公司内部审计工作总结

1、公司内部审计工作总结公司内部审计工作总结【篇一：公司2021年度内部审计工作总结和2021年度工作方案】公司2021年度内部审计工作总结和2021年度工作方案2021年,*公司审计部围绕公司“*年度开展主题,结合部门年度目标,认真履行了部门责任,卓有成效地开展了各项工作,为公司持续健康开展提供了有力保证.现将2021年工作及2021年计划情况报告如下：一、2021年度内部审计工作总结一2021年审计根底工作情况.2021年,审计部在机构设置、人员配备、制度建设等根底工作方面发生较大变化.1 .机构设置.公司成立审计部,主要责任为负责公司内部限制体系、全面风险管理体系的建设与治理,开展对所属各单

2、位的经济责任审计、专项审计和调查.公司内部审计工作由审计部统一负责,下属平台单位不再保留审计职能.2 .人员配备.人员编制为*人,其中审计部主任1人、审计处4人、风险治理处3人.本年招聘*,目前在职*人.3 .制度建设审计部对已有25个制度程序进行梳理,重新修订印发了?公司经济责任审计治理方法?等制度文件,制定了?财务收支审计工作程序?全面风险治理程序?等程序文件.4 .工作组织运行模式.审计部根据年度审计方案组织审计小组,弁根据审计工程的具体工作量和复杂性,协调内部审计咨询专家协助开展现场审计工作.二2021年度审计工作开展情况.截至2021年12月底,已完成现场审计工程*项,完成年度方案*

3、%.目前,已有*个工程形成审计报告,审计资产总额*亿元,挽回各类损失*万元,节约各类开支*万元,清退个人不当得利*万元.*主要实施的审计及各类专项检查工程包括：1 .财务收支审计.*截至2021年12月底,审计部已完成对*、*公司、*公司、*工程部、*等10个工程部的财务收支审计,增强了对被审计单位财务收支合法性、会计信息真实性和准确性的检查监督,促进了会计核算工作的标准化,提升了财经法纪执行力,防范了舞弊风险.2 .经济责任审计.审计部根据公司人力资源部委托,开展了对*公司、*等7个单位原主要负责人的离任经济责任审计,完成了1项任中经济责任审计,对所属单位领导人员任职期间的经济责任履行情况作

4、出了客观评价,发挥了经济责任审计在促进领导人员廉洁从业、增强权力制约与监督、完善被审计单位内限制度等方面的作用.3 .其他专项审计及检查.*三2021年度审计工作亮点和创新.2021年,审计部结合部门年度目标,认真对待每项审计任务,注重审前准备、资源和方案的平衡及审计效果,不断增强审计队伍锻炼,提升了审计工作质量.1 .重视审前调查工作.*O2 .实现“*."审计部*将*对同一单位审计的“*,提升了审计效率、防止对同单位重复审计.3 .增强审计队伍建设,全面提升综合素质.*O4 .拓展审计范围.审计部增强对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管,把被审计单位三重一大决策制度执

5、行、招投标程序执行、分包采购等经营行为标准性纳入必审范围,提升公司经营治理水平和风险防范水平.5 .增强审计发现问题的整改落实o建立了审计问题清单,定期将审计发现问题进行汇总归类,对要求立行立改的问题,要求整改的时间期限,需要持续整改的,明确整改要求,发挥审计消除隐患,堵塞漏洞,完善内部限制体系的作用.四存在的问题及改良举措.1.本年已完成审计工程22个,与上年度相比,增长37%,在审计目易量、审计效率与审计质量等方面都有较大程度提升,但对照*公司审计部要求,仍存在较大差距.如要完成集团公司“*的任务,本年应到达30%以上,实际本年度财务收支审计覆盖率为15.87%.审计部方案2021年增强财

6、务收支审计,使覆盖率累计到达60%-70%,为2021年完成集团公司“*的任务打下坚实根底2,审计发现的问题虽多,但深度不够,且相同问题在不同的单位重复发生,缺少对审计发现问题的系统分析、总结和反应,对被审单位和其他相关单位的警示和促进作用效果减弱,审计整改和审计成果运用有待力口强.*3.审计部人员总数虽有所增加,*审计队伍整体素质有待提升.审计队伍缺乏工程造价方面的专业人员,*2021年,审计部将继续加强审计人员培训,拓宽在岗人员知识面,提升综合水平,使其具备独立开展审计任务的水平.二、2021年内部审计工作方案一2021年内部审计工作思路.随着我国经济开展进入新常态,2021年经济下行压力

