钟山区廉政风险防控机制建设实施方案

1、钟卫监发201021号钟山区卫生监督所 廉政风险防控机制建设2010年实施方案各科、室：为深入贯彻落实建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划、钟山区廉政风险防控制度（试行）、钟山区廉政风险防控机制建设2010年实施方案（区办通字201052号）及钟山区卫生和食品药品监督管理系统廉政风险防控机制建设2010年实施方案（钟卫食药党组20102号）的要求，为不断完善具有钟山区卫生监督所特色的惩防体系建设，根据区委、区政府的统一部署，决定在全所开展廉政风险防控机制建设。现结合实际，制定本实施方案：一、指导思想和工作目标坚持以科学发展观为指导，切实贯彻建立健全惩治和预防腐败体系200820

2、12年工作规划，正确把握“全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效”的原则，围绕中心、服务大局，依照中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则，着力推进钟山惩防体系制度建设，利用三年左右时间，通过“找、防、控”三个环节，全面开展以人为本、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险防控机制建设，建立起与经济社会发展相适应、具有钟山区卫生和食品药品监督管理特色的融教育、制度、监督、自律于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，为促进钟山区经济社会又好又快发展提供坚强的政治保证。二、组织机构为加强廉政风险防控机制建设工作的组织领导，确保相关建设工作落到实处，成立钟山区卫生监督所廉政风险防控机制建设领导小组。

3、领导小组组成人员如下：组长：卢凤权副组长：邓书丽成员：曾力 张英特纳 余显章 肖瑜萍领导小组下设办公室在所办公室，负责领导小组日常工作。三、实施对象实施对象：钟山区卫生监督所全体干部、职工。四、实施方法和步骤廉政风险防控机制建设活动从2010年6月开始，共分四个阶段进行。第一阶段：深入查找阶段（8月15日以前）1、广泛宣传发动。 在7月底前召开动员会，组织干部职工认真学习中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、关于全面加强机关效能建设进一步优化经济社会发展软环境的实施意见、六盘水市领导干部问责办法（试行）等八个制度、钟山区廉政风险防控制度、钟山区廉政风险防控机制建设2010年实施方案及相关党纪

4、法规，加强开展廉政风险防控机制建设重要意义的宣传、提高干部职工参与廉政风险防控机制建设的自觉性、主动性和积极性。2、全面排查廉政风险（1）明确风险类别。一是单位风险。对照本单位主要职责、特别是核准后的权力、权限，围绕重点岗位、重点环节，认真排查管理和相关制度执行中潜在的廉政风险。二是股室（科室）风险。根据科室的工作职责，围绕股室（科室）管理，认真查找股室（科室）工作的廉政风险点，深入分析并查找出存在或潜在的廉政风险内容和表现形式。三是个人风险。对照个人岗位职权，结合以往履职及制度执行的实际情况，从工作态度、岗位职责等方面排查可能发生的种类风险。要突出“三个层次”：突出领导岗位、中层岗位和其他重

5、要岗位“三个层次”。单位领导岗位风险涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用；股室（科室）中层岗位风险涉及依法行政、社会管理、执纪执法、项目建设安全等重要环节；其它重要岗位风险涉及履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面。（2）明确排查重点。围绕岗位职责特点和权力运行过程、业务工作类型及数据分析比对、日常办理群众投诉和检查考核中发现的问题，结合工作中出现的违法违纪典型案例，以“六个重要风险”为重点，全面排查廉政风险。“六个重要风险”包括：一是环境风险。从法律、政策、社会环境和服务主体对个人、单位的影响，找出个人和单位的廉政风险。二是体制风险。从行政

6、管理体制、干部人事制度、司法体制和工作机制、财政管理制度、投资体制、国有资产经营管理、工程建设项目招标投标监督机制、产权交易、政府采购、党（政、事）务公开等制度对工作的影响，找出个人和单位的廉政风险。三是权力风险。找出廉政高风险岗位和从事自由裁量权、现场即决权、内部管理权等有可能产生廉政风险的情况。四是管理风险。主要查找管理缺位和错位、制度不落实等工作环节的廉政风险。五是人员风险。对屡被投诉的党员干部，但经查实尚不构成违规纪行为的，要作为个人廉政风险引起重视。六是政策风险。查找已制定的政策法规同国家法律法规相抵触所带来的行业廉政风险。（3）掌握排查方法。程序上，按照“对照岗位职责梳理岗位职权找

