19IATF16949不合格品控制程序

1、1.0 目的通过对不合格品标识、记录、隔离、评审、处置控制，以防止不合格品非预期使用和交付。 2.0 适用范围本程序适用于本公司采购产品不合格、生产过程产品不合格及顾客退货产品（汽车厂退货、三包退货）的处理。3.0 职责3.1 质管部是本程序管理部门，负责不合格品的判定。3.2 生产车间负责生产过程不合格品的隔离和评审后处置。3.3 供应部负责原材料采购件不合格品隔离和评审后处置。3.4 质管部负责顾客退货产品鉴定工作。3.5 质管部、研发中心、车间等部门根据规定职能权限参与不合格品评审工作。3.6 常务副总负责重大不合格品的评审。4.0 术语4.1 可疑产品：指产品的状态不明确无法直观判断合

2、格与否。4.2处置：指对不合格品采取返工、报废、让步接收的措施。5.0 工作程序5.1 进货不合格品的处置责任输入过程活动活动要点输出检验员外协、外购件检验记录标识和可追溯程序标识、隔离5.1 进货不合格品的处置5.1.1标识、隔离a)检验员应对进货检验发生的不合格进行标识，具体按标识和可追溯程序执行。b)检验员填写“不合格处理通知单”。c)同时通知库管员和供应部，隔离不合格品，隔离方式:可将不合格品存在规定的区域。在未进行5.1.2a）之前，有权停止发运或投入使用。d)外协/外购件不合格品装配车间使用中发现的外协(外购)件不合格品，车间负责到仓库调换合格产品，库管员对不合格品标识记录、隔离存

3、放，并通知检验员进行检查处置。不合格标识质管部部长不合格品控制程序不合格评审不合格品评审a)质管部主管负责组织采购、技术、生产等相关部门进行评审，并在不合格评审报告上面签署评审处置意见。b)参加评审人员应有能力做出评价决定，评审人员一般为各职能部门的负责人、设计人员、相关过程的技术人员、检验人员。b)不合格品评审处置方法包括：挑选、返工、返修、退货、全检、让步接收等。不合格评审报告供方质管部库管员不合格评审报告外协外协件检验合格入库通知单不合格品处置挑选、返工退 货入 库让步接收供方整改重新检验退 货 不合格品处置a)挑选、返工对原材料、外协/外购件进货检验发生一般不合格时，可判为挑选或返工，

4、并在不合格评审报告上填写评审意见，采购部负责向供方质量反馈。无论由本公司或由供方进行挑选/返工，挑选/返工后产品应对其进行重新检验，以确定是否符合要求。经检验合格入库，不合格继续采取措施或退货。b) 让步接收检验不合格的原材料、外购件，因生产急需，由采购部提出让步申请，填写让步接收单，并经质管部、技术部同意，报常务副总批准后方可执行。合同要求时，不合格品的让步接收，必须征得顾客的认可，才能放行。让步接收仅限于商定的时间或数量内含有的不合格特性的产品。质管部检验员负责对让步接收产品进行标识，保存批准记录，使产品具有可追溯性。并通知供方整改。c) 退 货对原材料、外购件进货检验发生严重不合格时，可

5、作退货处理。质管部部长在不合格评审报告上面填写评审意见，库管员按结论办理退货手续。不合格评审报告退货单供 方质管部供方质量信息反馈单供方整改5.1.4供方整改a)进货检验发生的不合格和在生产过程中发现的外协外购件质量问题，由质管部以质量信息反馈单通知供方，供方须在限期内制定改进计划，质管部须督促供方落实改进措施。b)质管部负责对供方改进效果进行验证。质量信息反馈单质管部记录控制程序记录管理5.1.5 记录管理进货不合格品的处置中形成的记录，由质控部按记录控制程序归档保存。记录5.2 过程不合格品的处置责任输入过程活动活动要点输出操作人员检验员图纸作业指导书工艺卡检验指导书不合格品识别5.2 过

6、程不合格品的处置 不合格品识别a)车间、操作人员在生产过程中发现的不合格品或可疑产品，须进行隔离，由检验员确认后填写不合格品管理台账。b)在过程检验、最终检验时发现的不合格品，由质管部检验员负责隔离和标识，并在首检、巡检、末检记录上说明不合格情况。c)质管部检验员每月对车间不合格品进行汇总，月末上报质管部作质量分析。d)在生产现场，凡是没有标识的产品、材料均为可疑产品/材料，即视为不合格品。e)在未进行5.2.3之前，检验员有权停止生产。不合格品管理台账检验员操作人员库管员标识和可追溯程序不合格品标识 不合格品标识a)生产过程发生的不合格，检验员应提供醒目和可视的标识，防止无意的被移动和去除。

