监理概论讲稿

1、1.1建设工程监理基本概念一、建设监理概念1 .监理监督、管理（字面涵义）确定的目标:投资、工期、质量实施的组织：机构设置工作计划：监理大纲、规划、细则工作方法措施：旁站、平行检验工作程序:合同签订、招标、施工、保修2 .建设部对工程建设监理的规定是指具有相应资质的监理企业，接受建设单的委托，依据建设行政法规和技术标准，综合运用法律、经济和技术手段控制工程建设的投资、工期和质量，代表建设单位对承建单位的建设行为进行专业化监督和管理的服务过程。监理企业：具有资质接受委托：建设单位委托监理企业综合运用各种手段对承建单位进行监督管理3 .相关名词解释（ 1）项目：是指在规定时间内使用限量的资金，按照

2、一定的质量标准，完成各项设计功能的一次性任务。项目特征：具有一定约束条件耗资、时间、质量、范围具有一次性和不可逆性一次成功具有生命周期目标实现，项目结束（ 2）建设项目：建设工程项目。由建筑工程项目和设备安装工程项目组成。建筑工程项目：以基础建筑材料（水泥、钢材等）为主要原材料，设计和建造具有特定功能的建筑物的一次性生产活动。设备安装工程项目：指安装于建筑物上可形成生产能力的机器、仪器、装置、生产线等成套设备，或单元设备的设计、制造、储运和安装调试等过程，以及信息系统工程的重要硬件及相配套的应用软件的形成过程。建设项目特征：（ 1）意义重大：国计民生、国防安全、科学技术发展（ 2）投资额度大（

3、 3）内涵深厚：高深科学技术、质量高、难度大（ 4）环境复杂：面广、单位多、人员多、政治、军事经济、交通、能源、生态、环保等（ 5）影响深远：可行性论证周期长、施工期长、运营时间长（ 6）不可逆性：一旦上马、不可逆转（ 7）公众关注建设项目的分类：（ 1）按投资的再生产性质：新建、扩建、改建、迁建、技改、技术引进等（ 2）按建设规模：大、中、小（ 3）按建设阶段：筹建、新开工、施工、续建、投产、收尾、停建（ 4）按投资建设的用途：生产性和非生产性（ 5）按资金来源：国家预算拨款、银行拨款、企业联合投资、企业自筹、利用外资、外资（ 3）建设单位：又称业主、甲方、项目法人，是工程项目的买方。可以是

4、个人和组织。业主的职责：项目筹划资金筹措建设实施生产经营债务偿还资产保值、增值工程项目建设实行业主负责制（ 4）承建单位：又称承包商、承包人、乙方、承包单位，是工程项目的卖方。承包商的职责：与业主签订合同完成工程项目建设在我国主要是指施工方二、监理的概念要点1 .建设工程监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动监理的对象：工程建设项目监理工作的开展：围绕工程建设项目2 .建设工程监理的行为主体是监理企业按照独立、自主原则，以“公正的第三方”的身份开展监理活动业主、承包商、政府部门的开展的活动不在此范畴3 .建设工程监理实施的前提是业主的委托和授权需要实施监理的工程：建筑法规明确规定建设单位必

5、须委托监理企业实施监理建设单位与监理单位签订委托监理合同取得委托和授权后在合同范围内依法开展监理活动4 .建设工程监理是有明确依据的工程建设管理行为（ 1）法律法规:建筑法、招投标法、合同法、建设工程质量管理条例等（ 2）合同：主要有委托监理合同和建设工程合同等（ 3）建设文件：可行性研究报告、规划、计划、设计文件、施工许可证以及工程建设方面的现行规范、标准、规程等。5.建设工程监理是微观监督管理活动政府：宏观管理强制性立法、执法监理：微观监理注重工程项目的投资活动和生产活动三、建设工程监理的性质1 .服务性承包商：直接生产活动业主：直接投资活动监理企业：不承包工程造价、不参与工程承包利益分配

6、运用知识、技能、经验、信息及必要的试验、检测手段，提供高智能的监督管理服务，满足业主对工程建设监督管理的需要通过智力劳动向业主收取合理的酬金2 .公正性社会公认的职业准则监理工程师职业道德准则客观公正对待建设单位和承建单位以事实为依据，以法律法规、合同为准绳独立、公正解决处理问题立场：公正第三方3 .科学性监理目标：投资效益、环境、社会效益最大化为建设单位提供高水平专业服务：解决设计、施工技术问题领导：技术、管理能力强、经验丰富监理工程师：数量多、业务素质优良科学的管理制度先进的监理理论、方法、手段科学的工作态度、严谨的工作作风4 .独立性业主、监理、承包商三元主体平等、横向为业主服务，不隶属

