三体系内审检查表

1、内部管理体系审核检查、记录表乏审核部门编制日期审核日期审核准则BGBT/19001 2008, GBT/24001 2004, GBT/28001 2011，AQ3013 2008 体系文件、适用法律法规内审员标准条款检查内容检查方法IS09001条款IS014001条款OHSAS18001条款423文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料 控制1、文件的编写、批准、发 布、保管、修订、评审情 况2、外来文件的控制3、作废文件的管理1、 查受控文件清册；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的二次分发情况； 文件如何进行更改？更改方式？更改的实施？2、 查文件和记录销毁清单

2、；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.4记录和记录管理1、记录的管理2、记录的保存3、查记录明细表，抽查记录填写、编号、标识、销毁，现场查看记录的保存。5.1管理承诺5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、 职责和权限4.4.1资源、作用、 职责和权限1、检查组织内部有关职责、 权限如何传达到位的2、检查公司内部员工是否 了解企业管理方针1、查提供组织机构图，查各岗位职责、权限及相互关系。2、 所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工作，（查相关记录；）3、 查：管理方针、程序文件学习记录及落实情况，提问相关人员（12人）

3、公司的管理方针及内涵5.2以顾客为 关注焦点4.3.1环境因素4.3.1危险源 辨识、风险评 价和控制措 施的确定1、组织是怎样做到以顾客、 环境和员工为关注焦点 的？1、 查：环境因素调查登记表、环境因素识别评价表、重要环境因素清单，查重要环境因素 的控制措施，并现场提问员工；2、查：职业健康安全危险源调查表、职业健康安全危险源登记表、职业健康安全风险评价表、重大风险及其控制方式，并现场提问员工；5.2以顾客为 关注焦点4.3.2法律法规和 其他要求4.3.2法律法规和 其他要求1、查企业是否及时更新和 辨识适用的法律法规。1、查质量法律法规及其他要求清单 适用的环境保护法律法规与其他要求清

4、单和适用的OHS法律法规与其他要求清单，查法律法规的收集、识别、更新、培训。5.4.1质里目标8.5.1持续改进4.3.3目标、指标 和方案4.3.3目标1、目标和指标的学习及 完成情况。2、管理方案的编制和实 施。1、查“质量、环境、职业健康的目标和指标”的分解并量化、受控、传达及完成情况；查未完成 的目标、指标和方案是否采取了措施？2、 查车间内审及各种检查中发现的不符合的纠正/预防措施的完成情况；3、 安全环保部、生产部：.查对车间目标指标、管理方案完成情况的检查记录及跟踪验证情况。NO编号:内部管理体系审核检查、记录表艺审核部门编制日期审核日期审核准则BGBT/19001 2008，G

5、BT/24001 2004, GBT/28001 2011，AQ3013 2008 体系文件、适用法律法规内审员标准条款检查内容检查方法ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商1、协商和交流的记录1、车间内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审1、管理评审的实施情 况2、管理评审的内容是 否充分1、查管理评审计划，查看计划内容；2、管理评审的输入，管理评审的输出；4、会议记录、管理评审材料的保

6、存。6.2.2能力、意识 和培训4.4.2能力、培 训和意识4.4.2能力、培训 和意识1、各类人员能力要求2、培训计划、实施、 评价、记录。1、 查看各冈位人员的能力要求，查看部门培训计划、头施、记录表；2、查新员工、在冈人员、转冈人员、待冈及特殊冈位人员的培训，日常女全教育及年度女全培训情况；3、查安环部：对公司特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；4、 劳人部：1、查教育、培训、技能和经历记录；2、查各级管理人员培训记录；3、查外培人员的培训；4、培训评价。6.3基础设施6.4工作环境4.4.1资源、作 用、职责 和权限4.4.1资源、职责、 责任和权限1、组织怎样确定、提 供并维

7、护所需的基 设施？2、提供的基础设施是 否满足要求？3、工作环境是否合适？4、工作环境管理。1、查设备一览表，设备更新计划 /过程设备的报废，看是否按规定提出计划、审批和上报；2、关键设备有哪些？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？3、查压力容器检验记录、安全阀调试记录；查设备封存、调配、租借、转让、报废手续；4、 查“设备检修计划”及完成情况；“安全周检台帐”检查情况及查出的问题的考核、整改、跟踪；5、 查车间“设备巡检记录”、“设备基础管理台帐”，现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫

8、生、安全作业证；7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；&安全环保部：查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况；9、基建技术部：查基础设施、设备的配置、建档和建筑设施的维护、管理，进货设备的验收记录、安装竣 工验收报告。10、生产部：查设备更新采购申请、特种设备档案、设备考核记录、设备报废申请及记录，查设备综合大检 查记录及问题跟踪。NO编号:内部管理体系审核检查、记录表乏审核部门编制日期审核日期审核准则BGBT/19001 2008, GBT/24001 2004, GBT/28001 2011，AQ3013 2008 体系文件、适用法

9、律法规内审员标准条款检查内容检查方法IS09001条款IS014001条款OHSAS18001条款7.1产品实现 的策划4.4.6运行控制4.4.6运行控制1、产品实现的过程 中原材料及环境 的控制2、产品实现的过程 中安全及风险的 控制1、查原、辅材料采购申请，原材料技术定额、消耗统计报表、考核情况、用能设备的管理及巡检情况记录、 三废排放记录、可回收利用物品的处置；2、查环境治理设备（设施）运行记录、设备检修、设备维护记录；查相关方的管理情况；3、查危险化学品管理人员培训及危险化学品备案、运输、贮存、使用、销售、废弃情况；4、查各种作业票证的执行情况；查风险控制岗位明细表中的各项措施落实情

