自生能力与国有企业成长机制

1、自生能力与国有企业成长机制自生能力与国有企业成长机制蔡锐蔡锐 沈阳理工大学经济管理学院副教授沈阳理工大学经济管理学院副教授内容提要内容提要1 1、自生能力实质探讨、自生能力实质探讨2 2、自生能力形成的外生因素、自生能力形成的外生因素3 3、自生能力形成的内生因素、自生能力形成的内生因素4 4、自生能力与国有企业成长、自生能力与国有企业成长1 1、自生能力实质探讨、自生能力实质探讨自生能力：概念自生能力：概念n自生能力（Viability）通常是指在自由竞争的市场经济中，一个正常经营的企业在没有政府或其他外力保护的条件下，获得社会可接受的正常利润率的能力。n自生能力是市场经济条件下企业成长的源

2、泉。自生能力的形成：传统观念自生能力的形成：传统观念n自生能力源于一个国家要素禀赋结构所决定的比较优势。n如果一个企业所在行业及其产品、技术不符合这个经济的比较优势，那么此企业所生产的产品与国外同类有比较优势的产品相比，价格就会相对较高，除非政府保护，否则不能存在于开放、竞争的市场中。欠发达国家的要素禀赋结构决定其没有发展资本密集型企业和技术所必需的比较优势，而只能发展劳动密集型产业。否则，企业将难以获取自生能力，只能依靠国家保护。n这一观点一定程度上解释了中国经济在转型过程中国有企业“预算软约束”形成的原因，但并未揭示国有企业绩效差、不能获得行业“正常利润率”的根源；也未解释为什么有的不具资

3、源禀赋优势的国有企业却获得行业成功的原因自生能力的形成：传统观念质疑自生能力的形成：传统观念质疑n实践证明，要素禀赋的比较优势并不是一国的产业竞争力和企业自生能力的必要充分条件。n在目前我国国有经济战略性调整阶段中，那些广泛分布于市场化程度比较高、竞争比较激烈的装备制造、汽车、电子信息、科技等竞争性行业的国有企业，在不需要政府保护的前提下取得了良好的业绩，普遍获取行业正常利润率。而从产业分布来看，这些竞争性国有企业绝大部分都属于资本密集型行业，尤其是装备制造业，并不具备资源禀赋的比较优势。n由此我们提出疑问：与垄断性国有企业的业绩刚性相比，竞争性国有企业业绩来源何处？在不具备比较优势前提下国有

4、企业自生能力是如何形成的？国有企业成长机制是什么？自生能力的再认识自生能力的再认识n自生能力实质是企业的竞争能力，指的是在开放、充分竞争的市场环境下，在政府的“国家租金”激励下，企业通过动态创新优势及企业家能力的发挥而获得正常利润率的能力n国有企业自生能力是外生因素和内部因素共同作用的结果2 2、自生能力形成的外生因素、自生能力形成的外生因素（1）市场竞争激励）市场竞争激励（2）国家租金激励）国家租金激励自生能力形成的外生因素：（自生能力形成的外生因素：（1）市场竞争激励）市场竞争激励n随着市场化改革的推进，国有企业将开始从多任务向单任务过渡，其面临的预算约束也开始变硬，国有企业被逐渐推向市场

5、，由此形成的国有企业开始直面来自外资企业、民营企业以及其他国有企业的竞争。n实践中竞争性国有企业经营的成功实际上都可以归于竞争驱动，随着改革的深入，大部分国有企业都将面临市场压力和用户需求，必须进行改革与创新，从而创造出“正常利润率”。自生能力形成的外生因素：（自生能力形成的外生因素：（1）市场竞争激励）市场竞争激励n开放、充分竞争的市场环境，对于激励经理行为、提高企业绩效，形成自生能力起着明显的作用。 1）竞争性国有企业产品市场上的激烈竞争是触发企业从 事制度创新以培养企业核心竞争力的外部动因； 2）经理层之间的竞争极大地提高了国有企业经理人的努 力水平，促进了企业利益的增长； 3）与股市相

6、连的接管机制成为促进企业成长的最为重要 的外部治理机制。自生能力形成的外生因素自生能力形成的外生因素：（：（2）国家租金激励国家租金激励n具有自生能力的一个重要标志是企业不需要政府的保护。但政府支持不同于政府保护，作为控股者的政府自愿放弃或减少行使所有者的职能，并给予企业恰当的资金、政策支持，形成“国家租金激励”，正是国有企业自生能力形成的重要前提。自生能力形成的外生因素自生能力形成的外生因素：（：（2）国家租金激励国家租金激励 1、政府的弱干预政策、政府的弱干预政策n作为控股者的政府自愿放弃或减少行使所有者的职能，包括： 1）所有权的释放通过实施混合所有制、经理人持股，实现经理人产权激励 2