7、业主领导监督管理承包商，不领导承包商监理单位不得与承包单位、供应单位有隶属关系不与参与项目建设的任何一方发生利益关系按合同约定行使职责，并独立承担职业道德责任和法律责任四、工程建设监理与政府质量监督的区别1 .工作性质不同政府：代表政府行使政府职能是执法机构工作具有强制性有工程质量等级认证权监理：受业主委托，为业主服务是服务性机构强制、非强制兼有参与等级评定，不具有认证权2 .工作范围不同政府：只限于施工阶段的工程质量监督监理：随业主委托范围的大小而变化全过程监理全方位监理3 .工作依据不同政府：国家方针、政策法律、法规规章、技术标准规范、规程监理：同上工程建设文件监理委托合同工程承包合同其他

8、工程建设相关合同4 .工作深度、广度不同政府：阶段性施工阶段监督、检查、确认评定质量等级监理：主动控制为主，被动控制为辅全方位、全过程控制质量控制进度控制投资控制5 .工作目的不同政府：代表政府控制工程质量监理：代表业主控制工程质量控制建设工期控制工程造价1.2建设工程监理工作概述一、建设工程监理的依据1 .国家和部门制定颁布的法律法规和有关政策法律法规：建筑法、合同法、招投标法、建设工程质量管理条例等部门规定：评标委员会和评标方法暂行条例、城市建设档案管理规定、工程建设监理规定、房屋建筑工程施工旁站监理管理办法等2 .技术规范、规程、标准验收规程国家有关部门颁布设计规范、技术标准、质量标准和

9、各种施工规范、等。建设工程监理规范建设工程施工质量验收统一标准混凝土结构工程施工质量验收规范3 .政府主管部门批准的建设文件可行性研究报告建设项目选址意见书建设用地规划许可证施工用设计文件施工许可证必须经过政府主管部门批准4 .依法签订的合同咨询合同勘察合同设计合同施工合同物资设备采购合同监理委托合同监理单位根据委托监理合同规定的阶段、范围开展工作、建设工程监理的任务“四控制”：质量控制、进度控制42投资控制、安全生产控制“二管理”：合同管理、信息管理“一协调”：组织协调工作依据：合同中心任务：三控制三、建设工程监理的原则1 .公正、独立、自主建设单位、承包单位合法权益要维护社会公众利益、国家

10、利益要维护2 .权责一致3 .总监理工程师负责制责任主体、权力主体、利益主体4 .严格监理、竭诚服务按照法律、法规、规范、标准监理按照监理合同和其他建设工程合同监理运用合理技能，谨慎努力工作，提供满意服务5 .综合效益宏观经济、社会效益、环境效益、项目经济效益6 .预防为主、实事求是四、建设工程强制监理的范围1 .国家重点建设工程确定依据：国家重点建设项目管理办法2 .大中型公用事业工程（3000万元以上）市政工程项目：水、电、气、热科技、教育、文化等项目体育、旅游、商业等项目卫生、社会福利项目其他公用事业项目3 .成片开发建设的住宅小区工程必须监理：建筑面积在5万m2以上按省级建设行政部门规

11、定：建筑面积在5万m2以下4 .利用外国政府或国际性的贷款、援助资金的工程5 .国家规定必须实行监理的其他工程总投资3000万元以上，关系社会公共利益、公众安全的项目交通运输项目 水利建设项目 生态环境保护项目 学校、影剧院、体育场馆项目能源项目邮政、通讯项目城市基础建设项目其他基础设施项目五、建设工程监理工作的步骤1 .确定总监理工程师，建立项目监理机构监理机构组织形式规模根据：服务内容、期限、工程类别、规模、复杂程度、环境因素确定监理机构人员：总监理工程师专业监理工程师监理员必要时可配备总监理工程师代表2 .编制工程项目监理规划是工程项目监理活动的纲领性文件内容：监理机构工作目标监理工作制

12、度监理工作程序、方法和措施编制主持人：总监理工程师编制时间：签订合同，收到设计文件开始审核批准：监理单位技术负责人3 .编制各专业监理实施细则编制依据：监理规划编制要求：详细具体，具有可操作性编制人：专业监理工程师编制时间：施工前完成审核批准：总监理工程师4 .规范化开展监理活动（ 1）工作的时序性（ 2）职责分工的严密性（ 3）工作目标的确定性5 .参与工程预验收并签署意见承包单位：自审、自查、自评填写工程竣工报验单监理单位：竣工资料检查、实物检查（必须合格）总监签署工程竣工报验单向建设单位提出评估报告6 .向建设单位提交监理工作总结工作总结内容：工程概况机构、人员、投入设施监理合同履行监理

