合同审查步骤

1、合同是平等主体的自然人 ' 法人、其他社会组织之间设立、变更、终止民 事权 利义务关系的协议。市场经济就是法制的经济。合同在民事活动中的 运用越来 越广泛，尤其是在市场经济条件下，更显其重要了。律师作为法律专业工作人员，在民事活动中，起草和审查合同是诉讼律师 和非 诉讼律师均要掌握的一项基本业务。要使合同合法 ' 完备 ' 可行，律 师就必须 从合同的原则，合同的法律关系，合同的效力及合同当事人的责 任等多方面， 全方位地进行审查。合同审查是律师特别是公司法律顾问的常规任务之一。合同审查的过程， 其实 是法律知识与经营业务知识的碰撞与融合，合同审查最大的忌讳是埋 头审查

2、书 面合同文件，不顾其他。拿到一份送审合同，一般是按如下三步 进行： 形式 审查 一' 将合同文件本身分为三部分：开头（合同名称、编号、双方当事人和鉴于条款） 正文（第一条至最后一条）签署部分（即双方签字盖章和签署时间） 形式审查就是看一看一份合同是否具备这三部分，这三部分是否完整，是 否有 前后矛盾的地方。常见的错误有：当事人名称不一致、不完全 ' 错误 或矛盾， 合同名称与实质内容不符、时间签署前后不一样，地址、法定代 表人错误等。二、形式审查还要看是否附有对方营业执照、其他证书 ' 法定代表人身份 证明 书、委托书等相关材料。看相关文件之间内容是否有矛盾之处。实质

3、审查 审查合同的具体内容，应包括以下几个方面 合同审查的基本原则（- ）合法有效性原则。审查合同的合法有效性应当特别注意我国民法通则第五十八条及合同法第五十二条的规定以及一些特别法的相应 规定。合同 有效性问题，事实上包括三个方面的内容：一是合同主体是否适格；二是合同目的是否正当； 三是合同内容、合同形式及程序是否合法只要不违背我国法律法规强制性和禁止性规定，合同的有效性就能得到保 障。（二）公平性原则。所谓合同的公平性是指合同双方权利与义务要相对平 衡 不存在只有权利而没有义务的合同，一方享受了权利，就必须承担相 应的义务 过分强调一方的权利、忽略合同相对方的利益的合同草稿，要 么得不到签署

4、， 要么变成 “显示公平 ”。（三）可操作性原则。实践中，大量的合同缺乏可操作性。具体表现在：1' 对合同各方权利的规定过于抽象；对合同各方的义务规定不明确、不具体；2、虽对各方的权利义务做了详细规定但却没有具体操作程序条款或对此规定不清；3、虽规定了损失赔偿但却没有计算依据，整个交易程序不清晰，合同用语不确切等等。实现合同可操作性是合同得以有效利用、完成交易和实现利益均衡的具体 保证， 尤其如建设工程 ' 合作开发房地产此类履行周期长、影响因素多、 风险大的合 同，切实地贯彻可操作性原则，尤显重要。合同审查的具体要点（）合同主体资格审查合同主体是否合同直接影响到合同的合法性。

5、如建筑工程施工合同，如果 乙方没有相应资质，那么合同就归于无效。审查合同主体的资格时应当注1、应当区分企业法人的分支机构和内部职能部门的签约问题一般情况下，企业法人的分支机构如果具备营业执照（肯定不是法人营业执 照） 就具有签约主体的资格，但其是否独立承担民事责任就是诉讼中应当解 决的问 题，这不应当影响其签约主体资格。而企业的职能部门就不具备这 样的资格。我们在面对小企业的时候比较容易区分，但对于规模比较大，分支机构和 职能 部门比较多的企业可能就会存在一些问题，这就需要引起我们在审查 过程中的2、要审查对方的营业执照及年检的情况，以了解其主体的合法性（如是否 合法注册 ' 是否存在

