获得高素质的员工和高水平的供应商，得到专门化的信息，更好地满足其资产的互补性，享受当地的公共产品，并能更加有效地对员工进行绩效评估与激励。2集群有利于群内企业的知识共享，激发群内企业的创新能力世界各地科技园的实践也表明：对高技术小企业而言，最有效的孵化器就是它们自身的集合体，即科技性中小企业集群，因为集群有利于知识、经验、技术、信息、人才在成员间的交流与共享。与此同时，集群内的企业

14、在争夺和保持顾客方面存在激烈的竞争，彼此竞争的压力和直接的比较客观上将促进群内企业不断地寻求创新和改进的机会。3集群有利于群内企业扩展并分享企业网络一旦形成集群，众多中小企业、专业服务机构和政府部门聚集在一起，就能构成一个功能比较齐全的生产一销售一服务一信息网络，借助这个网络关系，群内企业可以提高自身的竞争力。而且，当群内企业尤其是核心企业已经建立国际业务关系和国际网络时，就可能更快地促进群内其他企业走上国际化道路。4中小企业集群化策略可以一致对外、增强对抗性在国际化发展过程中，中小企业集群可以通过统一对外促销、规范品质标准和推广共同商标来谋取差异化，还可以通过统一对外谈判来增强谈判能力，且容

15、易得到政府产业政策的支持。比如，巴基斯坦的对外手术器械企业群在遭到美国食品和药物管理局(FDA)提出的不符合国际认可质量标准的“进口预警”后，派代表团与美国食品和药物管理局谈判时，得到了巴基斯坦政府部门的支持，并在美国质量认证专家和本国政府的帮助下，使该集群的手术器械质量达到了美国的认证标准，成功地进入美国市l27谢娟娟、吕 越：中小企业应对反倾销集群化战略的博弈分析场。我国温州地区的打火机、眼镜等产品，在土耳其的反倾销案件中，也因为集群的力量和政府的支持，取得积极的进展。(二)企业国际化网络集群发展的模式企业进入国际市场参与国际竞争面对的是更为复杂的环境。Johanson& Matt

16、sson(1988)提出了有关企业国际化的网络观点，企业国际化可以被看做是一个企业为了实现其目标，不断地建立、发展、维持并终结关系的过程。网络能力可以做为企业与其竞争对手、供应商、客户、分销商及政府的关系函数，随着企业国际化经营活动的开展，企业网络的不同组成部分问的关系也会随之改变。Johanson& Mattsson把国际化区分为四个阶段：早期起步者(early starter)、晚期起步者(1ater starter)、孤独行进者(1onelyinternationa1)、结伴同行者(intemational among others)，如图1所示。网络的国际化程度低企业的国际化程

17、度尚图1 国际化与网络模型资料来源：赵优珍冲小企业国际化：理论探讨与经营实践M复旦大学出版社2005,49。对早期起步者和晚期起步者来说，其国际化程度较低，公司还没有或很少介入国际经营，企业运作在很大程度上依赖网络中的其他成员。而早期起步者和孤独行进者的网络国际化程度较低，主要依赖于国内市场，这不利于在国际市场的竞争、国际活动协调及资源的调整等方面整体力量的发挥。结伴同行者在已国际化的网络中运作，而且拥有了国际经营的知识与经验，对其国际扩张而言，最好的选择便是利用国际网络获取外部资源。国内外学者所做的实证研究(Westhead，2001)表明，这种类型的企业国际化发展潜力最大，出口增幅最高。因

18、此，中小企业要更好地参与国际化竞争，不仅要借助企业竞争力的提升去开拓国际市场，也需要企业进入一个国际化程度较高的网络组织环境，结伴同行是最理想的发展模式。因此，企业集群不失为中小企业进入海外市场、实现国际化的一条重要路径。四、中小企业集群化发展的博弈分析以集群模式进入海外市场可以大大提高企业整体竞争力，更好地应对国际贸易中的摩擦和风险。下面通过建立中小企业集群进入海外市场的博弈拓展模型，来分析企业集群对其整体竞争力的影响。128南开经济研究NANKAI ECONoMIC STUDIES2008N05第5期2O08(一)博弈模型的建立与基本假设的前提1模型的建立如图2所示，中小企业进人海外市场采