13、工作成效施工过程出现的问题，处理、建议工程照片合同履行情况：目标控制、监理合同纠纷处理监理工作成效：目标完成情况，合理化建议效益第2章监理工程师2.1监理工程师的素质与职责一、监理工程师的概念取得国家监理工程师执业资格，并经注册的监理人员。1概念的含义：（ 1）岗位职务，非技术职称（ 2）从事工程监理工作的人员（ 3）取得国家确认的监理工程师资格证书（ 4）经批准、注册取得监理工程师岗位证书的人员省、直辖市、自治区建设行政主管部门或国务院工业、交通等部门的建设行政主管部门或监理行业协会批准注册。2.监理机构人员构成（1）总监理工程师（总监）监理单位法人书面授权，全面负责监理合同的履行，主持项目

14、监理机构工作。（2）总监理工程师代表（总监代表）法人同意，总监书面授权，代表总监行使其部分职责和权力。（3）专业监理工程师根据岗位职责分工和总监指令，负责某一专业或某一方面工作。（4）监理员经过监理培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作。监理工程师与监理员的区别：监理工程师具有相应岗位的签字权，监理员则没有。二、监理工程师的执业特点1监理工作需要一专多能复合型人才承担。2具备专业技能，丰富施工经验或工程设计经验。3必须参加监理培训，系统学习工程监理知识。4必须取得执业资格，并经注册。三、监理工程师的素质要求1具有较高的工程专业学历和复合型知识结构（1）熟悉工程建设法律、法规、规范、标

15、准（2）懂得工程经济、项目管理的理论和方法（3）掌握新技术、新工艺、新材料2具有丰富的工程建设实践经验（ 1）项目可行性研究阶段的咨询经验（ 2）工程地质、水文的勘测工作经验（ 3）项目规划、设计工作经验（ 4）建筑安装过程的施工经验（ 5）原材料、构配件制作加工经验（ 6）建设过程管理工作经验3具有良好的品德（ 1）热爱建设事业，热爱本职工作（ 2）具有科学的工作态度（ 3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的情操（ 4）能听取不同意见，冷静分析问题（ 具有健康的体魄和充沛的精力我国现行有关规定，对年满65周岁的监理工程师不再进行注册四、监理工程师的主要职权1 .工程质量监理的职权（ 1）向承

16、包人提供测量基准资料，现场交验和验收承包人的施工放样（ 2）检查用于工程的材料、设备，不合要求，拒绝使用（ 3）签发工程开工通知单（ 4）有权对工程质量进行检验（ 5）对质量符合合同规定的工程予以签认，不符合要求的有权要求承包人返工或采取其他补救措施2 .工程进度监理的职权（ 1）审批承包人在开工前提交的的总体施工进度计划，现金流动计划和总说明（ 2）审批承包人根据总体施工进度计划编制的的年度计划（ 3）在施工过程中检查和监督计划的实施（ 4）定期向业主报告工程进度情况3 .工程费用监理的职权（ 1）签发动员预付款支付凭证（ 2）根据合同约定，现场计量核实工程量清单规定的任何已完工程的数量和价

17、值（ 3）按合同规定审查、签发中期支付证书及合同中止后任何款项的支付证书，对不符合要求的项目和施工活动，有权暂拒支付。（4）按施工合同文件规定，在合同执行期间由于国家原因引起的费用增减、价格涨落，与双方协商，其结果予以签认。4.合同管理监理的职权（1）主持开工前第一次工地会议，并签发会议记录。（ 2）按施工合同规定的变更范围，作出变更决定，确定变更工程的单价和价格，经业主同意下达指令。（ 3）对承包人提出的竣工期延长或费用索赔，要认真审查作出决定，经业主批准后发出通知（ 4）审查承包人的任何分包人的资格、工程类型、数量（ 5）监督承包人进入本工程的主要技术、管理人员的构成、数量与合同是否一致，

18、对不称职的，有权提出更换要求。（ 6）对承包人的主要施工机械设备的数量、规格、性能按合同要求进行监督检查。（ 7）督促业主及时妥善履行合同规定的各项责任和法定承诺五、监理工程师的执业守则（ 1）按合同约定开展工作，遵守当地法律法规（ 2）成为业主忠诚的顾问，处理矛盾要公正客观（ 3）当发表与所监理项目有关的文章时，应经业主认可（ 4）认真履行监理合同承诺的义务和承担约定的责任（ 5）坚持公正的立场，公平处理有关各方的争议（ 6）坚持科学的态度和实事求是的原则（ 7）不得损害他人的名誉（ 8）不泄露所监理工程需保密的事项（ 9）不在任何承建商和材料设备供应商中兼职（ 10）不擅自接受业主额外的津