7、包括返工标识卡、返修标识卡、废品标识卡、废品箱等。b)装配工序发生的不合格品，由操作人员负责隔离和标识，放入指定的“红色不合格品箱”中。c)冲压过程发生的不合格品，对大型的、重量大的产品可采用划分隔离区方式；小件的、重量轻的采取专用器具的隔离方式，以防止误用或混用。d)生产过程发现的原材料、外协/外购件不合格品、生产使用中退回仓库的不合格品，均由库管员采取隔离措施并标识。具体执行标识和可追溯程序。标识卡质管部相关部门图纸作业指导书工艺卡检验指导书不合格品评审不合格品评审a)质管部负责组织有关部门/人员，对不合格品进行分析评定，根据不合格品的严重程度和风险程度，确定所采取的纠正措施，并确定适当的

8、处置方式。并填写不合格品评审报告。b)根据职责范围，确定参与不合格品评审的部门/人员。参与评审部门意见有分歧时或不合格问题重大时，由常务副总确定评审结论。c)对严重不合格问题的评审，必须由产生不合格品的责任部门认可，并报常务副总批准。 d)一般不合格问题的评审，由质管部在不合格评审报告上签署评审意见。不合格评审报告质管部不合格品评审单报 废重新检验OK转序/入库NG返工/返修5.2.4 不合格品处置a)返工/返修对不合格品经评审做返工/返修处理后，由研发中心、质管部共同评估返工/返修过程中存在的风险，可以采用FMEA等相关方法进行评估。车间、班组、操作人员在生产过程中发现的不合格品，如是本车间

9、工序操作问题，由当班责任工序操作人员负责返工/返修；当班不能返工/返修的， 在本批次生产结束后车间安排集中返工、返修。如是零件质量不合格由发现车间检验员及时通知责任车间，并填写在“不合格评审报告”经审批后，返还生产车间，并由生产车间按评审意见进行返工/返修，如不能返工/返修，做报废处理时，按本条款c)执行。若不合格数量较大，问题比较严重时，车间须立即向质管部反映报告，并填写质量反馈单，质管部接单后应立即调查原因，采取相应措施，防止不合格的转序和使用。在入库检、出厂检发现不合格，由检验员填写返工/返修通知单，车间负责返工。所有经过返工的产品必须进行重新检验。检验合格的可转序，检验不合格重新返工/

10、返修或报废。b) 挑选紧急时的挑选，发生大量不良时的挑选，由质管部以不合格品评审报告形式下达挑选决定和要求。产品经挑选后，检验员须进行重新检验。c) 报废对生产过程产生的不合格品，不能进行返工/返修的作报废处理。检验员负责填写产品报废单，质管部部长审批，重大报废项目由常务副总批准。d)返工/返修作业指导书管理返工/返修时按照研发中心制定的返工/返修作业指导书的作业要求和重新检验项目及方式进行。 e)在返工时，如顾客有要求，在返工之前要获得顾客批准；在返修之前必须要获得顾客批准。未经顾客批准前，不得将外观上有返工痕迹的产品出售。5.2.5让步接收只要产品/过程与现批准的产品/过程不同，就须向顾客

11、申请批准（包括从供方处采购的产品，以及任何返修件），在质管部提交顾客认可前，如涉及到供方时由采购部门与供方协商达成一致。顾客认可后，由质管部保存批准的期限和数量方面的记录，当授权期满后，须保证符合原来的规程或顾客更改后的规范要求。被批准的产品装运时，须在包装箱上做上顾客指定的标识。5.2.6顾客通知当不合格品发运时应通知顾客，包括产品、批次、数量等信息。返工通知单返工指导书产品报废单质管部不合格记录统计分析/纠正措施5.2.6 统计分析/纠正措施a)质管部每月收集内部不合格品数据，进行统计分析，形成公司月份产品废品统计直方图及不良统计表， 对缺陷超标项目，由责任车间在限期内完成原因分析并制定纠正措施。b)对顾客投诉或重复发生的不合格，按8D方法和步骤实施。c)对顾客的退货（包括汽车厂和三包）定期进行分析，并形成退货分析评审记录c)质管部负责跟踪验证纠正措施的有效性。具体按纠正与预防措施控制程序执行。d) 过程不合格品的处置中形成的记录，由质管部按记录控制程序归档保存。产品废品统计直方图车间不良统计表退货分析评审记录8D报告质管部记录控制程序记录管理 记录管理不合格品处置过程中形成的