10、况；5、查职业卫生档案、从业人员健康监护档案；5、查物流部对存货的控制、管理。7.4采购4.4.6运行控制4.4.6运行控制1、供方的选择、评价、 控制；2、产品的验收。1、查组织如何选择和评价供方？评价的结果和跟踪措施是否予以记录？2、 查备品备件采购计划，查设备易损件图册，查采购产品的验收记录；3、生产部：查采购计划的审核，产品的验收记录，供方档案及评价；7.5.1生产和服 务提供的 控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制1、工艺指标完成情况2、作业指导书3、使用适宜的设备4、获得和使用监视和 测量设备1、查工艺指标的完成情况及原因分析？1. 现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，

11、指标有无超标？2. 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；3. 生产部：查 是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？如何和车间进行沟通？查生产工艺管理情况， 查牛产事故管理。7.5.2生产和服 务提供的 确认4.4.6运行控制4.4.6运行控制1、组织内的特殊过程2、设备的认可和人员 资质的确认。3、特定方法和程序的 使用1、查特殊操作中人员和设备控制；特殊过程的确认方法和程序；2、查关键过程的中设备、人员的控制情况；3、查生产过程监督管理，车间工艺事故的管理及落实情况；4、查车间技改措施的申报及完成情况。5、生产部：查对关键过程使用的工艺规程及记录表格的可行性评价；对关键设备能力和认

12、可和操作人员资格 的鉴定；NO编号:7.5.3标识和可 追溯性1、是否以适宜的方式 在生产和服务的全过 程对产品进行标识？ 是否制定了有关标识 的规定？标识用的标 签等是否得到了有效 管理？1、 现场查看产品的状态标识情况是否清楚，对不合格产品是否进行了隔离 /标识，批与批之间是否留有通道？ 产品标识和批量是否与记录一致（尿素、远东）2、查：车间设备管道着色的标识/在制品标识情况3、查：车间仓库物资的标识和可追溯性4、质检中心：各类报告单的标识，各种药品的标识；7、物流部：入库货位和槽车的标识、运送清单的标识（现场扫描、抽查）7.5.5产品的防护1、产品的贮存和保护2、产品包装、防护标 志是否

13、充分及适当？1. 现场查看包装现场和仓库装卸情况；2. 现场查看仓库贮存场地、堆码高度、现场环境条件，巡检记录；3. 查仓管员进、出库及库存台帐；易燃、有毒物品、危险化学品的防护与贮存内部管理体系审核检查、记录表NO编号:乏审核部门编制日期审核日期审核准则BGBT/19001 2008, GBT/24001 2004，GBT/28001 2011，AQ3013 2008 体系文件、适用法律法规内审员标准条款检查内容检查方法IS09001条款ISO14001条款OHSAS18001条款7.6监视和测 量设备的 控制4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量 和监视1、监视和测量装置的 配置2、监视和

14、测量装置的 校准3、监视和测量装置的 使用1、查测量设备的更新、配置、校验，查周检计划表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监视和测量；2、 查生产车间排污状况的日常监视记录，查专业检查、OHS运行参数的监视和测量记录、员工体检记录、特 种设备周检记录、噪音，粉尘、照明、毒物等监测记录、安全环保周检记录及问题整改情况；3、安全环保部：查工业废气排放监测、工业固体废弃物监测、意外事故的应急监测等；4、计控、电力、质检中心：查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；5、查检定计划，并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备。8.2.3过程的监

15、视测量4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量 和监视1、过程的监视和测量 的策划和实施2、过程检验3、最终成品检验4、检验记录的管理1、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录；2、备件、化工材料的检验和验证材料；3、查原材料检验的报告、原始记录、分析报告单；4、查最终产品监视和测量的检测记录、分析报告单、监测台帐（34个）。8.4数据分析4.5.1 监视和测量4.5.2 合规性评价4.5.1绩效测量 和监视1、有无对数据进行收 集与分析的规定？是 否采用了统计技术？2、数据收集与分析的 实施1、查岗位控制图2、是否将数据与竞争对手和 /或适当的基准加以比较，以识别差距和支持目标改进？

16、3、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合性有关的信息。8.3不合格品控制4.5.3不符合， 纠正与预 防措施4.5.2事故、 事件、不符 合、纠正和 预防措施1、如何进行不合格品 的处置2、对不合格品的让步处理是否符合规定1、查原料不合格品、过程不合格品、成品不合格的标识及处置；2、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况；3、现场查看不合格品隔离和记录，对返工的产品是否按规定进行了记录和再次抽样检验。4、查不合格品的让步放行实施过程；5、查对所有不符合的纠正和预防措施及验证情况。822内部审核4.5.5内部审核4.5.4审核1、内审方案的策划2

17、、内审员资格、内审 实施情况及不符合 项的处理1、查年度内审计划及审核实施情况；2、查各部门、单位的内审员资质、内审记录、检查表内容、；3、内审中的不符合项的整改情况；内审文件的整理保存；内部管理体系审核检查、记录表NO编号:乏审核部门编制日期审核日期审核准则BGBT/19001 2008，GBT/24001 2004，GBT/28001 2011，AQ3013 2008 体系文件、适用法律法规内审员标准条款检查内容检查方法IS09001条款ISO14001条款OHSAS18001条款8.3不合格品控制4.4.7 应急准备和 响应4.4.7 应急准备和响应1、查本单位可能发生紧急情况清单；员工应急响应培训；员工应急知识的掌握；2、查环保事故调查的记录；3、查重大危险源应急预案、应急演练记录、预案可行性评估，对演练