19、贴，也不接受被监理单位的任何津贴，不接受可能导致判断不公的报酬。六、监理工程师的法律地位1.享有的权力（ 1）使用注册监理工程师称谓（ 2）在规定范围内从事执业活动（ 3）依据本人能力从事相应的执业活动（ 4）保管和使用本人的注册证书和执业印章（ 5）对本人执业活动进行解释和辩护（ 6）接受继续教育（ 7）获得相应劳动报酬（ 8）对侵犯本人权利的行为进行申诉2.应履行的义务（ 1） 守法律、法规和有关管理规定（ 2） 行管理职责，执行技术标准、规范和规程（ 3） 证执业活动成果的质量，并承担相应责任（ 4） 受继续教育，努力提高执业水准（ 5） 在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字，加盖执

20、业印章（ 6） 守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密（ 7） 得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章（8）不得同时在两个或两个以上单位受聘或执业（9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动（ 8） 协助注册管理机构完成相关工作七、监理工程师的法律责任监理工程师的法律责任主要体现在两个方面：一是违反法律法规的行为；二是违反合同约定的行为。1违法行为（ 9） 建筑法规定工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。（ 10） 刑法规定建设单位、设计单位、施

21、工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。（ 11） 建设工程质量管理条例规定工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任。2违约行为监理工程师出现工作过错，其行为视为监理企业违约，应承担相应的违约责任。监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有过错的监理工程师追偿损失。八、监理工程师违规行为的处罚（ 12） 未取得监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印

22、章，以监理工程师名义执行业务的人员，政府建设行政主管部门将予以取缔，并处罚款；有违法所得的，予以没收。（ 13） 以欺骗手段取得监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章的人员，政府建设行政主管部门将吊销其证书，收回执业印章，并处以罚款；情节严重的，3年内部允许考试及注册。（ 14） 监理工程师出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章，情节严重的，将被吊销证书，收回执业印章，3年之内不允许考试和注册。（ 15） 工程师注册内容发生变更，未按照规定办理变更手续的，将被责令改正，并可能受到罚款的处罚。（ 16） 受聘于两个及两个以上单位执业的，将被注销其监理工程师注册证书

23、，收回执业印章，并将受到罚款处理；有违法所得的，江北没收。（ 17） 对于监理工程师在执业中出现的行为过失，产生不良后果的，建设工程质量管理条例有明确规定：监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。2.3各级监理人员的职责一、项目总监理工程师的职责项目监理实行总监理工程师负责制含义：(1)总监理工程师是监理企业派出的代表，应对监理企业承担全部责任。(2)总监理工程师是执行项目监理合同授权下的法定代表，应对业主承担全部责任。1. 总监理工程师的选择 具有3年以上同类工程监理工作经验 取得监理工程师执业资格

24、证书和注册证书 政治思想好，法纪意识强，技术水平高，管理经验丰富，具有高度的协调组织能力、综合知识能力和创新能力。2. 总监理工程师的主要职责(1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责(2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构和日常工作(3)审查分包单位的资质，并提出审查意见(4)检查和监督监理人员的工作，可根据工程项目的进展情况进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作(5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令(6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划(7)审核签署承包单位的申请、文付证书和竣工结算。(8)审查和处理工程变

25、更(9)主持或参与工程质量事故的调查(10)调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期(11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结(12)审核签认分部工程和单位工程质量检验评定资料。审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目竣工验收(13)主持整理工程项目的监理资料二、总监理工程师代表的职责1. 总监代表应履行的职责(1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作(2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力2. 总监不得将以下工作委托给总监代表(1)主持编写项目监理规划、审批监理实施细则(2)签发工程

26、开工复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单(3)审核签认竣工结算(4)调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期(5)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员三、专业监理工程师的职责1. 专业监理工程师的职责(1)负责编制本专业的监理实施细则(2)负责本专业监理工作的具体实施(3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议(4)审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告(5)负责本专业分项工程验收以及隐蔽工程验收(6)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，

27、对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示(7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。(8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。(9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况。根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认（10）负责本专业的工程计量工作，审核工作计量的数据和原始凭证2. 专业监理工程师履行职责应注意的问题（1）总监理工程师应及时将授予专业监理工程师的权限以书面形式通知承包各方，使工程承包各方都能了解专业监理工程师的职责，以免发生误会。对承包方来说，这分函件尤其重要，因为它是专业监理工程师所发布的指