7、预计会继续增大,投资增速放缓,对*业负面影响较大,公司面临经营风险将增大,公司对*风险的*也会增加.同时,集团公司继续推进实现“*的审计目标.面对新的任务和要求,审计部2021年的工作思路是：*,关注公司经营治理全过程,增强对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管,推进重点领域和关键环节的全过程跟踪,及时揭示风险,消除隐患,堵塞漏洞,完善内部限制体系,提升公司经营治理水平和风险防范水平.审计部科学制定审计工程方案,2021年安排审计工程25个,比2021年增加14%.*的要求,强化财务收支审计,财务收支审计占总方案的64%.审计部根据审计方案,*和效果,进一步发挥审计对促进稳增长政策贯

8、彻落实的保证作用.二2021年审计工作方案.1 .审计工程方案.2021年安排审计工程25个,其中：*、核电和核工程工程部,以及结合经济责任审计开展的财务收支审计；经济责任审计4个,其中已明确被审计单位的离任审计工程2个,另2个方案从任*年2个预计竣工的根本建设工程开展竣工决算审计；经济效益*计调查1个.2 .审计工程组织实施.2021年每月*目,审计任务比拟繁重.在审计工程实施上,仍以自组审计小组为主；根本建设工程竣工决算审计拟聘请具备资质的外部审计机构完成；根据本钱效率原那么,坚持“*啜"按被审计单位所处地域集中审计.为提升审计工作质量,应做好审前调查工作,结合实际编制审计方案,

9、注重在全面审计的前提下突出审计工作重点；提升审计工作底稿的完整性、审计*反应,拓宽审计成果利用渠道,催促整改落实到位.3 .制度建设.增强内部审计制度体系建设,结合内控自我评价工作,【篇二：2021年年度内部审计工作总结】根据?xxxx内部审计制度?xx发20xx13号文件有关要求,经过集团公司内部审计委员会及内审办公室的精心组织,在各部门单位的积极配合下,圆满完成了20xx年度的内部审计工作.一、领导重视,制度健全.建立内审机构是保证内审工作的前提,近年来,我公司内审工作得到了进一步强化,建立了由一把手直接领导下的审计监督体系.负责监督、审查和评价企业经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效

10、性,促进组织目标的实现.对本集团公司的财务治理、工程工程治理、原材料治理及有关制度的落实与可行性等方面进行审计监督.为了开展有效监督,依据相关法规、规定制定了审计工作制度、各岗位人员工作标准,明确了工作内容与要求,责任和权限.由于领导重视、制度健全,使我公司内审工作处在一个良好的运作状态,保证了各项工作的开展.二、完善程序,落实责任.公司对有关的治理制度、方法进行了不断的修订和完善,在经济合同、工程支出等必审工程的治理制度中增加了审计监督关口,把审计监督作为一个必不可少的环节和限制点,纳入到有关工作的治理和限制过程之中,从根本上解决了审计监督的切入点问题.目前,有关招投标、合同签定、工程预决算

11、等工作,全部实行了事前、事中和事后相结合的审计方式.从制度上推动了事前、事中审计的开展,有效的提升了审计作用的发挥.三、增强培训,提升水平.根据内部审计知识面不断拓展的形势要求,我们加大了审计人员后续教育的力度.每年组织内审人员参加省内审协会组织的经济责任审计和内部审计法规及?内部审计准那么?培训班,弁定期参加供电系统内召开专题座谈会,组织审计人员走出去向兄弟单位学习交流,通过不断交流,开阔视野,共同切磋审计技术,探讨解决问题的方法,到达相互促进,共同提升.四、突出重点,整改落实.在去年10月,由集团内审机构对集团内的年度财务预算、内部往来、财务决算、原材料仓储治理及其治理制度等执行情况,结合

12、外部审计报告、有关法律、法规和集团规章制度的规定,开展了内部审计工作.通过内部审计发现集团今年主要解决了：对管道安装公司111个历史遗留工程的整理；根据固定资产管理方法通过近一年的现场复核登记,实物、账册、卡片整理,已完成集团固定资产治理工作,根本实现账、卡、物的动态一致；标准了内部往来账的治理；增强了限额以下采购工程的治理,增订了星工程治理方法:同时为进一步落实招投标工作中的三权别离增强标后的治理,新制定集团公司招投标标后治理实施细那么等.五、今后工作打算重视审计成果的运用,把深化审计成果运用作为新形势下审计办的一项重要责任,为领导决策切实履行起参谋、保证的作用.在审计工作实施过程和审计结果

