工程索赔(2)培训讲学

1、在工程建设中，不可避免地会发生工程变更。 工程变更对工程项目的质量和进度， 特别是投资带来较大的影响。 有经验的承包商常常通过工程变更获取改变合同价 和工期的机会即工程索赔。 在施工中， 业主、监理工程师应特别注意控制工程变 更而产生的工程索赔。 因此，工程变更、 工程索赔的合同管理对参建双方都十分 重要。一、工程变更与索赔的概念1 、工程变更的概念当业主决定更改合同文件中所描述的工程，使得工程任何部分的结构、 质量、数量、施工顺序、施工进度和施工方法发生变化，即称为发生了“工程变 更”。由于工程项目建设的复杂性、长期性和动态变化，任何承包合同都不可 能在履行前预见和覆盖实施过程中的所有条件和

2、变化， 因此，在工程承包施工中， 工程变更不可避免。2 、工程索赔的概念索赔是指在合同履行过程中，对于非自己的过错，而且应由对方承担责 任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。在实 际工程中，索赔是双向的。 业主向承包商也可能有索赔要求。 但通常业主索赔数 量较小，而且处理方便。业主可通过冲帐、扣拔工程款、没收履约保函、扣保留 金等实现对承包商的索赔。 而最常见、最有代表性、 处理比较困难的是承包商向 业主的索赔，所以人匀通常将它作为索赔管理的重点和主要对象。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的 正当权利要求。 索赔方所受天的损害， 与索赔方

3、的行为并不一定存在法律上的因 果关系。导致索赔事件的发生， 可以是一定行为造成， 也可能是不可抗力事件引 起，可以是对方当事人的行为导致的， 也可能是任何第三方行为所导致。 索赔在 一般情况下都可以通过协商方式友好解决， 若双主无法达成妥协时， 争议可通过 仲裁解决。、工程变更的内容及工程索赔的分类1 、工程变更的内容工程变更涵盖的内容广泛，如设计变更、施工进度计划变更或施工顺序 变更、施工技术规范标准变更、工程量的增减、施工现场条件改变、施工的项目 超出了合同指明的工程范围，等等。2 、工程索赔的分类（1）按照干扰事件分类，可以分为：工期拖延索赔；不可预见的外部障 碍或条件索赔；工程变更索赔

4、；工程终止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上 涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。（2）按合同类型分类，可以分为：总承包合同索赔；分包合同索赔；合 伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。（3）按索赔要求分类，可以分为：工期索赔；费用索赔等。（4）按索赔起因分类，可以分为：建设单位违约索赔；合同错误索赔； 合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。5）按索赔的处理方式分类，可以分为：单元项索赔；总索赔等、施工索赔在工程索赔实践中，通常把承包商向业主提出的为了取得经济补偿或工 期延长的要求，称为“施工索赔”。在承包工程中，对承包商来说，索赔的范围 更为广泛， 一般只要不

5、是承包商自身责任， 而由于外界干扰造成工期延长和成本 增加，都有可能提出索赔。这包括两种情况：一是业主违约，未履行合同责任。 如：未按合同规定及时交付设计图纸造成工程拖延； 未及时支付工程款等， 承包 商可提出赔偿要求。二是业主未违反合同，而由于其他原因，如：业主行使合同 赋予的权力指令变更工程； 工程环境出现事先未能预料的情况或变化， 如恶劣的 气候条件，与勘探报告不同的地质情况，国家法令的修改，物价上涨，汇率变化 等。由此造成的损失，承包商可提出补偿要求。并应注意以下问题：1 、 施工索赔提出的时效性在工程项目施工阶段，业主未能按合同约定履行自己的各项义务或发生 错误以及应由业主承担责任的

6、情况， 造成工期延误或向承包商延期支付合同价款 以及承包商的其他经济损失，承包商按下列程序书面向业主索赔：1） 事件发生后 28 天内，向工程师发出索赔意向通知；（2）出索赔意向通知书后 28 天内，向工程师提出补偿经济损失和（或） 延长工期的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于 28 日内给予答复，或要求承包商进一步被子充索赔理由和证据；（4）工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后 28 日内未予答 复或未对承包商作进一步要求，视为该项索赔已经认可。（ 5）该索赔事件持续进行时， 承包商应当阶段性向工程师发出索赔意向， 在索赔事件终了后 28 天内

7、，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索 赔答复程序与 3、4 规定相同。2 、 施工索赔原因的合法性 承包商提出施工索赔要做到合理合法。索赔的原因大致有以下几方面：（1）不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。 不利的自然条件是指施工 中遇到的实际自然条件比招标文件中描述的更为困难和恶劣， 这些不利的条件和 人为障碍增加了施工的难度， 导致了承包商必须花费更的时间和费用， 承包商可 以提出索赔。（2）施工临时中断和功效降低引起的索赔。 由于业主和工程师原因造成 的临时停工或施工中断， 特别是根据业主和工程师不合理的指令造成了功效的大 幅度降低，从而导致费用支出增加，承包商可以提出索赔。（3