28、令是否具有有效性的判断标准；否则，承包方可以拒绝专业监理工程师的指令，产生的后果应由总监理工程师负责。（2）由于专业监理工程师在工程建设中的特殊地位，既拥有现场施工监理的重要职责又无明确的法定地位，故专业监理工程师无权指令追加工程量，无权签证任何支付给季包方的款项。（3）对专业监理工程师的委派应坚持德才兼备、才职相称的原则。专业监理工程师应吴备在现场施工监理活动中处理各种复杂、多变事件的应变能力、开拓创新能力、果断决荑分析能力、组织协调能力，还应具备较高的技术素质、思想素质、良好的心理和生理素贡等。四、监理员的职责从事建设工程监理工作，但未取得监理工程师注册证书的人员，统称为监理员。1监理员与

29、监理工程师的区别监理工程师具有相应岗位责任的签字权。而监理员没有。他是监理工程师的助手。2监理员的主要职责（ 1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作（ 2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。（ 3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证（4）对承包单位的施工工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。（5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。（6）做好监理日记和有关的监理记录。2.4监理工程师的资质管理一、监理工程师资格的取得监理工程师是我国在工程建设领域设立的第一个执业资

30、格1报考监理工程师的条件（ 1） 有一定的专业学历3 年以上（ 2） 有一定的工程建设实践经验，取得中级专业技术职称2考试内容及科目考试科目分四科（ 3） 工程建设监理基本理论和相关法规（ 4） 工程建设合同管理（ 5） 工程建设质量、投资、进度控制（ 6） 工程建设监理案例分析二、监理工程师注册1初始注册取得监理工程师执业资格证书的监理人员，可以申请初始注册。初始注册的程序：（ 1） 写申请表，向聘用单位提出申请（ 2） 聘用单位同意，将监理工程师执业资格证书等有关材料，向省建设行政主管部门申请。（ 3） 省建设行政主管部门初审合格后，报国务院建设行政主管部门（ 4） 国务院建设行政主管部门

31、对初审意见进行审核，符合条件者准予注册。并颁发监理工程师注册证书和执业印章。执业印章由监理工程师本人保管监理工程师初始注册有效期为2年。不批准注册的情形：（ 1）不具备完全民事行为能力（ 2）受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日到申请注册之日不满5年（ 3）在工程监理或相关业务中有违法行为或者犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或行政处分决定之日起至申请注册之日不满年（ 4）在申报注册过程中，有弄虚作假行为（ 5）同时注册于两个及两个以上单位的（ 6）年龄65周岁以上（ 7）法律、法规和国务院建设、人事行政主管部门规定不予注册的其他情形第3章建设工程监理单位3.1概述一、监理单

32、位的概念1 .概念：监理单位是指取得监理资质证书，具有法人资格，主要从事工程建设监理工作的监理公司、监理事务所，以及兼承监理业务的工程设计、科研院所和工程咨询单位2 .监理企业的企业组织形式：公司制监理企业、合伙制监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业3 .公司制监理企业特征：（ 1）依照公司法的规定设立的社会经济组织（ 2）必须是以营利为目的的独立企业法人（ 3）自负盈亏，独立承担民事责任（ 4）是完整纳税的经济实体（ 5）采用规范的成本会计和财务会计制度（一）监理有限责任公司是指由50人以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以

33、其全部资产对其债务承担责任的企业法人（ 1）公司不对外发行股票，股东出资额由股东协商（ 2）股东交付股金后，公司出具股权证书，这种凭证不能自由流通，必须在其他股东同意的条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东（ 3）公司股东所负责任仅以出资额为限，即把股东投入公司的财产与其个人的其他财产脱钩，公司破产或解散时，只以公司所有的资产偿还债务（ 4）在公司名称中必须注明有限责任公司字样（ 5）公司股东可以作为雇员参与公司经营管理，通常公司管理者也是公司的所有者（ 6）公司账目可以不公开，尤其是公司的资产负债表一般不公开（二）监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以

34、其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人（ 1）公司资本总额分为金额相等的股份，股东以其所认购的股份对公司承担有限责任（ 2）公司以其全部资产对公司债务承担责任（ 3）公司可以公开向社会发行股票（ 4）公司股东的数量有最低限制，应当有5个以上发起人，其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所（ 5）股东以其所持的股份享受权力和承担义务（ 6）在公司名称中必须表明股份有限公司字样（ 7）公司账目必须公开，便于股东掌握公司情况（ 8）公司管理实行两权分离4 .中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公

35、司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据中华人民共和国中外合资经营企业法，签订合同、制定章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。外国合营者的投资比例一般不得低于25%中外合作经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体5 .中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业的区别（ 1）组织形式不同合营企业的组织形式为有限责任公司

