武汉市建设工程项目审批流程

1、六盘水市PPP工程作业手册为指导与保证六盘水市PPP工程顺利实施,标准操作流程,依据?政府和社会资本合作模式操作指南试行?财金2021113号、?政府和社会资本合作工程财政承受水平论证指引?财金202121号、?PPP物有所值评价指引试行?财金2021167号、?根底设施和公用事业特许经营治理方法?等文件精神,特制定六盘水市PPP工程作业手册.一、总体思路以“制度创新、科学指导精神,增强与政府相关部门的协调,统筹六盘水市PPP工程各方面工作,结合建设工程工程审批流程和PPP工程操作流程,整合审批环节,明确各方责任,深入推进六盘水市PPP工程的合理与标准性操作.二、适用范围本规程适用于六盘水市P

2、PP工程含新建、改扩建及存量工程.三、作业手册说明一明确责任.以PPP工程全生命周期为主线,将六盘水市PPP工程按生命周期划分为“工程识别、“工程准备、“工程采购、“工程执行、“工程移交五个阶段,并结合传统工程工程工作审批流程,明确六盘水市各相关职能部门工作责任本手册中以市直PPP工程为例进行说明,县、特区、区实施的PPP工程参照市直PPP工程进行操作.二信息共享.以市行政效劳中央、市发改委PPP项目综合信息治理平台、财政部门综合信息平台作为依托,开发建设高度集成、部门联网、信息共享、综合性强的信息化系统,实现工程建设单位和各审批部门之间实时资源共享,提升政府运用大数据综合水平,增强政府效劳和

3、监管PPP的水平和效率,满足后续PPP工程规划、投资、建设、运营、监管、应急、移交等要求.四、操作方式一工程识别阶段识别阶段共含2个工作流程立项可研阶段,PPP工程筛选入库、初步实施方案、物评、财评.1第一个工作流程：立项可研阶段.审批单位：市发改委、市城乡规划局、市国土资源局、市环保局、市维稳办.审批事项：政府投资工程建议书审批、建设工程选址意见书、建设工程用地预审、建设工程环境影响评价文件审批、固定资产投资工程节能评估和审查、社会稳定性风险分析报告评估和审查、政府投资工程可行性研究报告审批.审批流程：工程建设单位按要求编制政府投资工程建议书报送市发改委审批,市发改委完成批复.之后,工程建设

4、单位分别向市城乡规划局、市国土资源局、市环保局、市发改委、市维稳办申请建设工程选址意见和用地预审、环境影响评价文件审批、固定资产投资工程节能评估和审查、社会稳定性风险分析报告评估和审查.市城乡规划局完成选址意见、市国土资源局完成用地预审工作,市环保局根据工程类型不同分别内生具环境影响评价批复文件,市发改委根据项目类型不同分别由具节能审查意见书,市维稳办根据工程类型不同分别由具社会稳定性风险评估审查意见书.以上工作完成后,市发改委委完成工程可行性研究报告批复.(2)第二个工作流程：PPP工程筛选入库、初步实施方案、物评、财评.审批单位：市财政局审批事项：初步实施方案、物有所值评价和财政承受能力论

5、证审批流程：对已完成可研批复的工程,市发改委应及时对外公布,建立政府投资工程库.政府或社会资本向市财政局提交推荐的PPP工程,财政部门会同行业主管部门,对潜在PPP工程进行评估筛选,确定备选工程.财政部门根据筛选结果制定工程年度和中期开发方案.对于列入年度开发计划的工程,工程发起方应按财政部门的要求提交相关资料(新建、改建工程应提交可行性研究报告、工程产生说明和初步实施方案；存量工程应提交存量公共资产的历史资料、工程产生说明和初步实施方案.财政部门会同行业主管部门对工程进行物有所值和财政承受水平论证评价.其他事项：市直主管部门推荐工程从国民经济和社会开展规划及市政根底设施专项规划中的新建、改建

