xx集团供应商质量体系评审报告

1、编号： BJB2002.050101第0页共17页第0次修改生效期：xx 集团供应商质量体系评审报告供应商：评审日期：审核对象名称：编码：xx 集团公司供应商评估报告地址：人数：去年度销售收入：去年度产量：固定资产：审核涉及的供货种类：编号：项目说明审核类型 最后得分历次审核结果：2000：例行年审新开供应商2001：索引： I 类II 类III 类 D ND 2002：最终审核得分：得分：1设计控制322文件和资料控制63采购和仓库144顾客提供物资25产品标识和可追溯性46工序控制177检验与试验168内部质量审核49培训5体系最终得分100口现场审查与供应商初审时自填的符合性口符合口不符

2、合检测公司评审员签字：物流评审员签字：日期：日期：部门负责人审核签字：部门负责人审核签字：日期：日期：供应商等级优先考虑，重点发展（ 90 分）可接受，一般供应商（ 7090 分）不可接受，不应纳入配套（ 低于 70 分；初审时弄虚作假 ）供应商纠正措施：123456供应商实施监督人：实施完成日期：（以最终完成日期为准，并应将见证性资料存档）事业部评审员签字：日期：部门负责人审核签字：日期：检测公司总经理审核意见同意供货不同意供货签字：年月日项目评估得分矩阵图要素序号项目说明1设计控制2文件和资料控制3采购和仓库4顾客提供物资5产品标识和可追溯性6工序控制7检验与试验8内部质量审核9培训合计备

3、注：1、定义：适用类别I 类II 类类标准分得分DNDDNDDND3261424171645100D 设计完全依赖于供应商的设计水平，海尔仅提供外部技术参数、性能要求或外形结构尺寸等。ND 供应商完全按照海尔要求加工，基本不进行产品开发。I 类零部件 对社会反馈质量影响较大的部件，例如：电脑板、电机、空调用风扇、洗衣机减速器、系统件、导线、耐热塑料件、密封性橡胶件、减震件等；II 类零部件 对社会反馈造成影响较少，但对现场问题相对影响较大的零部件，例如：一般钣金件、塑料件、包装箱、泡沫、垫块等；III 类零部件用于辅助生产制造，对最终质量不致造成较大影响的I、II 类以外部件，例如：油漆、粉末

4、、涂料、脱脂剂、打包带等。2、对于新开供应商评审，检测公司负责第2， 5， 6， 7， 8， 9 项评审；物流负责第3， 4 项评审；事业部负责第1 项评审。3、对于例行年审，由检测公司牵头进行，若物流审核人员不能参与，由检测公司进行审查；如物流人员参与，物流负责第 3、 4 项评审，其余由检测公司评审。 （原则：检测公司只对质量体系负责；评审必须两人或两人以上。 ）质量体系评估共14页第2页文件明确规定设计人员的资格1.1管理准确认办法，并有已执行的见证性则资料对各项开发有计划，明确职责及1.2设计计时间要求，且计划随开发进度而划改变查看厂家如何任命设计人员, 查1（无规定看现有人员的聘任记

5、录, 查看现-0.5，未执行有人员是否为合格员工 .-0.5）任选一种开发型号，查看其开发2（否-2 ）计划，责任人，时间进度及不同开发阶段的计划变更，记录：QS/COP 12-03有书面的开发结论即产品功能说2（无书面记明书，工作原理图，验收标准，录-1 ，无验收文件资料编号：准则-1）输出以书面形式记录并以技术QS/COP 12-06要求或验收准则等方式表达1. 设计 控制1.3设计输2（输出不满开发前的技术要求（即客户的技出足输入 -1.5 ，术要求）与开发初步成功后的输出文件对比，是否一致，是否标未标出特性输出内容满足输入要求，并标出-0.5出特殊设计特性与安全和产品主要功能关系重大的

6、设计特性上述型号分几阶段评审，每一阶3（无评审 -3，段必须有质量相关的所有部门参有评审但部与产品质量相关的部门参与， 且与会签。记录：门不全 -1.5 ）评审记录保存良好1.4设计评3（无措施 -3，对评审结论中不合格有纠正措施审及整改计划，计划到期的是否整未按期完成改完成。记录：-2对评审不合格项有纠正及改进措施，并实际执行质量体系评估共14页第3页1.5设计验有验证计划，并有验证记录（含新开发或改进后必须进行功能验5（无计划 -2，证整机验证）对评审不合格项的纠正措施有重点验证记录证和整机验证（模拟用户试验记无验证记录录）。整机设备及报告记录：或验证不全/-3 ）查看设计评审报告，与验证