36、，具有法人资格。合作企业可以是法人型企业，也可以是不具有法人资格的合伙企业，法人型企业独立对外承担责任，合作企业由合作各方对外承担连带责任（ 2）组织机构不同合营企业是合作双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制。合作企业可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可由双方组织联合管理机构管理，还可以委托第三方管理（ 3）出资方式不同合营企业一般以货币形式计算各方的投资比例。合作企业是以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例（ 4）分配利润和分担风险的依据不同合营企业按各方注册资本比例分配利润和分担风险。合作企业按合同约定分配

37、收益或产品和分担风险（ 5）回收投资的期限不同合营企业各方在合营期内不得减少其注册资本。合作企业则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有二、监理企业的地位建筑市场三大主体：即业主、承建商和监理方承建商以物的形式出卖自己的劳动，是卖方业主以支付货币的形式购买建筑产品，是买方监理企业是介于业主和承建商之间的第三方，是建筑市场中完成交易活动必不可少的媒体。业主、监理单位和承建商构成了建筑市场的三大支柱，三者缺一不可三、我国监理企业目前面临的问题分析及对策1.我国监理企业目前面临的问题分析（ 1）工程监理法规体系和市场体系尚需进一步完善（ 2）工程监理服

38、务价格有待规范（ 3）部分工程监理人员的素质亟待提高（ 4）工程监理水平有待进一步提高（ 5）工程监理企业产权制度尚需深化改革2.我国监理企业目前面临问题的对策1加快法规制度建设，规范市场秩序2夯实基础工作，重点控制工程质量和安全生产3推进行业体制改革，加快市场化进程4建立健全培训教育体系，提高监理队伍素质5健全行业自律机制，发挥行业协会作用6加强理论研究，指导工程实践3.2建设工程监理单位的设立一、设立监理单位的基本条件新设立公司制监理企业，应具备如下条件：(1)有自己的名称和固定的办公场所(2)发起人数量符合法定人数，筹办事项符合法律规定(3)按照公司制监理企业的要求组建了相应的组织机构(

39、4)有一定数量的专门从事监理工作的工程经济和技术人员，而且专业基本配套、技术人员数量和职称符合要求(5)有符合国家规定的注册资金(6)拟订有监理企业的章程。(7)有主管单位同意设立公司制监理企业的批准文件。(8)拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人员已取得国家建设行政主管部门颁发监理工程师资格证书二、设立公司制监理企业应准备的资料1设立监理企业的申请报告(1)企业名称和地址，以及公司经营与管理体制( 2) 法定代表人或者技术负责人的姓名、年龄、学历及工作简历。( 3)拟担任监理工程师的人员一览表，包括姓名、年龄、专业、职称等。( 4)注册资金数额。( 5)业务范围。2设立监理企业的可行性研究

40、报告3.拟订的监理企业组织机构方案和主要负责人名单4监理企业章程(草案)(1)拟开展监理业务的范围，经营活动的宗旨与任务。(2)监理企业的组织原则和机构设置方案(3)监理企业的经营方针和经营活动的基本准则(4)关于监理企业解体、变更、破产等事项的规定(5)其他规章制度5已有的、拟从事监理工作的人员一览表及各种有关证件6已有的、拟用于监理工作的机械、设备、仪器一览表7开户银行出具的资金证明8办公场所所有权或使用权的房产证明三、申报与审批程序1发起人向建设行政主管部门申报(1)国务院建设行政主管部门负责监理业务跨部门的监理企业设立的资质审批(2)省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政

41、区城监理企业设立的资质审批，并报国务院建设行政主管部门备案(3)国务院工业、交通等部门负责本部门监理企业设立的资质审批，并报国务院建设行政主管部门备案2建设行政主管部门审查申请者的资质条件建设行政主管部门对申报设立监理企业的资质审查，主要包括：审查是否具备开展监理业务的能力审查是否具备法人资格的起码条件在达到上述两项条件的基础上，核定开展建设监理业务活动的经营范围，并提出资质审查合格的书面材料3 .向工商行政管理机关申请登记注册，领取营业执照工商行政管理部门对申请登记注册监理企业的审查，主要是按企业法人应具备的条件进行审查。经审查合格者，给予登记注册，并填发营业执照。登记注册是对法人成立的确认