19、取单独进入市场或集群进人市场方式；东道国企业对我国企业进入的反应归纳为两种：采取提起反倾销诉讼的积极策略和不起诉的容忍中小企业进入策略(只要东道国企业不起诉中小企业必然可以进入其市场)；中小企业对此也有两种反应：积极应诉与不应诉。其中中小企业应诉的胜诉概率为P，败诉概率为lP。为了简化模型，假定败诉与不应诉的结果均是最终撤出东道国市场，撤回成本是 ，区别是是否有诉讼费用C的发生。单独进入市场中小型企业东道国企业容忍成本(c采 取反倾销 中小型企等措施) 、一集群避 声忍成本人市场 容忍东道国企业 <反(采等取措反施倾)销 中小型企业撤出市场东道国企业积极行为成本留在市场东道国企业收回市场

20、成本东道国企业持续留在市本撤出市场东道国企业收回图2 中小企业集群进入海外市场的博弈拓展模式2基本假设的前提模型是以完全信息下进行分析的动态博弈模型，最终得到的均衡解是子博弈精炼纳什均衡解。(1)假定每个经济主体都具有经济理性，也就是说经济主体在做出决策时，会充分考虑其所面临的形势，从而做出合理的选择以达到经济效益最大化。(2)东道国市场是一个完全竞争的市场且市场容量有限，有足够多企业满足足够多的需求，此时价格P和销售量Q处于固定，的均衡处。中小企业由于份额小，故假定无论是单独进入还是集群进入，每个企业的市场份额是既定不变的Q(如果集群也只是单个企业份额的简单相加)。而东道国企业由于中小企业的

21、进入，其市场份额会随之l29谢娟娟、吕 越：中小企业应对反倾销集群化战略的博弈分析下降，损失相应的市场份额为D。(二)模型的理论分析模型假定，当中小企业选择集群进入，其应诉后胜诉的概率P会大于单独进入的胜诉概率，即尸-(单独进人的胜诉概率)<P2(集群进入的胜诉概率)；模型分析中小企业进入海外市场遭遇反倾销的现状，以中小企业单独进入为分析起点，可以与以集群化模式进人的不同支付进行对照。1模型变量的含义P代表产品在东道国市场上的销售价格；Q 表示产品在东道国市场上的销售量；代表中小企业进入东道国市场的销售收益(R1=P Q)；R2代表东道国企业在本国市场上的销售收益(R2=P Q)。代表东

22、道国企业发起诉讼的费用；D 东道国企业市场份额的损失；C 中小企业应诉的费用；U代表中小企业结盟成本；W代表中小企业撤出东道国市场的成本；PI代表中小企业单独进入应诉胜诉概率；P2代表中小企业集群进入应诉胜诉概率；a代表中小企业的收益(a=RlCUW)；b代表东道国企业的收益(b=R2一BD)。(a，6)代表中小企业和东道国在不同情况下的支付；Zi代表中小企业单独进入，东道国企业不起诉下双方的支付；zz中小企业单独进人，东道国企业起诉，中小企业积极应诉下双方的支付；Z3代表中小企业单独进入，东道国企业起诉，中小企业不应诉下双方的支付；Z 代表中小企业集群进入，东道国企业不起诉下双方的支付；Zs

23、代表中小企业集群进入，东道国企业起诉，中小企业积极应诉下双方的支付；Z6代表中小企业集群进人，东道国企业起诉，中小企业不应诉下双方的支付。2模型的推导与结果基于动态博弈模型的分析，采用逆推分析法对现状的分析如下：(1)中小企业选择单独进入的情况。在不同的终局决策下双方的支付是：zl：( l， 2一D)Z2：(PI(R1一C)+(1一P1)(一CW)PI(R2一BD)+(1一P1)( 2一B)Z3：(一W 。R2一B)第一，比较中小企业是否应诉的不同支付一 一PI(RIC)+(1一PO(一C一 )>0C>Pl(R1+ 1 (1)不等式(1)右边代表了中小企业单独进入海外市场的实际收益