7、报告2（否-2 分）相比是否对评审不合格项进行了重点验证跟踪。记录：1.设计控制对验证不合格项有纠正及跟踪措施1.6设计确针对用户的要求，实施最终的确认认查看验证报告，是否对验证不合3（无分析 -2，格项进行了分析，有整改计划。无整改计划记录：-1上述型号经纠偏后再次验证，最3（否-3 分）终合格，是否实施最终定稿，并经总工确认。记录：是否有程序规定何种情况下可以1（否-1 ）更改，更改须经怎样的审批有更改程序，明确更改背景，更改鉴别，审批控制。抽查一个更改型号，看其是否按3（未验证 -1程序作了整机验证。设计改进后，有验证但未一旦确定更改，必须按设计程序相应的技术标准检验规范是否更按4.5

8、项程序1.7设计更进行验证并有验证报告；设计规 改且经审批。验证 1，无改格或测试项目内容有变动时须更改-1）经授权人员的审批是否有程序文件规定，是否按程2（没有开展序文件操作。得 0 分，有程是否执行 FMEA失效故障模式与序但没有执效果分析（可以在其他阶段进行行 得1分）FMEA）质量体系评估共 14页第 4页2.1文件审文件在发布前须经授权人审批任意抽查至少 5 份文件，是否有审1（否-1 ）批批。 1. 进货检验；2. 抽样检查；3. 仓库管理；4. 订单；2、文件和资料的控制5. 不合格品控制程序。了解其如何控制文件总数及文件1（无规定更改后的标识，是否存在误用的-0.5，无清单隐患

9、。-0.5有文件总清单或类似程序， 以标识文件的最新版本，防止误用旧版本按总清单随机抽查 2份到期文件，1（未按时回按发放部门清点数量若数量不够收-0.5 ，复印则未按期收回。记录：不受控 -0.52.2文件管失效文件按期更换和回收， 作为无到期文件。理参考用的文件有标识，复印文件有受控抽查其如何保存以防破坏：1（无备份 -1）定期备份。对保存在电子媒体中的文件有控制办法并有备份。抽查一份更改文件，看其是否达1（无审批 -1标。记录：更改须经原制订部门审批， 更改内容明确标识2.3文件更改1（否-1确保文件使用部门所持有的文件全部更改3.1供应商应对供应商进行综合评估， 并有对供应商评估中是否

10、有质量指3（评估中无的评估合格供应商清单。或按 xx指定供标，是否达标。对质量记录差的质量指标-1应商为合格供应商，须有 xx书面供应商是否有淘汰制度，是否执无优化规定指定。行供应商优化。每月是否对供应-1 无动 态质商进行动态的质量评分：量评分 -1 ）每年进行质量总结。拿合格供应商清单到仓库查看，2（否-2 分）仓库是否存在非合格供应商的物只能向合格供应商订货资。抽查采购文件，是否存在没有审1（否-1 分）批的情况。文件发出前须经审批查采购文件内容，是否有质量，1（否-1 分）3.2采购文文件明确规定采购物资验收标标准交货期要求3、采件准，质量保证，交货期等购和仓库以零部件标准更改通知单为

11、依1（否-1 分）文件变更时，及时通知供应商。据，查看其有没有通知供应商的以通知或书面签收为依据。证据。有文件明确规定原材料的保质期，确保不使用过期原材料查看文件是否规定，如何保证不2（否-2 分）使用过期原材料。且记录文件编号：原材料特采基准若为悬挂式标识，是否有区域划2（区域不清分，是否按先进先出原则。抽查-1 ，无先进先仓库物资标识清楚，区域划分明现场物资的入库时间，现库存相出-1 ）确，有先进先出的文件规定和执同物资是否还有比该时间更早入3.3仓库管行条件。库。若有，则未按先进先出原则。理仓库有超期物资存放未隔离，个别物资（板材）无保质期要求对于成品的堆放高度，是否超过1（否-1 分）

12、仓库 物资堆放合理，环境管理规定要求，成品的库房环境是否妥当，有温湿度、防尘等控制的达标。记录。仓库中帐、物、卡数量及时间一抽查至少两种物资的帐、实物、1（否-1 ）出入卡。板材致4.1管理程程序规定对客户提供物资进行是否对客户提供图纸标准进行评1（否-1 ）序验收，做好记录并及时向客户报审；零部件是否验收，是否有验告。收记录。4、客户提现场是否对该物资分区保存。1（否-1 ）供物资对货物物资分区保存，并保证不损坏、变质或遗失重点检查现场的中转库和不良品2（无标识 -1的标识隔离。无隔离 -1记录：新厂蚀刻区不良品标识不明显，生产线上的备件、成品、半成品5.1产品标须有状态标识，区域划分，对于