42、4 .监理企业在建设银行开立账户，并接受财务监督监理企业营业执照的签发日期为监理企业的成立日期。监理企业成立后，应及时到建设银行开立账户，并接受财务监督。第三章监理规划与监理实施细则第一节监理规划的意义和内容一、监理规划的作用（一）监理规划的概念建设监理规划是指监理单位针对所要监理的建设项目编制的如何实施监理的规划，是开展建设监理工作的纲领性文件。根据编制目的和工作深度的不同，广义的监理规划分为监理规划大纲（简称监理大纲）、监理规划和监理实施细则。监理规划的内容，随着工程的进展需要逐步完善、调整和补充。监理规划的形成过程，真实地反映了一个工程项目监理的全貌。因此，它是监理单位的重要存档材料。（

43、二）监理规划的作用监理规划是监理单位根据监理委托合同确定的监理范围，并根据该项目的特点而编写的实施监理的工作计划。它是指导项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件，可以使监理工作规范化、标准化，其作用如下。1指导项目监理组织全面开展监理工作对项目监理组织全面开展监理工作进行指导，是监理规划的基本作用。工程项目实施监理是一个系统的过程，它需要制定计划，建立组织，配备监理人员，进行有效地领导，并实施目标控制。因此，事先须对各项工作做出全面地、系统地、科学地组织和安排，即确定监理目标，制定监理计划，安排目标控制、合同管理、信息管理、组织协调等各项工作，并确定各项工作的方法和手段。2 监理规划是主管机

44、构对监理单位实施监督管理的重要依据工程建设监理主管机构对社会上所有监理单位都要实施监督、管理和指导，对其管理水平、人员素质、专业配套和监理业绩要进行核查和考评，以确认它的资质和资质等级，以使我国整个工程建设监理能够达到应有的水平。要做到这一点，除了进行一般性的资质管理工作之外更为重要的是通过监理单位的实际监理工作来认定它的水平。而监理单位的实际水平可以从监理规划和它的实施中充分地表现出来。因此，建设监理主管机构对监理单位进行考核时，应当十分重视对监理规划的检查。它是建设监理主管机构监督、管理和指导监理单位开展工程建设监理活动的重要依据。3监理规划是项目法人确认监理单位是否全面、认真履行监理合同

45、的主要依据监理单位如何履行工程建设监理合同？如何落实项目法人委托监理单位所承担的各项监理服务工作？作为监理的委托方，项目法人不但需要而且应当加以了解和确认，同时，项目法人有权监督监理单位执行监理合同。而监理规划正是项目法人了解和确认这些问题的最好资料，是项目法人确认监理单位是否履行监理合同酌主要说明性文件。监理规划应当能够全面而详细地为项目法人监督监理合同的履行提供依据。4理规划是监理单位重要的存档资料项目监理规划的内容随着工程的进展而逐步调整、补充和完善，在一定程度上真实地反映了一个工程项目监理的全貌，是最好的监理过程记录。因此，它是每一家监理单位的重要存档资料。二、监理规划编写的依据及要求

46、(一)工程建设监理规划编写依据1工程项目外部环境调查研究资料(1)自然条件。自然条件主要包括工程地质、工程水文、历年气象、区域地形、自然灾害情况等。(2)社会和经济条件。社会和经济条件主要包括政治局势、社会治安、建筑市场状况、材料和设备厂家、勘察和设计单位、施工单位、工程咨询和监理单位、交通设施、通信设施、公用设施、能源和后勤供应、金融市场情况等。2工程建设方面的法律、法规(1)中央、地方和部门政策、法律、法规。(2)工程所在地的法律、法规、规定及有关政策等。(3)工程建设的各种规范、标准。3政府批准的工程建设文件(1)可行性研究报告、立项批文。(2)规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境

47、保护要求、市政管理规定等。4建设工程委托监理合同(1)监理单位和监理工程师的权利和义务。(2)监理工作范圈和内容。(3)有关监理规划方面的要求。5其它工程建设合同(1)项目法人的权利和义务。(2)工程承包人的权利和义务。6项目法人的正当要求根据监理单位应竭诚为客户服务的宗旨，在不超出合同职责范围的前提下，监理单位应最大限度地满足项目法人的正当要求。7工程实施过程中输出的有关工程信息(1)方案设计、初步设计、施工图设计。(2)工程实施状况。(3)工程招标投标情况。(4)重大工程变更。(5)外部环境变化等。8项目监理大纲(1)项目监理组织计划。(2)拟投入主要监理成员。(3)投资、进度、质量控制方

48、案。(4)信息管理方案。(5)合同管理方案。(6)定期提交给项目法人的监理工作阶段性成果。(二)监理规划编写的有关要求1监理规划的基本内容构成应当力求统一监理规划作为指导项目监理组织全面开展监理工作的指导性文件，在总体内容组成上应力求做到统一。这是监理规范、统一的要求，是监理制度化的要求，是监理科学性的要求项目监理规划基本组成内容应当包括目标规划、项目组织、监理组织、合同管理、信息管理和目标控制。2监理规划的具体内容应具有针对性监理规划基本构成内容应当统一，且各项内容要有针对性。因为一个具体工程项目的监理规划，有自己的投资、进度、质量目标；有自己的项目组织形式；有自己的监理组织机构；有自己的信