24、，左边代表了为了获得该收益所支付的代价。该结论与实际情况相符，即当诉讼费用足够高或者胜诉的概率足够低，中小企业必然会选择不应诉撤出东道国市场。第二，在中小企业选择后，东道国企业的决策是起诉或者不起诉，我们假定东道国企业起诉的收益大于不起诉的收益。130南开经济研究NANKAI ECoNOMIC STUDIES2008证NO5第5期2008R2一B R2+D > 0D >B这个假定是东道国企业起诉的根本原因，正是由于起诉后其能从中得到的收益(尤其是当得知中小企业很有可能会因为胜诉概率低而选择不应诉时)，将是十分巨大的其值为Rz+D，从而只要满足D>B，东道国企业必然会选择起诉。

25、基于以上假定分析，在满足上述条件下，我们得出的结论是：中小企业更多会选择单独进人海外市场，此时双方博弈的均衡是(中小企业不应，东道国企业起诉)。这个假定与当前我国中小企业缺乏积极应诉的现实十分相符。(2)中小企业选择集群进入。在前述假定的基础上，分析集群进入下不同支付情况如下：Z4：(R1一U，R2一D)Z5：P2(RICU)+(1一P2)(-C一 一U)，P2(R2一BD)+(1一P2)(R2一 )Z6：(一WU，R2一B)第一，根据图2中小企业决策，比较中小企业以集群应诉还是单独应诉的收益大小：P2(R JC )+(1一P2)(一CW )>PI(RIC)+(1一P2)(一C一 )整理

26、得到：U<(P2一PI)(RI+W) (2)不等式(2)的右边代表中小企业集群进入胜诉后收益的增加值，左边代表为了赢得胜诉支付的代价。要使不等式(2)成立，尺 假设是固定的， 认为是不为单个中小企业左右，也是固定不变的，Pt也假定相对不变，则此时分析的关键是要通过提高P 或者降低 来使等式成立，这两个条件在当前形势的发展下是完全可以实现的。因此，在满足U<(PzP-)( + )下，中小企业的最优策略将是集群应诉。第二，在中小企业选择集群应诉后，比较东道国企业面对中小企业集群应诉，选择起诉与不起诉的收益比较：2一D>P2(R2一BD)+(1一P2)(R2一B)整理得到：B>

27、;D(1一P2、 (3)不等式(3)右边代表东道国企业胜诉后获得的收益增加值，左边代表为了实现这个收益所支付的费用。在起诉费用B为同定不变，D也不是由个别东道国企业所能左右的情况下，只要P 是上升的，则使等式成立的可能性就越大，因此，假定P2>Pl。当满足这个假定条件时，东道国企业的选择会是容忍中小企业的集群进入而不是提起诉讼。因为此时存在着一个可置信的威胁，即一旦东道国企业起诉中小企业必然选择应诉，而结果是东道国企业的损失会比不起诉更大，于是对于东道国企业而言，最优的选择是不起诉。第三，最后比较的是中小企业最终决策，即以集群还是单独进入海外市场的模式选择的问题。我们只要比较中小企业集群

28、进入而东道国企业采取不起诉下的中小企业131谢娟娟、吕 越：中小企业应对反倾销集群化战略的博弈分析的收益与原来假定中小企业单独进人的最优选择的收益即可得出结论。R1一U >一WRI+W >U在分析中小企业是以集群进入还是单独进入时，我们得到的结论应满足条件U<(P：一P-)( + )，因此，上述不等式成立是显而易见的。对于中小企业而言，选择集群进入获得的收益较之当前现状下单独进入不应诉的收益要大的多，因此，中小企业的最终选择是集群进入。(三)模型的结论在上述对中小企业进入海外市场战略的博弈分析中发现，如果东道国企业相信它的行动能成功地导致中小企业撤出市场，就会做出积极反应来保

29、持市场份额，因此东道国企业可以赢得富有进攻性的声誉，并阻止进入企业进一步发展。也就是说，因为采取积极行动，保持市场产生的成本会远远超过容忍成本，但如果东道国企业能成功地迫使进入企业退出市场，那么它就能通过恢复原有领地而使这些成本得到补偿。当中小企业单独进入市场时，东道国企业更有可能采取积极行为，包括反倾销等措施来对付中小企业，甚至将其赶出市场。但是，如果中小企业以集群方式进入海外市场，会在一定程度上使东道国企业相信它将确定无疑地留在该市场，并有可能会容忍其存在。因为东道国企业进行的任何积极行动都有可能被延长，导致其持续积极行动的成本增加。这个成本很有可能远远超过保持市场的成本，甚至超过容忍成本