7、）控制权的释放在政企分开、参与决策、行政摊派等方面减少干预，实现经理人控制权激励自生能力形成的外生因素自生能力形成的外生因素：（：（2）国家租金激励国家租金激励 2 2、政府的巧支持政策、政府的巧支持政策n即通过研发投入、品牌建设等给予企业必要政策支持。包括研发资金投入和承担研发风险，通过研发成果和品牌的外溢效应，实现产业带动作用 1）研发投入对企业自主创新的资金投入 2）品牌建设对企业品牌建设上的政策支持自生能力形成的外生因素弱干预产品市场竞争经理市场竞争资本市场竞争所有权释放控制权释放自生能力 市场竞争 政府支持国家租金激励市场利润激励研发投入品牌建设巧支持表表1 1：自生能力形成的外生因

8、素：自生能力形成的外生因素3 3、自生能力形成的内生因素、自生能力形成的内生因素（1）动态创新）动态创新（2）企业家能力）企业家能力自生能力形成的内生因素自生能力形成的内生因素：（：（1）动态创新动态创新n动态创新即企业面对不断变化的市场环境，建立、整合以及重新配置组织内外部资源、从而适应快速变化环境的过程。n动态创新是动态能力转化为动态竞争优势以高强度、高速度互动为特点的持续竞争优势的纽带，动态竞争优势促成了自生能力的形成，是企业持续成长的根本。自生能力形成的内生因素：（自生能力形成的内生因素：（1）动态创新）动态创新 1 1）“协调、整合能力协调、整合能力”与自主创新与自主创新 自主创新是

9、促进企业内生成长的重要动力，是企业动态竞争优势的根本。动态创新环境下技术创新是通过“协调、整合能力”实现的，包括内部协调和整合以及外部协调和整合。 2 2）“组织学习能力组织学习能力”与企业文化与企业文化 要建立并固化适应动态竞争优势构建的“企业文化”。而通过组织学习，吸收外来先进文化，形成国企特色的文化理念是建设“企业文化”的重要手段 3 3）“重构和转变能力重构和转变能力”与组织管理与组织管理 企业要获得动态竞争优势，必须不断重构企业资源以实现必要的内外部转变，维持企业的运营柔性、结构柔性和战略柔性，以使粗放管理模式转变为精益管理模式。自生能力形成的内生因素：（自生能力形成的内生因素：（2

10、）企业家能力）企业家能力n企业家是动态创新的行动主体。企业家对资源的整合是形成自生能力的关键因素，也是动态创新的直接体现。n企业家能力是实现资源整合的前提，它表现为一种识别、发展、完善企业现有资产束或者新的资产构成的整合的能力。n具有创新性质的企业家能力包含以下内容： 1 1）对不确定性的容忍能力）对不确定性的容忍能力 企业家不同于管理者，更不同于模仿者。由于企业成长的过程充满着大量的不确定性，特别需要有判断力和充满信心的企业家。 2 2）对组织灵活协调的能力）对组织灵活协调的能力 企业家不是发明家，他决定的是如何配置资源，把现成的技术革新引入经济组织，形成新的经济动力。 3 3）开发探索技术

11、机会的能力）开发探索技术机会的能力 正是由于具有创新意识的企业家不断使用所习得的知识来发掘市场机会，增强企业外部知识保存能力和吸收能力，进而提高知识创新效率 4 4）敏感的资源获取能力）敏感的资源获取能力 企业家能成功地识别与众不同的、开创性的商业机会，使企业可从政府、科研机构、供应商、顾客、竞争对手等身上获取有益资源。自生能力形成的内生因素：（自生能力形成的内生因素：（2）企业家能力）企业家能力自生能力形成的内生因素协调、整合能力重构和转变能力组织学习能力 动态能力自主创新组织管理企业文化自生能力不确定性容忍能力组织灵活协调能力技术开发探索能力资源获取能力企业家能力企业家资源整合动态创新企业家能力表表2 2：自生能力形成的内生因素：自生能力形成的内生因素4 4、自生能力与、自生能力与国有企业成长机制国有企业成长机制自生能力与国有企业成长机理自生能力与国有企业成长机理n在充分竞争的市场环境以及