6、工程或存量工程中遴选.社会资本以工程建议书的方式向市财政局推荐.财政部门对实施机构提交的物有所值评价和财政承受水平报告进行论证,未通过验证的,由工程实施机构调整实施方案后重新验证,经重新验证仍不能通过的,不采用PPP模式实施.物有所值评价参照?PPP物有所值评价指引试行?财金2021167号文执行.财政承受水平评价参照?政府和社会资本合作财政承受水平论证指引?财金202121号文执行.二工程准备阶段准备阶段共含3个工作流程治理架构建立流程、实施方案审批阶段.1第一个工作流程：治理架构建立流程.组织单位：市政府.确定事项：确定工程实施机构和政府生资单位.操作流程：市政府组织相关主管部门召开工程工

7、作会议,以文件或会议纪要的形式确定工程实施机构和政府由资单位,由工程实施机构承当工程推进的协调责任.其他事项：协调机制主要负责工程评审、组织协调和检查督导等工作,实现简化审批流程、提升工作效率的目的O工程实施机构具体负责工程准备、采购、监管和移交工作,政府生资单位主要落实前期政府已投入局部作为后续股权由资根底,确定股权收益分配机制,初步确定股东协议,明确工程投资建设运营的责权利.2第二个工作流程：PPP实施方案审批阶段.审批单位：市财政局会同行业主管部门以及市政府审批事项：PPP实施方案审批流程：工程实施机构将PPP实施方案提交市财政局,市财政局会同行业主管部门对方案进行初步审查,也可以委托第

8、三方进行评审,评审通过的,财政部门可由具实施方案初审意见,报送市政府审查,市政府在收到相关资料文件后完成工程PPP实施方案审批工作.其他事项：工程实施机构负责组织实施方案的编制,也可通过招标程序选择的专业咨询机构负责编制,我市已建立PPP咨询机构库,可直接从从备选库中选择PPP咨询机构C三工程采购阶段采购阶段共含5个工作流程资格预审阶段、采购文件编制阶段、响应文件评审阶段、确认谈判流程、合同审核及签署阶段.1第一个工作流程：资格预审阶段.组织单位：工程实施机构操作流程：工程实施机构根据工程需要准备资格预审文件,通过政府采购代理机构发布资格预审公告,邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审,

9、验证工程能否获得社会资本响应和实现充分竞争,并将资格预审的结果提交市财政部门备案.其他事项：工程实施机构可通过招标程序选定专业咨询机构负责资格预审文件的编制,原那么上资格预审文件由PPP咨询机构承当.工程有3家以上社会资本通过资格预审的,工程实施机构可以继续开展采购文件准备工作；工程通过资格预审的社会资本缺乏3家的,工程实施机构应在实施方案调整后重新组织资格预审；工程经重新资格预审合格社会资本仍不够3家的,可依法调整实施方案选择的采购方式此项为公开招标方式所需的合格投标人数,假设为竞争性磋商,满足资格预审的合格投标人可为2人.资格预审公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布.2第二个工

10、作流程：采购文件编制阶段.组织单位：工程实施机构操作流程：工程实施机构将采购文件提交给政府采购代理机构,通过资格预审的社会资本可从政府采购代理机构处领取采购文件.采购文件主要内容：应包括采购邀请、竞争者须知包括密封、签署、盖章要求等、竞争者应提供的资格、资信及业绩证实文件、采购方式、政府对工程实施机构的授权、实施方案的批复和工程相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、工程合同草案及其他法律文本等.采用竞争性谈判或竞争性磋商采购方式的,工程采购文件除上款规定的内容外,还应明确评审小组根据

11、与社会资本谈判情况可能实质性变动的内容,包括采购需求中的技术、效劳要求以及合同草案条款.其他事项：工程实施机构可通过招标程序选定专业咨询机构负责采购文件的编制.(3)第三个工作流程：响应文件评审阶段.组织单位：工程实施机构、政府采购代理机构审批主体：评审小组审批事项：社会资本提交的响应文件操作流程：政府采购代理机构收集社会资本提交的响应文件,评审小组对响应文件进行确定最终采购需求方案和综合评分两阶段评审,最终确定候选社会资本的排名.其他事项：工程实施机构可通过招标程序选定专业咨询机构负责采购文件的编制.评审小组由工程实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成,其中评审专家人数不得少于评审小组成员