13、的综合分析中,运用内限制度审计理论,坚持把增强对审计情况的综合分析研究与信息反应作为治理与决策的切入点,从不同侧面、不同角度对审计情况进行综合分析研究,及时发现和反映经营活动中带有普遍性、典型性、倾向性和苗头性的问题,注意发现治理中的薄弱环节和存在问题,从制度和机制上提出解决问题的意见和建议,使审计结论和审计成果得到充分运用.【篇三：内审人员试用期工作总结】试用期工作总结一、个人根本情况介绍我叫,人,年月毕业于.本科学历,会计学专业.现在取得的证书有入职之前曾在“担任会计职务,主要负责制定公司财务治理程序和政策,公司资金运作治理,日常财务及费用治理与分析,组织编制弁实施财务预算报告及年度财务报

14、告和负责妥善处理公司与银行、税务、工商及其他机构的关系.具有全盘业务处理和良好的职业判断能力,精通财务税务制度,可独立完成各项财务税务工作.年月正式入职,做内部审计工作.二、试用期主要工作和业绩一思想方面思想积极进步,政治觉悟较高,始终保持党员的先进性和纯洁性.解放思想,实事求是,与时俱进,能够辩证、理性地看待事物和问题,大是大非面前始终保持着清醒的头脑.不断增强政治理论学习,提升自身素质,注重党性锻炼与修养.自觉地遵守审计人员工作纪律弁以此来标准自己的行为.自觉地与党、局保持高度一致,不说不该说的话,不做不该做的事.二工作方面进入内部审计部门的三个多月来,我先后参加了“及“共两个位的财务收支

15、审计工作.由于审计工作的对象和性质与财务会计不同,看问题的角度也发生了变化.财务工作是具体的微观的,而审计工作那么是宏观的监督和总体的限制.通过组织的定期与不定期的培训及审计老师的指导,使我对整个审计流程有了更清楚的熟悉.审计期间参与了审计进点会议、库存现金的盘点.学会了审计方案的撰写及审计工作记录、审计底稿的编写,了解了审计报告的格式及标准.与被审计单位沟通水平也得到了进一步的提升.能从宏观上把握一个公司关键的风险限制点,从小问题上发现更深层次的问题.同时在审计的过程中,也学习了、内部治理流程及做账技巧,学习被审计单位在财务治理及内部限制方面值得借鉴的地方.通过审计工作,使我熟悉到审计工作的

16、重要性,也学到了不少知识,积累了不少经验,进一步开阔了视野,拓宽了工作思路,增强了全局意识.三学习方面作为一名员工,要想充分表达自己的价值,唯有不断学习新观念,改变旧思想,做一个学习型的员工,珍惜每一次学习和培训的时机,在工作中才能发挥自己的才智,为社会和企业创造更多的效益.我不仅通过参加注册会计师测试这样的形式来补充自己的财务知识,现在已获得注册会计师证书.还通过图书馆、网络等渠道了解法律法规及财务治理相关知识.同时还包括向审计组内部人员学习及参与局内部组织的培训及学习.审计老师有着丰富的审计经验,通过向她学习,在审计工作中少走了很多弯路；向组内其他同事学习,使自己的审计思路更加的开阔.另外

17、不仅学习财务方面的知识,还通过读书学习各方面的知识.在领导的带着下,每月读完两本书,着实丰富了自己的知识,提升了自身的境界.四综合方面认真执行国家各项法律法规、路线、方针和政策,遵守内部审计人员职业道德标准.履行责任时,做到独立、客观公正、正直和勤勉.保持应有的职业谨慎,老实地为局效劳,不做任何违反诚信原那么的事情,遵循保密性原那么,有较强的责任心和使命感.每天按时上下班,积极做好考勤,今天该做的事情绝不拖延到明天.同时每天保持自己的位置及整个办公室的清洁,上班前与办公室其他人员将办公室整理干净,下班后检查空调、电脑的电源等是否关闭,消除消防隐患.另外,积极融入到大集体中,遇事沉着冷静,组内团队互相帮助,努力把工作做得更好.三、试用期间自己的缺乏之处一审计过程中的沟通、协调不够由于太相信被审计单位,导致审计过程一直在被动的等待被审计单位提供资料.同时有时候与被审计单位人员沟通得不到有效的答复.这些问题随着审计经验的增加,正在逐渐的克服.二审计根底工作存在缺乏由于第一次写审计工作记录及审计底稿,也没有接触到具体写作格式,所以出现一些问题.但是在审计老师的指导下,审计工作记录及审计工作底稿的撰写在逐渐的完善.四、今后工作成长规划经过三个月的实习,我的收获比当初想象的要多很多,我在财务方面的成长也还有