6、未年检导致被吊销营业执照等）和经营范围；3、对法律法规规定需要具备相应资质条件的合同项目，要根据合同内容审 查 对方的资质现状，即有否获得相关资质及目前效力情况（有的资质可能失效）4、要对对方的履约能力进行必要评估，如根据其经营现状、以往合作情况 以 及其他客户评价等等因素对其履行能力及信用程度进行考量，以保证签 约后顺 利履行合同。5、审查签约人有无签约权限。很多情况下，不可能都是企业的法定代表人直接签署，而是由授权代表加以签署，此时应当审查代理人的资格和权限。对于初次合作的单位，这项工作非常重要，即要对对方代理人身份 ' 有无 代理权、 代理权限范围、期限等等进行必要审查，否则可能

7、会发生没有代 理权或超越代 理权而导致合同效力受到置疑。实践中，主要是看签约代表 是否为单位负责人 或是否有委托授权书。需要注意的是，单位的部门或办 事处是没有对外签约权 的，而企业法人的分支机构签订合同时也需由法人 授权。(-) 合同内容的审查1、从订立合同的原则来分析审查合同合同法的基本原则是指对合同关系的本质和规律，进行集中抽象的反映 , 其效 力贯串于合同始终，并具有克服合同法的局限性的根本性的原则。合同法的基本原则有：合同法第三条平等原则、第四条自愿原则、第 五条 的公平原则、第六条的诚信原则、第七条的合法原则、第八条的法律 约束力原 同。这些基本原则是审查合同时的准绳。合同总体上应

8、不违反这 些规定原则。 对于涉外合同还要看合同是否符合结等原原则和公序良俗原 则。2、从合同的法律关系来审查合同合同法律关系是指当事人因合同的订立、变更或消灭所产生的权利、义务 关系 它由主体 ' 内容和客体三要素组成。审查合同主体。合同的主体即合同的当事人，他包括自然人、法人和其他 组织(1) 自然人：包括中国公民以及在中国从事民事活动的外国人和无国籍人。 民法通则将个体工商户、农村承包经营户和个人合伙作为公民特殊形 态而 纳入到自然人中。但个体工商户具有依法登记核准的字号，并以该字 号对外交 往，宜可归到其他组织中更为妥当。在审查合同时，自然人做为合同主体的，就要审查自然人的民事行

9、为能力 是否 适当。自然人的行为能力分为：无行为能力、限制行为能力和完全民 事行为能 力。无民事行为能力人不能自己订立合同，只能由其法定代理人 代理其订立合 同；完全民事行为能力人可以自己订立合同；限制行为能力 人只能订立与行为 能力相适应的合同。了具民法通则第九至十三条对自然人的民事权利能力和民事行为能力做出 体的规定。合同法第九条和第四十七条又近一步规定了自然人的 行为能力 的问题。农村承包经营户和个人合伙，除了审查他们具有自然人的民事行为能力外 , 还 要审查他或他们是否具备农村承包经营的能力和合伙人的资格。对外国人和无国籍人要根据其所属国或居住国的具体法律规定和行为地国 的法 律规定，

10、审查其行为能力的效力。(2) 法人。法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事 权 利和承担民事义务的组织。法人又可以分为企业法人、机关法人、事业 法人和 社会团体法人，在日常的经济活动中，企业法人订立合同的情况比 较普遍。面仅以企业法人为例来说明企业法人作为合同当事人所涉及的以下几个问题着重予以审查企业法人超营业范围的合同效力问题企业法人的权利能力和行为取决于其经营范围，超越经营范围的行为就是 无权 利能力和无行为能力的行为，由此订立的合同是否当然地无效呢？根据最高人法院关于适用合同法若干问题的解释 ( 一) 第十条规定： “当 事 人超越经营范围订立合同，人民法院不能因此而认定

11、无效。但是违反 国家限 制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规定的除外。 ”由此可见，审查超营业范围的合同要重视当事人的意思，表示的真实性， 当事 人在合同中不违反法律规定，又损害国家利益和社会公共利益，对双 方当事人 均有约束力。企业的法定代表人及其工作人员超职权范围订立的合同问题企业法人在对外订立总领事同时，由其法定代表人、工作人员或其他代理人代理其订立合同。民法通则第 63条至第68条对代理行为作出规定。合同法第48条、第49条第50条对代表人和代理人的越权代理的效 力 作出了具体规定。法定代表人或者工作人员超越代理权范围订立合同的，除相对人知道越权的事实外，仍然由个业法人承担责任