30、，而且这种积极行为成功与否并不确定。事实上，中小企业通过集群形式，可以大大提高抵御东道国企业积极行为的能力，从而与东道国企业开展更为公平的竞争。五、中小企业集群化应对反倾销案例与对策建议(一)温州打火机企业应对反倾销集群化的案例分析温州打火机企业1987年进人世界金属外壳打火机市场，经过十几年的发展，到2002年底，形成约有500家企业、约6万从业人员，年总产值人民币25亿元、年产金属外壳打火机近6亿只的规模，最终成为中国金属外壳打火机生产基地，其占有国内市场份额95，出El数量占总产量的80，同时占据了世界金属外壳打火机市场份额的70， 成为中国乃至世界最大的打火机生产中心。 ，1。案例介绍

31、2001年9月问，欧盟曾出台“防止儿童开启装置措施”法案(CR法案)。法案规定，凡售价在2欧元以下的打火机均须设置安全装置。售价在1欧元左右的温州金属外壳打火机将是该法案的适用对象，因此，该技术标准起到了限制温州金属外壳打火机进入欧洲市场的作用，成为我国打火机出151欧盟的一项技术性壁垒。2002年6月28日， 程学童、王祖强、李涛集群式民营企业成长模式分析【M北京：中国经济 版社，2005：200。132南开经济研究NANKAI ECoNoMIC STUDIES2008正NO5第5期2008欧盟又发出公告，决定对中国出口欧盟的打火机(包括一次性打火机、金属外壳打火机和汽油打火机)进行反倾销立

32、案调查。按照WTO 的规定，反倾销所涉及的出口商必须在l5天内做出应诉反应，否则将作为自动放弃论，这可能导致我国出口到欧盟各国的打火机被征收高额反倾销税。2温州打火机企业集群化发展情况虽然温州打火机生产的区域化程度很高，但企业规模普遍不大，多为中小企业。从温州任何一家打火机企业来看，其竞争能力都十分有限。1991年，温州打火机生产企业自发组建温州烟具行业协会；1 993年，温州市政府下发文件，授予烟具协会对新注册企业进行考察、对关系行业利益的国家法规草案提出技术意见和开展咨询工作、行业信息的收集以及公布、行业展览会的组织等等权力，将烟具行业的管理权主动让位于烟具行业协会。至此，烟具行业协会成为

33、真正意义上的企业自治组织。在反倾销之前，烟具行业协会发挥集团的作用，针对市场进行了一系列影响大、效果明显的举措。如针对温州打火机的恶性价格竞争建立的惩罚机制，恢复了市场秩序；专门建立了打火机质量检测站，并赋予其检验报告高度的权威性，作为整顿企业侵权的有效凭证等，将一，种自发的私人演绎成有效的行业组织行动，这些为应对欧盟反倾销诉讼中的迅速反应，奠定了组织和声誉基础。3应诉过程这是中国正式加人WTO 之后遭遇的对第一起反倾销诉讼，引起各界高度重视。但是面临欧盟的反倾销，对单个企业来说，出于短期成本与收益的考虑，往往会选择放弃参与集体行动，即便了解其结果将对整个行业产生不利影响；此外，在集体行动中往

34、往存在成员坐享其成、搭顺风车的现象。事实上，欧盟在1995年和1999年曾两次对进口打火机实施了反倾销税，而当时温州打火机企业没有提起相应的诉讼。而温州打火机对欧盟的出口比例高达60，占据了80的欧洲市场。如果这次不采取行动或者行动失败，加上之前刚刚通过的CR法案，温州打火机微薄的利润空间将会被无情打压，最终不得不退出欧洲市场，由此带来的损失是难以想象的。正是因为这个原因，温州娴具协会紧急磋商，决定选取1 5家打火机企业进行损害抗辩，1家(东方打火机厂)进行市场经济地位抗辩(即低于成本价)。2002年9月1 1日，欧盟反倾销委员会的几位官员两次到温州进行实地调查，对温州应诉企业的产品、销售、财