7、准廉政风险公示接受建议”的步骤，主要采取如下五种排查方法。一是单位自己查：根据岗位职责、股室（科室）职责、单位职责和工作程序、工作流程，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。二是群众帮助查：邀请党代表、人大代表、政协委员、行风监督员和服务对象代表通过召开座谈会、问卷调查、举报投诉、行风评议等方式征求意见和建议，请他们一起分析在履行职责过程中存在或潜在的廉政风险。三是邀请专家组：邀请本行业有关专家分析业务工作中存在或潜在的廉政风险。四是内部相互查：班子成员和股室（科室）之间、机关和所属单位之间、市局与区局之间、职工和家属之间相互分析排查存在或潜在的廉政风险。五是纪委、审计协助查：请纪检监察

8、干部、审计人员结合党风廉政责任制，通过案件初查和审计核查来排查存在或潜在的廉政风险。（4）评定风险等级。根据工作性质认真填写部门领导班子廉政风险自查表、股室（科室）廉政风险自查表、个人廉政风险自查表，并对查找出的廉政风险进行辩识、归类，以便有的放矢，采取针对性措施进行有效防范。对排查出来的廉政风险要区分风险的程序，进行分级管理。要通过廉政风险评估管理来划分等级，采取自评和外评相结合的方式对廉政风险进行点评、定级，指出廉政风险的性质、演化的方向、时段、危害程度等，增强党员干部的廉政风险意识，提高抵御风险的能力。要根据廉政风险危害和影响程度，将廉政风险划分为三个等级，各单位自行确定划分的依据，但划

9、定的廉政风险等级过程要公开，要有依据。一、二、三级廉政风险分别用“”符号的数量进行标示，一级风险点（即高危的风险）用“”，二级风险点（即危险的风险）用“”，三级风险点（即需注意的风险）用“”。划分时要结合本单位、本部门的特点来确定，如：容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任或纪检监察机关给予党内撤职、行政降级以上处分的，为一级廉政风险；容易造成一般违规违纪行为，可能受到责任追究，给予党内严重警告、行政记大过以下处分的，为二级廉政风险；容易造成轻微违规违纪行为，被通报批评、诫勉或提醒谈话的，为三级廉政风险。方式上可采用廉政风险评估报告来进行，如：系统内评估结果占一定分值比例，群

10、众、专家、纪检、审计评估占一定分值，共同划定风险等级。该阶段完成，于8月15日前将本单位查找的风险点和确定的风险等级(纸质和电子版），报区局领导小组办公室。第二阶段：积极预防阶段（8月16日10月15日）从教育、监督、制度入手，着眼长远，夯实基础，积极预防廉政风险。1、深化廉政教育。认真组织开展“五个一”活动，即：开展一次“党风廉政建设如何同业务工作相联系”的主题教育活动；开展一次警示教育活动；上一堂关于廉政风险教育培训课活动；组织一次谈心活动；开展一次廉政档案归集整理活动，对股级以上干部廉政档案进行认真归集整理。2、强化监督检查。坚持深化内外监督机制建设，不断拓展监督渠道，增强监督的合力和实

11、效。各单位要积极广泛征求社会各界对本单位、本部门建设的意见和建议，提高执法和服务能力。要进一步完善内部检查考核制度，加大对干部职工履行防范承诺、执行各项规章制度的日常监督力度，严格考核奖惩，强化责任落实，有效控制各类廉政风险。落实钟山区廉政风险预警信息收集、分析、反馈和处置的方法。一是各单位、各部门及其工作人员在进行检查、收费、执法等公务活动中，邀请服务对象认真填写公务活动监测卡，做到一事一回执；二是认真上报廉政风险信息，明确信息报送员，每季度报送1篇,每半年上报一次廉情预警分析报告；三是认真执行“三重一大”季报告，凡涉及“三重一大的事项”，向纪检监察机关备案；四是积极探索廉情预警信息的分析，