12、；代理人超越代理权限订立合同，除企业法人追认或者构成表见代理外，由代理人自负其责。企业法人的民事责任承担问题。具有企业法人条件的企业应以该企业所有或者经营管理的财产承担有限责任。除法律、法规明确规定或当事人有约定的以外，不能追究其他法人的 连带责任确定法人的条件，原则上应依工商登记为准。但虽经登记确不具备法人条 件的 企业，由其开办单位承担相应的责任，企业法人注册登记时，投资不 足的，且 企业财产不足清偿债务的，在审理案件中，应判令投资方补足其 投资用以清偿 债务。注册资金不实的，由开办单位在注册资金不实的范围内承担责任。核准登记后,开办单位，投资人或其他人抽逃资金，隐匿财产，避免责任的，应依

13、法追回。明确了上述问题在起诉时有利于明确被告及其诉讼请求范围。涉及企业法人工作人员犯罪的合同责任承担问题。企业法人的工作人员利用职务之便进行经济犯罪的活动，给他人造成经济 损失 的，除追究有关人员的刑事责任外，企业法人应承担赔偿责任。但他 人明知企 业法人的工作人员利用其职务之便进行违法犯罪而与之来往的除 夕卜。（3）其他组织。其他组织（也叫非法组织），是指有一定的组织机构和财产, 但又不具备法人资格的组织。它介于公民和法人之间的做为法律主体的组非法人组织具有限的民事权利和民事行为能力，在一定程度上能够享有民 事权利和承担民事义务，但不能独立承担民事责任的不具备法人资格的组非法人组织不能独立承

14、担民事责任，对外交往举债时，如其自身拥有的财 产经 费足以偿债时，则由其自身偿还债务，如其拥有的财产不足以偿付责 任，则由 其创设人进行偿付，创设人为其承担最终的连带责任。确定合同法律关系的主体，责任主体以及法事人的诉讼地位的前提是首先 分清 合同所涉及的法律关系。3、合同内容的审查合同的内容就是合同当事人经协商所达成的相互之间应承担的权利（债权） 和 义务（债务）。合同中当事人的权利和义务由合同的条款来规定的。合同法第 12 条： “合同的内容由当事人约定，一般包括以下条款- ）当事人的名称或者姓名和住所；二）标的；三）数量；四）质量；五）价款或报酬；六）履行的期限、地点和方式；七）违约责任

15、；（八）解决争议的。该条规定了合同应具备地的主要条款。当然合同条款 不 限于这些条款。审查合同时，也应针对这几个方面进行。对于合同的内容审查的要求是合 法， 具体可行，并附合交易习惯，不违反序良俗。4、合同客体的审查 合同关系的客体是债权和债务所指象的对象。审查合同客体时要区分从事 同的 客体和客体物，以及二者的合法性要求的区别。合同的客体违法导致 合同无效 合同客体物违法并不一定导致合同的无效。5、从合同的效力上来审查合同合同的效力包括合同的生效，合同的无效，合同的可变更和可撤销几方面。 审 查合同确认合同的效力，也应从以上几方面来判断，合同是有效合同， 还是无 效合同，是可变更，可撤销的合

16、同不是效力待定的合同。合同的生效是指业已成立的合同具有法律的约束力。合同是否成立取决于 当事 人是否就合同的必要条款达成合意，而其是否生效取决于是否符合法 律规定的 有效条件。合同成立的条件比较容易明确，而对于合同的生效由于可能会涉及到法定 的审 批，所以当事人在理解上可能会存在偏差，认为合同一经签署成立就 生效了 一般应当写明： “ 合同自合同双方（或者各方）法定代表人或者授权代表签 字 并加盖单位公章（合同专用章）之日起生效 ”。如合同有固定期限的，还应当写明： “ 本合同有效期自某年某月某日至某 年某 月某日止。 ”对于法律法规规定应当经批准或者登记后生效的，或者 合同约定 须经公证等生

