不符合、纠正措施和预防措施管理规定

1、不符合、纠正措施和预防措施管理规定1 范围和应用领域1.1 目的为不断提高健康、 安全与环境绩效，控制健康、安全与环境运行的不符合，持续改善管理绩效，并采取纠正措施和预防措施，防止不符合发生或重复发生，制定本规定。1.2 适用范围本规定适用于公司、 公司归口管理的各地区公司及所属企业（含控股企业）。1.3 应用领域本规定应用于对HSE管理体系运行中发生的不符合的报告、调查、分析、纠正措施、预防措施实施等环节的管理活动。2 参考文件绩效监测与审核管理规定3 术语和定义3.1 纠正措施为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。3.2 预防措施为消除潜在不符合原因所采取的措施。4 职责4.1 质量安全

2、环保处是不符合、 纠正措施和预防措施的主管处室，负责公司不符合、纠正措施和预防措施的实施的监督管理。4.2 各职能处室负责本处室主管业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。4.3 各地区公司及所属企业依据本规定结合本单位实际，制定并实施不符合、纠正措施和预防措施程序。4.4 基层单位负责本单位不符合的整改、纠正措施和预防措施的实施5 管理要求5.1 HSE 不符合包括：a) 违反法律、法规的要求；b) HSE 管理体系运行的不符合；c) 违反程序、操作规程、作业指导书的规定；d) 引起相关方抱怨、投诉；e) HSE 监测结果（包括各业务检查）不符合规定要求；f) 内审发现的不符合。5.2

3、 不符合的控制5.2.1根据 HSE监测发现的不符合， 确定主管部门， 由主管部门组织对不符合进行整改。5.2.2 不符合的责任单位负责不符合的原因调查并予以处理，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响；5.2.3 主管部门负责对不符合处置情况进行验证。5.2.4相关方的抱怨按信息交流与协商管理规定的规定执行，对产生的不符合由相关部门、单位实施整改。5.2.5内审中发现的不符合项按 绩效监测与审核管理规定的要求采取纠正措施。5.3 纠正措施5.3.1纠正措施制定的原则：a）相关方 HSE的重大投诉；b）HSE事故；c）重大风险失控造成严重影响；d）重复多次出现 HSE监督检查不符合要考虑采取纠

4、正措施；e）审核出现的不符合 100%采取纠正措施；f ）重大的违规事件；g) 其他。5.3.2纠正措施的控制5.3.2.1在采取纠正措施之前， 应从重要性、 经济性和风险考虑是否立项，以便使采取的措施与所遇到的问题影响程度和风险相适应。5.3.2.2实施单位组织评审不符合（包括相关方抱怨和投诉、事故、事件），确定不符合的程度。并妥善处置和解决不符合。5.3.2.3实施单位调查不符合原因，并确定产生不符合直接原因。5.3.2.4评价的纠正措施的需求，包括在采取措施前进行风险评价。5.3.2.5实施单位针对不符合产生的原因制定纠正措施，报本单位负责人批准后实施。5.3.2.6实施单位应记录所采取

5、纠正措施实施的结果。5.3.2.7实施单位应对纠正措施实施结果进行验证，评审其实施的有效性，并报实施单位主管部门备案。5.3.2.8审核发现的不符合所采取的纠正措施具体按绩效监测与审核管理规定实施。5.4 预防措施5.4.1潜在不符合信息来源根据日常的监测信息、 报表统计信息、以往事故案例的统计信息、各种例会的信息等对所收集的信息进行综合分析， 确定潜在的不符合。5.4.2针对潜在的不符合进行原因分析。5.4.3 在原因分析的基础上， 评价采取预防措施的需求 （包括环境影响和风险评价）， 然后决定是否立项，所采取的措施应与潜在问题的影响程度相适应。5.4.4 有关实施单位制定预防措施计划， 确

6、定实施步骤， 报实施单位负责人批准 。5.4.5实施单位应按批准的措施实施，并记录所采取措施的结果。5.4.6预防措施完成后，各单位负责对预防措施实施效果进行评审并报主管部门备案。5.4.7对于经评审、验证有效的纠正措施与预防措施，应纳入相关HSE管理体系文件，需要修改文件的按文件和记录管理规定 执行。6 管理系统6.1 资源支持公司、地区公司及所属企业都是协助实施本规定的可利用资源。6.2 管理记录公司质量安全环保处保留本制度各版本留存的记录和修改明细。6.3 审核要求公司、地区公司及所属企业每年应以内部审核和专项审核形式对本规定的适用性、有效性和符合性开展审核或检查。6.4 复审与更新公司

7、质量安全环保处对本规定至少每三年进行一次复审或根据需要及时进行修订更新，以确保本规定的适宜性。6.5 偏离管理6.5.1公司归口管理各地区公司及所属企业依据本规定制定本单位管理程序时发生偏离，应报公司批准。6.5.2因客观条件的限制， 公司归口管理各地区公司及所属企业实施过程发生偏离时，由其地区公司及所属企业对应业务的主管部门应报请地区公司及所属企业业务主管副总经理批准。6.5.3偏离应有书面记录， 其内容包括支持偏离理由的相关事实，每次授权偏离的时间不能超过一年。6.6 培训和沟通本规定由公司质量安全环保处负责组织培训。各职能处室和地区公司及所属企业的相关人员都应接受培训。本规定应在公司范围内沟通。6.7 解释本规定由公司质量安全环保处负责解释。不符合整改通知单责任单位不符合内容：检查时间整改要求：经办人：年月日整改措施及整改结果：责任单位负责人：年月日整改验证：验证人：年月日纠正措施/ 预防措施实施记录项目名称责任单位不符合内容 / 潜在不符合内容:主管单位负责人/ 日期 :原因分析 / 调查结果 :责任单位负责人/ 日期 :采取措施的必要性评价及风险评价（HSE）结果