12、落实廉情预警分析例会；五是最大发挥廉情预警信息反馈的预警作用，在“四书”告勉的基础上继续探索廉情预警信息的处置。3、完善制度建设。要针对排查出来的廉政风险，建立和完善相关管理制度，积极从源头上预防违法违纪问题的发生。一方面，要对每个岗位的业务工作制订相关工作规范，结合机构改革编制职权目录，绘制工作流程图。流程图上用“”、“”、“”从轻到重标示出风险点；另一方面，要建立相应的预警处置回告制度、廉政风险预警处置监督制度、预警处置情况通报制度，加强日常检查督促，确保各项管理制度落到实处。各单位要对本单位原有的管理制度进行一次梳理，对不能适应现实需要的，要进行修订和完善，对在管理上存在的盲区和漏洞，要

13、及时制订落实相关措施，不能现期解决的，要列出待制定机制工作进度表，认真加以规范，以形成一套完备的制度体系。针对廉政风险点制定的防控措施，要根据措施的力度、效果和关注度，用“”（力度很大、效果很好、关注度很高）“”（力度大、效果好、关注度高）“”（有力度、有效果、有关注度）对其依次进行标识，未标示的，为一般常规措施。第三阶段：有效控制阶段（10月16日11月底）要在积极预防的基础上，有效控制廉政风险的发生和演变1、建立廉政风险档案库。对单位、股室（科室）和个人分别建立廉政风险档案，分别按照管辖范围和干部管理权限，记录违规违法单位和部门的相关信息，以及干部的岗位职责、职务任免，廉政风险查找情况、组

14、织处理、纪律处分情况，个人应申报的相关事项及变更情况，本人及配偶收入、配偶及子女就业情况等。2、建立廉政风险分析机制。针对各单位和岗位职能特点，定期对收集的主要数据进行对比分析，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，判定廉政风险有无实际发生，从而及早控制和化解各类风险。要定期分析廉政风险，提出针对性防控措施，不让苗头性、倾向性问题演变为违纪违法问题。3、建立廉政风险防控模式。按照风险制度约束化、操作规范化、运行制度化、环节受控化的要求，提出体现职能定位特点的防控模式。一是要加强对权力运行的监督制约。特别是要加强对可能发生人为干预行为和运用自由裁量权等环节的监督，严格审核把关，确保权力运行

15、符合法定程序要求。二是积极建立各部门防控体系。要围绕权力运行流程，建立健全各类基础台账资料，使权力的行使处处留下痕迹，做到事事有人负责、有章可循、有据可查、有人监督。4、建立健全廉政风险防控机制。按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落到人”和“三个防止一个阻断”（防止个人说了算、防止权力失控、防止可能出现的管理漏洞和问题，阻断廉政风险演变为现实）的要求，全面落实“诫勉”、“函询”、“问责”等制度规定，使消极问题在轻微时就有人抓、有人管，做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”，形成全方位覆盖、全过程控制的廉政风险防控机制。于11月25日前，将本单位有效控制阶段的工作

16、总结报区局领导小组办公室（区卫生和食品药品监督管理局办公室）。 第四阶段：考核评审阶段（12月）本阶段主要做好以下两项工作。1、检查验收。领导小组办公室对各试点单位廉政风险防控工作进行检查验收。2、整改提高。注重整改落实，根据检查考核情况，对工作中存在的问题及时纠正，不断提高廉政风险防控机制建设的工作实效。五、工作要求（一）统一思想认识。系统各单位领导干部要从贯彻落实建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划、践行科学发展观的高度，充分认识廉政风险防控机制建设的重要性，坚持把思想政治工作贯穿于排查、防控廉政风险的始终。领导要为群众作表率，机关要为基层作表率，领导和广大机关干部要带头参