13、识不合格品有标识、隔离。5 、产品 标从不良品库中抽取至少3只不良2（无流转单识 和品（最好为成品），让相关人员-1 找不 出责可 追追查检验员，操作工，找出责任任人 -1 分）溯人。记录：现场印制版不良品可追溯到具体班次责任人生产中有工艺流转单，每一个产5.2可追溯品都能追溯到生产时间、检验性员、操作工6.1控制作业指导书处于受控状态， 编制抽查至少 4 份，是否有受控，内容2（无受控 -1，条件符合要求，及对设备和生产要求有明确说明。设置必要的工序控点，对于首件控制须有明确程序规定并实施。可行，具有指导性，对设备的规设备、检验书定满足要求。检验指导书能否检不合要求 -1 ）出关键问题。是否

14、有质控点，查看当天的首件1（否-1 分）记录，是否经首件评审，领导确认。首件确认，对每个工序有操作指导书。首件评审时对工艺要求有文字说1（否-1 分）明，即检查评审内容是否有效，工艺的评定准则采用文字说明能评出关键问题。或样件评审加以规定。6、工序控6.2生产检制测设备6.3不良品的控制对于特殊工序的生产和设备有特殊监控措施，操作人员经特殊培训。关键工序须有先进的自动化生产及检测设备且按期鉴定。 关键工位应有 SPC控制图对不合格品的处理有文件规定。对不合格品标识隔离，并提交相关部门评审。评审后有纠正和预防措施。纠正和预防措施要跟踪验证其有效性。如有效，根据措施的结果修订相应的文件并提交领导审

15、批，涉及到改变了客户原定规格时及时通知客户。有特殊工序的企业，检查其特殊1（设备无特规定，重点在检查设备和人员的殊程序-0.5受控状态。人员无特殊无特殊的程序。培训 -0.5 ）实际具有设备（附厂家设备清单7( 每少 一项和SPC图）：扣1分，扣满5分为止。没有 SPC图 -2分)了解其处理程序规定是否符合要1（否-1 分）求。抽查 4只不合格品，查看其处理过2（无标识隔程。能够按照程序文件进行。离-1 分，评审新厂不良品标识不明显后无纠正措施-1 分抽查一份有效的纠正预防措施记2（无验证记录。查看其验证报告文件修订记录-1 分，未按录。验证结论对文件更改-1分71进货按程序规定实行入厂检验，

16、 急用查入厂检验记录，重点查不合格2（无程序 -1检验或让步放行有审批程序。如何处理的。未按程 序执行-1抽2份实验报告，与标准对比。2（否-2 分）试验报告严格按标准执行。检查设备鉴定标签。1（否-1 分）7 、检进货测试设备定期校对。验与试验每一检验工位后有标识，有流程1（否-1 分）单。检验后的产品有状态标识， 有检验记录。查例外转序的标识，是否具有可1（否-1 分）追溯性。72过程和最终检对于例外转序有追回的控制程验序。查授权书，抽查 2批放行记录，是1（无授权书否有领导审核放行。-0.5 未按规最终检验员必须授权，有授权定放行 -0.5书，确保未检验完成不许发货7.3质量记所有记录须

17、有保存期限规定， 且现场抽查 2 份文件，是否能在 30秒 0.5（否-0.5 ）录保存良好，易于翻阅查找内找出文件现场抽查1（无备份，有备份且经常维护无维护措施电子媒体保存须有备份且经常-1 ）维护抽查文件记录，涂改处是否有签0.5（否-0.5 ）字确认。所有质量记录修改时，须经授权人签字盖章7、检查设备总清单，且复印带回。1（无-1 分）验与试验对公司所有设备有总台帐控制，且保证正常使用抽查外检、生产现场设备仪器，4（设备精度先了解工作需要精度，在看设备达不到使用精度，是否达标。要求 2，没设备精度符合使用要求；设备的有 R&R分 析7.4检测设R&R(重复性和再现性分析 )2分）备查文件

18、，了解周期，是否按文件1（无文件规执行。定-0.5 ，不执有设备校对周期，定期校对，若行规定 -0.5 ）没有专门的校验基准，须在文件中予以规定，并有其他的校对方法7.5检测设如果发现设备有损坏，必须对已备做过的检验加以评估。查设备记录，找出有损坏的设备，1（否-1 分）再追查设备损坏时间段的检验记录，是否复检。无损坏设备。8.1内审员公司有经过培训的内审员， 且资查内审员的相关培训记录和资格1 （ 无 培训培训格证书证书，证书签发部门及时间：-0.5 ，无有效证书 -0.5查审核记录，了解审核人员与被0.5（否-0.5 ）公司内部必须定期进行体系审审核部门的工作关系核，审核人员与被审核部门没有没有直接关系。直接责任关系8、内部质审核结论是否发放到被审