大学开题报告(2)

1、一、课题来源、研究的目的意义（理论意义或实践意义）课题来源：PPP模式作为提供公共服务及基础设施的重要方式，越来越受到国 内外关注。而其中的热点问题，即风险在政府与社会资本双方的归属问题，也因其 对项目成功的关键性影响而广受关注。目前我国PPP项目在实施过程中，政府机构希望将大部分风险转移给社会资本方，社会资本方认为承担了更多的风险就能获得 更大的收益。产生的后果则是社会资本在投标时要求更多的权益或更高的回报率， 政府采用PPP模式无法达到“物有所值”的效果。并且，有些风险发生的后果不在 社会投资人的控制之内，过多的承担无法控制的风险甚至有可能导致项目失败。论文并以轨道交通建设为例，进一步研究

2、，建立一个对项目各方公平合理的风险分担方 案。研究目的意义：（1）论文完善了 PPP项目风险分担的手段，提高项目运营效率PPP项目相较于普通项目更为复杂，风险因素存在于全寿命期内的所有阶段。 而我国目前在PPP模式的推广过程中存在政治金融体制严重缺失、风险分担机制建 立等问题，造成项目各方谈判时间旷日持久、资金资源严重浪费。本文通过系统、 深入的研究项目的参与者及其面临的风险因素。分析我国PPP项目中存在的问题,为项目风险的合理责任划分及共担风险的分担比例提供措施建议。（2）改善了 PPP项目风险分担的保障措施,提供借鉴性指导我国PPP项目的研究起步较晚，近十年才开始逐渐引入，在风险分担过程中

3、存在 很多组织协调问题，也面临了我国特有的政治经济体制下的诸多挑战。本文针对我国城市轨道交通PPP项目风险分担的主要做法，提出目前存在的风险分担意识、风险分 担机制及风险分担管理的主要问题，深入挖掘剖析问题存在的原因，为我国PPP项目风险管理的运作流程及运行机制的改奋提供借鉴性指导。、与本课题相关的国内外研究现状张思维（2013）利用ISM-HHM 混合方法识别出 PPP项目中子系统风险及子 系统风险中各风险因素间关系，构建了 PPP项目中风险间的层次关系框图。杨秋波， 侯晓文（2016）提出了改进的PPP模式风险分担框架。邓小鹏（2008）对PPP模 式风险分担的原则进行了分析和归纳。李永强

4、，苏振民（2015）通过博弈论对PPP的风险分担进行探讨。吕俊修，刘冬梅（2009）总结了 PPP项目风险分担的流程， 得到基本框架。章昆昌（2011）也以博弈论作为研究方法对 PPP项目风险进行分析。 李菲，庄永国（2015）认为，价格机制是PPP项目风险控制的关键点。纪志宏（2016） 建议建立与风险匹配的 PPP定价体系。LoosemoreM（2006）则提出了 PPP项目风险分担的基本原则有以下几个方面 ：风 险承担着具有良好的风险控制能力；风险承担者有承担风险的资源和能力；风险承 担者对承担风险抱有积极态度：承担风险越大则其获得项目收益越大 MartinusP.Abednego St

5、ephen O.Ogunlana（2013针对 PPP项目的风险分担问题提出 3W1H思想，即应该注意何种风险因素（WHAT）分配给公私双方的谁（WHO），及什么 时间（WHEN）以何种分担方式（HOW）来确定风险责任归属。LiBing、A.Akint（2015）利用统计分析的方法对英国绝大多数的基础设施PPP项目的风险分担情况进行了研究，采用调査问卷和检査表法相结合的形式对轨道交通、医院等多个项目进行了探 访，研究结论显示项目投资风险一般由私营部门承担，而个别的风险因素无法确定 具体应当由公共部门还是私营部门承担，要具体问题具体分析。三、本课题研究的主要内容本文在城市轨道交通工程飞速发展的背

6、巧下， 针对PPP模式在我国的应用情况, 分析项目的参与者并识别主要的风险因素。在深入剖析我国城市轨道交通PPP项目风险分担的做法后，提出公私双方风险分担的重大问题和深层原因，并有针对性的 将基于多方共赢的风险分担机制和保障措施作为切实的解决方案。第1章 绪论。分析研究背景及意义，从而提出本论文所要研究的问题：整理国 内外文献的研究现状，为本论文提供研究基础论文的主要研究内容，研究方法。第2章城市轨道交通PPP5U丨风险分担的问題及原因口 U先通过丄程案例及 实际数据剖析我国城市轨道交通 PPP项目风险分担的做法；其次提出政府公共部门 和私营部门之间存在的风险分担意识、风险分担机制及风险分担管

7、理方面的重大问 题；最后深入挖掘问题出现的深层原因。第3章基于多方共贏的巧市轨道交通 PPP项目的风险分担。根据我国城市轨道 交通PPP项目存在的问题，提出适用于风险分担的责任归属方法，最后有针对性的 提出促进风险合理分担的保障措施。第四章：结论分析。四、本课题研究的主要方法（1）文献研究法本文通过对大量国内外相关领域期刊、书籍及学术论文进行整理归纳，并深入 分析。在深入分析的基础上，对文献进行整合。基于本文的研究领域，研究的文献主 要包括城市轨道交通发展研究、PPP项目机制研究、风险管理研究、博弈方法研究、 风险分担机制研巧及灰色决策研究。（2）案例分析法本文通过对XX市1号线进行案例分析，

8、通过风险分担模型对项目中的风险进行 拟分配，并论证风险分担模型对案例项目的适用性。五、研究进度安排第1周：搜集大量相关资料，选好题并完成开题报告；第2周：在导师指导下进行论文的写作大纲的指定；第3周：在图书馆搜集相关的信息和资料；第4周：围绕论文论点在图书馆等处查找相关外文资料；第5-7周：论文写作全面展开，在导师指导下完成初稿，将初稿提交导师初审;第8-10周：接受指导老师毕业论文的中期检查，了解目前论文所存在的问题； 第11-14周：针对中期检查表的问题进行论文修改，提交论文终稿。六、参考文献1 杨卫华基于风险分担的高速公路BOT项目特许定价研究D.大连：大连理工大学，2017.2 邓小鹏

9、、李启明、汪文雄、李枚.PPP模式风险分担原则综述及运用J.建筑经济,2018(2):56-60.3 邓小鹏、华建革、李启明、李先光.PPP项目风险分担方式研究J.建 筑经 济,2014(12):1-5.4 吕俊修、刘冬梅.PPP融资项目中风险分担的操作 J.工程项目管理,2012(5)： 90-92.章昆昌.基于博弈论的 PPP项 目风险分担方法研究D.湖 南大学硕士学位论 文,2011.胡振、刘华、金维兴.PPP项目范式选择与风险分配的关系研究J.土木工程学报， 2015,44(9).7 Loosemoie M, Raftery J, Reilly。HiggonD. Riskmanagem

10、et inprojectMdo n:Taylor & Fran cis; 2016.8 Mardnus P.Abednego, Stephe. Ogunlana. Good projectgovernance forproper riskallocati onin public-private -part nerships in Indon esiaJIn ternatio nalJournal of Project, 2013,9(24):622634.9 杨秋波，侯晓文.PPP模式风险分担框架的改进研究J 项目管理技术，2015( 8): 15- 16.10 李菲、庄永国.价格机制：PPP项 目风险控制关键点J.中国投资,2015(5):90-93,七、指导教师意见：选题符合工程管理专业毕业论文要求，切合了工程管理专业培养要求