49、息管理制度；有自己的合同管理措施；有自己的目标控制措施、方法和手段。因此，只有具有针对性，监理规划才能真正起到指导监理工作的作用。3监理规划的表达方式应当格式化、标准化现代科学应当讲究效率、效能和效益。监理规划在内容表达上应考虑采用哪一种方式、方法才能表现得更明确、更简洁、更直观，使它便于记忆且一目了然。因此，编写监理规划各项内容时应当采用什么表格、图示以及哪些内容需要采用简单的文字说明，应当做出统一规定。4项目总监理工程师是监理规划编写的主持人监理规划应当在项目总监理工程师主持下编写制定，这是工程建设监理实行项目总监理工程师负责制的要求。5监理规划应当把握住工程项目运行的脉搏监理规划是针对一

50、个具体工程项目来编写的，而工程大多具有很强的动态性。项目的动态性决定了监理规划具有可变性。所以，必须把握工程项目运行的脉搏，只有这样才能实施对这项工程有效的监理。6监理规划的分阶段编写监理规划的内容与工程进展是密切相关的，没有规划信息也就没有规划内容。因此，监理规划的编写需要有一个过程。我们可以将编写的整个过程划分为若干个阶段，每个编写阶段都可与工程实施各阶段相应。这样，项目实施各阶段所输出的工程信息成为相应的规划信息，从而使监理规划编写能够遵循管理规律，变得有的放矢。7监理规划的审核项目监理规划在编写完成后需要进行审核并经批准。监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认。同时，还

51、应当提交给项目法人，由项目法人确认，并监督实施。三、监理规划的主要内容工程建设监理规划是在工程建设监理合同签订后制定的指导监理工作开展的纲领性文件：它起着对工程建设监理工作全面规划和进行监督指导的重要作用。由于它是在明确监理委托关系以及确定项目总监理工程师以后，在更详细掌握有关资料的基础上编制的，所以，其包括的内容与深度比工程建设监理大纲更为详细和具体。工程项目建设监理规划通常包括以下内容：(一)工程概况其内容包括工程项目名称、工程项目地点、主管部门、建设单位、设计单位、施工单位、建设目的、工程规模、工程等级等。(二)工程项目建设监理阶段、范围和目标1工程项目建设监理阶段工程项目建设监理阶段是

52、指监理单位所承担监理任务的工程项目建设阶段，可以按照监理合同中确定的监理阶段划分。2工程项目建设监理范围工程项目建设监理范围是指监理单位所承担的工程项目建设监理的范围。如果监理单位承担全部工程项目的工程建设监理任务，监理范围为全部工程项目，否则监理范围为项目法人授权范围。3项目总目标(1)项目总投资额。(2)总进度目标。建设周期、计划开工日期、各重要阶段工期、计划竣工日期。(3)质量要求。整个项目、单位工程要求的质量等级。(三)工程项目建设监理工作内容1工程项目立项阶段监理主要内容(1)协助项目法人准备项目报建手续。(2)项目可行性研究咨询监理。(3)技术经济论证。(4)编制工程建设投资估算。

53、(5)组织设计任务书编制。2设计阶段建设监理工作的主要内容(1)编写设计要求文件。(2)协助项目法人选择勘测设计单位。(3)拟订和商谈设计委托合同内容。(4)向设计单位提供设计所需基础资料。(5)配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计：(6)配合设计进度，组织设计与有关部门及设计单位之间的协调工作：(7)审核工程概算。(8)审核工程项目设计图纸。(9)检查和控制设计进度。3施工招标阶段建设监理工作的主要内容(1)办理施工招标申请。(2)编写施工招标文件。(3)标底经招标人认可，按项目管理权限报水行政主管部门审核。(4)组织工程项目施工招标工作。(5)组织现场踏勘。(6)组织开标、评标及决标工作。(7)协助项目法人与中标人签订承包合同。4施工阶段监理对施工阶段投资、进度、质量进行控制。5合同管理(1)拟订工程项目合同体系及合同管理制度。(2)协助项目法人拟订项目的各类合同条款，并参与各类合同的商谈。(3)合同执行情况的分析和跟踪管理。(4)协助项目法人处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。(四)项目组织(1)建设单位各部门与该项目的关系，包括有关部门负责人、联系人、地址电话以及组织单位的结构。(2)项目与有关单位的关系。它们的名