17、加学习教育活动，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，积极推进廉政风险防控机制各项工作的落实。（二）加强组织领导。主要领导亲自挂帅、班子成员齐抓共管、干部职工全员参与的领导小组和工作机构，确保廉政风险防控机制建设各项工作顺利开展。（三）抓好规范化建设。要按照干部管理权限，实行分级管理。对体现单位职能和职责个性特点，以及体现行政事业单位共性的两大类廉政风险防控模式均要形成标准化文件（包括电子文本），将文本汇编成册，在本单位发布，并有针对性地开展集中培训，使全体干部职工全面了解和熟练单位和个人廉政风险情况，熟练掌握对本岗位要求。（四）注重工作实效。要将开展廉政风险防控机制建设与业务工作有机结合

18、起来，通过“找、防、控”每个环节工作的落实，促进本系统、本部门党风廉政建设责任制的全面落实，促进作风建设、能力和水平的全面提高。（五）加强信息报送。要结合实际，积极探索排查廉政风险、预防违法违纪的新思路、新办法。对工作开展中采取的一些新举措、建立的新机制、取得的新成效要及时上报区局领导小组办公室。（六）结果运用。凡年度内收到“谈话提醒通知书”、“廉政风险预警通知书”各3次以上（含3次），“廉政风险预警整改通知书”2次以上（含2次），或“廉政风险预警问责书”1次查办（含1次），在评优评先和年度考核时，作为对其实行党风廉政建设责任制考核依据。附件：1、领导班子廉政风险自查表；2、股室（科室）廉政风

19、险自查表；3、职工、干部个人廉政风险自查表；4、风险划定、识别、防控评估表；5、群众、专家、纪委、审计风险规定、识别、防控评估表；6、流程图、廉政风险点及防控措施一览表；7、廉政风险信息；8、钟山区卫生监督所廉政风险防控公务活动监测卡；9、钟山区卫生监督所“三重一大”事项季报表；10、钟山区卫生监督所廉情预警分析评估报告表；11、钟山区卫生监督所廉情预警分析报告；12、钟山区卫生监督所廉情预警分析对策表；13、钟山区卫生监督所党风廉政告知书；14、钟山区卫生监督所谈话提醒通知书；15、钟山区卫生监督所廉政风险预警通知书；16、钟山区卫生监督所廉政风险预警整改通知书；17、钟山区卫生监督所廉政风

20、险预警问责书。二0一0年七月二十三日主题词：卫生和食品药品党风廉政建设 风险防控制度（试行）通知抄报：区卫生和食品药品监督管理局，区纪委。钟山区卫生监督所办公室 2010年7月23日印发共印8份附件一：领导班子廉政风险自查表单位名称：姓名负责（分管）科室职务岗位职责风险点防控措施填表时间：年月日附件二：股室（科室）廉政风险自查表单位：部门名称责任人姓名职务所属环节岗位职责风险点防控措施填表时间：年月日附件三：职工、干部个人廉政风险自查表姓名：所属部门工作业务（项）职务业务名称自己岗位职责风险点防控措施填表时间：年月日附件四：风险划定、识别、防控评估表单位（科室）名称：姓名职务单位自查的风险点制

21、定防控措施建议新增（删除）的风险点建议等级新增：建议定为一级廉政风险点删除：建议定为二级廉政风险点建议定为三级廉政风险点填表时间：年月日附件五：群众、专家、纪委、审计风险划定、识别、防控评估表姓名：身份职务部门自查的风险点部门制定防控措施建议新增（删除）的风险点建议等级新增：建议定为一级廉政风险点删除：建议定为二级廉政风险点建议定为三级廉政风险点填表时间：年月日附件六：流程图、廉政风险点及防控措施一览表（以卫生基础设施建设为例）一、卫生基础设施建设项目总流程图交竣工验收阶段建设实施阶段前期工作阶段14、竣工验收13竣工决算审计、缺陷责任期12、交工验收11、项目资金管理10、设计变更及索赔管理

22、9、计量管理8、安全管理7、质量控制6、分包管理5、材料采购4、招标、投标3、征地、拆迁2、勘察、设计1、项目预可、工可二、卫生基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表1、项目预可、工可工作（一般流程）（1）流程图各级卫生基础设施主管部门根据规划提出开展项目预工可向行政审批主管部门提交项目预工可报告，申请批复“”级风险点有1个卫生行政主管部门审查承担单位提交项目预工可报告“”级风险点有2个承担单位开展预工可研究签订项目预工可研究委托合同“”级风险点有2个，“”级风险点有1个选择承担单位4、招标、投标工作（复杂流程）（1）流程图“”级风险点有2个“”级风险点有1个履行招标准备工作有