8、）工期延长和延误的索赔。在承包合同履行过程中，由于非承包商原 因而导致工期延长或延误。 非承包商的原因有两种， 一是非承包商、 非业主的原 因，如：战争、罢工、异常恶劣气候等；二是业主的原因，如：场地条件变更、 建设文件缺陷、图纸有误等。（ 4）业主不正当的终止工程而引起的索赔。 由于业主不正当的终止工程， 承包商有权要求赔偿损失， 其数额是承包商在被终止工程上的人工、 材料、 机械 设备的全部支出，并有权要求赔偿其盈利损失。（5）物价上涨引起的索赔。由于物价上涨的因素，带来了人工费、材料 费、甚至施工机械费的不断增长， 导致工程成本大幅度上升， 承包商的利润受到 严重影响，引起承包商提出索赔

9、要求。（6）拖欠工程款引起的索赔。（7）因合同条款模糊不清甚至错误引起的索赔。在合同签订中，对合同 条款审查不认真，有的措辞不够严谨，含义不一致，也可能导致索赔的发生。3 、 施工索赔费用的正确性（1）施工索赔费用的划分 人工费索赔。人工费是工程成本直接费中主要项目这一，它包括生产 工人工资、工资性质的津贴、加班费、奖金等。对于索赔费中人工费部分来说， 主要是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用， 由于非承包商责任的功效 降低所增加的人工费用； 超过法定工作时间的加班费用； 法定的人工费增长以非 承包商责任造成的工程延误导致的人员窝工费等。 材料费索赔。包括由于索赔事项材料实际用量超过计划

10、用量而增加的 材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨； 由于非承包商责任工期延误导致的 材料价格上涨； 由于非承包商的原因致使材料运杂费、 材料采购存储费用的上涨 机械施工费索赔。包括由于完成额外工作增加的机械使用费；由于非 承包商的责任致命名的功效降低而增加的机械使用费； 由于业主或监理工程师原 因造成的机械停工的窝工费。 其它费用的索赔。如；分包商索赔、工地管理费索赔、利息索赔、总 部管理费索赔和利润索赔等。（2）索赔费用的计算方法索赔费用的计算方法一般采用分项法，按每个索赔事件所引起损失费用 项目分别计算索赔值的一种方法。分项计算通常分三步： 分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目， 不

11、得有遗漏。 这些费用 项目通常应与合同报价中的费用项目一致； 算每个费用项目受索赔事件影响后的数值，通常与合同价中的费用进 行比较，即可得到该项目费用的索赔值； 各费用项目的索赔值汇总， 得到总费用索赔值。 分项法中索赔费用主 要包括该项目工程施工过程中所发生的额外人工费、材料费、施工机械使用费、 相应的管理费， 以及应得到的间接费和利润等。 由于分项法所依据的是实际发生 的成本纪录或单据，所以施工过程中， 对第一手材料的收集整理就显得非常重要。4 、 施工索赔的策略性（1）索赔时间要真实、证据确凿。索赔针对的事实必须实事求是，有 确凿的证据，令对方无可推却和辩驳。对事件叙述要清楚明确，避免使

12、用“可 能”、“也许”等估计、猜测性语言，造成索赔说服力不强。（2）算索赔值要合理、准确。要将计算的依据、方法、结果，详细说明 列出，这样易于对方接受，减少争议和纠纷。（3）分析要清楚。 一般索赔所针对的事件都是由于非承包商责任引起的， 因此在索赔报告中必须明确对方负全部责任， 而不可用含糊的语言， 这样会丧失 自己在索赔中的有利地位，使索赔失败。（4）在索赔报告中，要强调事件的不可预见性和突发性，说明承包商对 它不可能有准备， 也无法预防， 并且承包商为了避免和减轻该事件的影响和损失 已尽了最大的努力， 采取能够采取的措施， 从而使索赔理由更加充分， 更易于对 方接受。（5）要表明干扰事件与

13、索赔有直接的因果关系，说明由于干扰事件的 影响，使承包的工程施工受到严重的干扰并为此增加了支出，拖延了工期。（6）索赔报告书写用语应尽量婉转，避免使用强硬、不客气的语言，否 则会给索赔带来不利的影响。四、工程签证和工程索赔1 、工程签证是工程承发包双方在施工过程中， 按合同约定对支付各种费 用、顺延工期、 赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议。 互相书面确论 据签证可成为工程结算或最终结算增减工程造价的依据。2 、工程索赔是工程合同承发包双方中的任何一方， 因非自身因素或对方 不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失时， 在约定期限内向对方提 出赔偿请求的一种权利。 这种权利在未获得双方协商一致或有关部门和机关确认 之前，不能作为工程结算的依据。3 、工程签证是双方协商一致的结果， 是双方法律行为。 工程施工过程中 往往会发生不同于原设计、 原计划的变化， 因这些变化对原合同已进行相应的调 整，一般不依赖于证据； 工程索赔是双方未能协商一致的结果， 是单方主张权利 的要求，是单方法律行为，必须领带于证据。4 、在实际工程中， 索赔是双向的。 业主的索赔数量较小， 而且处理方便。 而处理比较困难的是承包商向业主的索赔， 所以通常将它作为索赔管理的重点和