35、务等方面进行了严格的核查，对应诉企业提出的意见和事实予以理解和认可。2002年l0月8日，温州东方打火机厂获得欧盟的市场经济地位确认；2003年2月，欧盟有关方面决定不进行初裁，2003年7月14日，欧洲打火机制造商联合会撤回了对产自中国打火机的反倾销诉讼，反倾销程序自动终止。经过一年多的艰难抗辩，2003年9月13日，温州市烟具协会接到代理律师转来的欧盟正式终止对中国打火机反倾销调查的官方公报，这意味着中国打火机行业应对欧盟反倾销一案已取得彻底胜利。此案更深一层的意义是中国加入世贸组织后，中国民营企业打赢欧盟反倾销的第一案，为中国中小企业应对反倾销提供了有力的借鉴经验企业集群和行会共同应13

36、3谢娟娟、吕 越：中小企业应对反倾销集群化战略的博弈分析对反倾销。(二)政策建议中小企业集群化发展的更高形式是行业协会，它是市场经济的必然产物。作为一种企业的社会中介，它发挥着政府无法替代的作用。从发达国家发展经验来看，各国都十分重视行业协会发展，尤其是在对外贸易和反倾销诉讼中起的作用尤为明显。而我国在反倾销应诉中，多以中国政府官员的身份出面交涉某一具体行业的争端，面对的谈判对象多是对方的行业协会，谈判双方角色的错位，往往使谈判难以成功。因此，提出以下方面的建议。首先，政府应加强行业协会的立法工作，为行业协会行使权力提供法律保障。我国人世7年，行业协会发展滞后的一个重要原因就是没有相应的立法明

37、确行业协会的性质，阻碍了行业协会地位的确定，所以才难以切实赋予其应有的权力，发挥其在国际事务中的协调作用。其次，行业协会在明确了地位的基础上，应尽快完成从管理的角色向服务的角色的转变。行业协会应代表企业，维护企业的合法权益，协调企业与政府、企业与企业及行业内外利益集团之间的关系。如在应对反倾销问题上，加强行业信息收集，掌握市场行情的变化，准确判断国外对我国产品市场价格的反应，提前组织人力、财力等应对措施，防止“搭便车”等行为的出现，为保护行业安全和我同经济发展服务。再次，应从行业的角度，对大企业和中小企业在应对反倾销中的角色进行分工，提高产业市场的集中度，指导和发掘行业中的领导型企业，勇于承担

38、反倾销申诉的责任。综上所述，集群化是中小企业走出国门，进人海外市场参与广泛与激烈竞争的重要砝码。通过集群化可以更好地应对国际经营的风险和来自东道国反倾销的巨大压力。从国际经验看，行业协会作为中小企业集群化发展的重要形式，在对外贸易和反倾销诉讼中发挥着重要作用。因此，中小企业集群化战略是应对反倾销的必由之路。参考文献1 程学童，王祖强，李涛集群式民营企业成长模式分析M北京：中国经济出版社，20052 李凯，李世杰倾销与反倾销的博弈分析J管理科学，2003，(10)3 李凯胜，林源华，谭苏娟等译别让大象踩扁你：中小企业成长战略M北京：中信出版社，20034 林汉川，杨仕辉回应反倾销博弈模型与案例分

39、析J中国工业经济，2004，(4)5 刘艳，中国频遭反倾销的原因及对策J_合作经济与科技，2005，(12)6 王延中，WTO与中小企业发展战略M广州：广东旅游出版社，20007 杨仕辉，反倾销规则的博弈分析J世界经济，2001，(11)8 杨仕辉，张娟不完全信息倾销与反倾销博弈J数量经济技术经济研究，2000，(11)9 赵优珍，中小企业国际化：理论探讨 经营实践M上海：复旦大学出版社，20051 10 J Brander，Krugrnan，A Reciprocal DumpingModel ofInternational TradeJJournal ofInter一1 34南开经济研究NANKAI ECoNoM IC STUDm S2008住NO5第5期2008national Economics， 1983(15)：313 321 11 1Davies，McGuinessDumping at Less Than Marginal Cost，Journal of Intemational