23、关手续“”级风险点有2个确定资格预审评审专家名单确定评标专家名单“”级风险点有1个与中标人签订工程合同“”级风险点有1个定标，发出中标通告书“”级风险有1个“”级风险点有1个中标结果公示评标清标“”级风险点有1个“”级风险点有3个编制标底（限价）、签封标底（限价）和评议基准价浮动系数投标、开标召开标前会、开展现场考察接受报名或发出邀请函和发售招标文件“”级风险点有1个“级风险点6个资格预审评审“”级风险点有1个清标接受申请人递交的资格申请文件接受报名并发售资格预审文件“”级风险点有1个“”级风险点有1个编制招标文件和资格预审文件公开发布招标公告（2）廉政风险点及防控措施一览表流程所处环节所涉及

24、对象廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1项目预可、工可选择承担单位负责前期工作的交业务部门人员1、采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位；2、为谋取私利，对研究费审批不严。1、公开招标选择承担单位，确定研究费用；2、如不公开招标，经行政监督部门核准后，采用邀请招标、竞争性谈判等方式选择承担单位，确定研究费用。负责前期工作的卫生行政部门承担单位开展预可研究承担单位项目负责人1、过分迁就地方要求，增加不合理工程规模；2、研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。1、督促承担单位健全质量保证体系，并跟踪检查；2、制定线外工程的附属工程建设标准和管理办法。卫生行政主管部

25、门审查默认、故意放任承担单位开展预可过程中存在以上两项风险。建立预、工可研究质量评估与考核制度。附件七：廉政风险信息第期（总第期）×××××单位年月日标题（黑体小二）正文（仿宋三号）报：×××××××单位（共印份）附件八：钟山区卫生和食品药品监督管理局廉政风险防控公务活动监测卡监测点名称监测时间年月日基本信息执法（采访、来访）单位名称通知时间（时、分）离开时间（时、分）执法（采访、来访）工作信息负责人姓名执法证（记者证、工作证）号码联系电话总人数执法（采访、来访）工作信息执法

26、（采访、来访）单位批准领导信息职务联系电话执法（检查）依据或采访线索执法（采访、来访）内容评价内容优较优良好较差差依法行政工作作风办事效率廉政建设总评意见监测点负责人意见注：在评价部分的空格处打“”，其余空格处如实填写。附件九：钟山区卫生和食品药品监督管理局“三重一大”事项季报表栏目要求重大决策重要干部任免重大项目安排大额度资金使用集体研究时间集体研究情况实施情况备注1、在涉及的项目内划“”2、填写要明细。如决策程序、选拔干部的程序、项目资金来源和用途、决策前需要的项目手续是否完备、大额资金的用途和使用程序纪检组或单位（公章）：负责人：年月日附件十：钟山区卫生和食品药品监督管理局廉情预警分析评

27、估报告表单位：类别内容自评报告情况评估档次好较好一般差分管工作或本职工作情况半年工作完成情况下半年工作安排情况履行党风廉政建设责任情况1.落实“四个亲自”和“一岗双责”情况（含教育、监督情况）2.坚持民主集中制情况3.执行干部人事纪律情况4.制度建设和执行情况个人廉洁自律情况1.遵守政治纪律2.遵守财经纪律3.遵守廉政规定4.执行重大事项报告5.执行公务接待制度6.执行公务用车管理制度7.作风情况（含工作、生活、道德）8.家属、子女及身边工作人员廉洁情况查找问题分管或本职工作方面责任制执行方面个人廉洁自律方面整改措施分管或本职工作方面责任制执行方面个人廉洁自律方面其他需说明的事项注：“四个亲自”是指亲自部署、亲自过问、亲自协调和亲自督办。填表人：填表时间：年月日附件十一：钟山区卫生和食品药品监督管理局廉情预警分析报告分析问题数量：时间：年月日问题（一）形成原因危害程度演化方向发生时段现采取措施建议采取措施问题（二）形成原因危害程度演化方向发生时段现采取措施建议采取