17、效条件的，应当在合同中写明并及时办理相关手续。合同法针对合同生效估出了具体规定。合同法第 44 条规定了合同 生 效的条件；合同法第 44 条第二款规定了须经审批程序生效的条件； 合同法第 49 条规定了附条件的合同的效力，合同法第 46 条规定 了对 期限的合同的效力合同法第 47 条行为能力欠缺的人所签合同效力。合同法第 48 条无权代理合同的效力，合同法第 49 条表见代理合 同的 效力；合同法第 50 条代表人越权行为的合效力；合同法第 50 条代有 人越权行为的合效力合同法同第 51 条无处分权行为的合同的效力。 上述规定在具体审查合同时，要具体情况具体分析，甄别确定合同的效力 无效

18、合同，由于合同存在无效事由，合同虽已成立但自始不具有法律的约束 力合同法第 52 条对合同无效做出了规定，分析合同时除了要注重它的法 定 条件外，还要多从当事人违法行为的因果关系的原因力上来分析导致合 同无效、 可变更、可撤销的合同。指因当事人意思表示有瑕疵而经撤销权 人请求，由法 院或者仲裁机构变更其内容或者使其效力自始消灭的合同， 它是一种效力待定 的合同。合同法第 54 条第 1、2 款对可变更和可撤销合同做出了规定。审查此 类合 同时所观注的焦点是采取何种请求权对合同的一方当事人最有利。这 就要求律 师根据不同当事人的利益取向做出选择。6、从合同的责任方面来审查合同违约责任即是违反合同

19、的民事责任，除了民事责任外，合同的当事人还有 可能 承担行政或者刑事的责任。根据所涉及的合同的不同责任，律师审查时可以提出不同的主张。如果合 同一 方当事人违约，应承担违约责任，根据不同的案情可以提出要求对方 继续履行 合同，采取补救措施，赔偿损失等要求。在选择违约请求时应站在一方当事人的立场上考虑。要考虑当事人的合同 性质， 合作的关系，未来的交往情况，从多角度分析并跳出合同有合同的 利弊，充分 考虑到一方当事人的利益取向。如果合同存在违约和侵权竞合的情况就要考虑到解决纠纷的途径、方式、 方法 及要求。比如是通过诉讼解决还是仲裁解决，是选一方所在地还是他 方所在地 进行诉讼（当然指那些可以选

20、择受诉讼地的合同）。总之，多方位 的考虑最终 为一方当事人谋取利益的最大化。的损如果合同涉及到行政或者刑责任的情况，律师应指出来，尽量避免不必要 失，但一般情况下律师不宜直接向国家行政机关和司法机关举报。7、解决争议的方法选择诉讼或者仲裁其中之一作为争议解决方法，不要出现既由法院管辖又 由仲 裁机构裁决，也不要出现 “由法院管辖或者仲裁机构仲裁 ”的条款。 约定通过 诉讼解决的，还可以约定管辖法院；约定由仲裁机构裁决的，应写 明具体仲裁 机构名称。8、设置终止、解除合同的条件合同法主要体现了当事人意思自治的这样一个原则。这就说明了虽然法律 规定 的合同解除条件，但由于其并不明确具体，因此就需要

21、提示当事人注 意在合同 中明确这些条件，包括解除合同后的条款，如违约情形、违约责 任，违约所产 生的损失范围及补偿，比如对于可预期利益的范围的界定， 避免将来产生争议。9、为避免产生争议后出现损失，应当设置保护性的条款合同中除设定违约责任外，还应当设置其他的保护性条款。特别是合同标 的额 比较大，履行周期比较长的，可以考虑设置定金条款、履约保证金条 款、抵押、 质押等，从而减少风险。合同解释条款对于涉外合同或者存在多个补充协议的合同，应当设置合同解释条款，一 是设 定当合同条款相冲突时以何种语言的文本为准；二是设定不同文本的 效力顺序 如建筑工程施工合同往往还包括招投标文件及履行过程中的补 充协议，因此， 设定解释顺序尤其重要。11'清洁文本条款合同中应当写明： “本合同正文为清洁打印文本，如双方对此合同有任何 修改 及补充均应另行签订补充协议。合同正文中任何非打印的文字或者图 形，除非 经双方确认同意，不产生约束力。 ”在签署过程中，应注意：当 合同中有清洁 文本条款时，合同中的所有条款文字与数字（签