12、总数的2/3o评审专家可以由工程实施机构自行选定,但评审专家中应至少包含1名财务专家和1名法律专家.工程实施机构代表不得以评审专家身份参加工程的评审.评审流程参照?政府采购法?、?政府和社会资本合作工程政府采购治理方法?(财库2021215号)等文件执行.(4)第四个工作流程：确认谈判流程.组织单位：工程实施机构谈判主体：采购结果确认谈判工作组谈判事项：与候选社会资本就合同中可变的细节问题进行合同签署前确实认谈判操作流程：根据候选社会资本的排名,采购结果确认谈判工作组依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前确实认谈判,率先达成一致的即为中选者.确认谈判完成后,

13、工程实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录,并将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示,公示期不得少于5个工作日.其他事项：确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款,不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判.合同文本应将中选社会资本响应文件中的重要承诺和技术文件等作为附件.合同文本中涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示.(5)第五个工作流程：合同审核及签署阶段.审批单位：市政府审批事项：PPP合同审批流程：公示期满无异议的工程合同,市政府审核同意后,由工程实施机构与中选社会资本签署.其他事项：需要为工程设立专门工程公司的,待工程公司成立后

14、,由工程公司与工程实施机构重新签署工程合同,或签署关于承继工程合同的补充合同.工程实施机构应在工程合同签订之日起2个工作日内,将工程合同在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公告,但合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外.(四)工程执行阶段执行阶段共含6个工作流程(工程公司成立阶段、融资治理阶段、施工许可阶段、竣工验收阶段、绩效监测与支付阶段、中期评估阶段).(1)第一个工作流程：工程公司成立阶段.执行单位：社会资本和政府指定的相关机构监管单位：工程实施机构和市财政部门监管事项：监督社会资本根据采购文件和工程合同约定,按时足额由资设立工程公司(2)第二个工作流程：融资治理阶段.执行单位：社会资

15、本或工程公司监管单位：工程实施机构和市财政部门监管事项：监督社会资本根据采购文件和工程合同约定,按时足额由资设立工程公司3第三个工作流程：初步设计审查、概算审批、核发建设工程规划许可证、施工许可证阶段.审批单位：市发改委、市城乡规划局、市住建局.审批事项：初步设计、概算审批、建设工程规划许可核发建设工程规划许可证、施工许可证.审批流程：工程建设单位按要求将前期手续办理复印件、初步设计说明、图纸、概算报送市发改委.市发改委在收到相关批复文件后完成工程初步设计和概算审批工作；规划方案审核通过且公示无异议后,市城乡规划局核发建设工程规划许可证.市住建局负责核发工程施工许可证.4第四个工作流程：竣工验

16、收阶段.审批单位：市发改委、市住房和城乡建设局、市城乡规划局、市公安消防支队、市环保局.审批事项：规划条件核实建设工程规划验收、大型的人员密集场所和其他特殊建设工程消防竣工验收、建设项目竣工环保验收、防雷装置竣工验收、建设工程竣工档案验收、房屋建筑和市政根底设施工程竣工验收含建筑节能、商品混凝土质量验收备案、政府投资工程竣工验收.审批流程：工程建设单位制定验收方案,在市住房和城乡建设局效劳窗口办理竣工验收登记,领取?建设工程工程竣工验收备案效劳手册?.市城乡规划局、市公安消防支队、市环保局等相关部门正式受理建设单位专项验收申请后,并联开展验收工作,市城乡规划局、市公安消防支队、市环保局等相关部

17、门分别在承诺时限内由具认可文件或者准许使用文件,市住房和城乡建设局分别由具?建设工程竣工档案验收意见书?、由具质量监督报告(含人民防空工程竣工备案).各专项竣工验收完成后,工程建设单位向市住房和城乡建设局提交相关文件材料,申请办理建设工程竣工验收备案证.工程建设单位取得竣工验收备案和完成竣工决算后,报市财政局进行竣工决算评审,市财政局在决算评审完成后完成批复.市发改委在收到竣工决算批复文件后完成政府投资工程竣工验收.(5)第五个工作流程：绩效监测与支付阶段.执行单位：工程实施机构操作流程：根据工程合同约定,监督社会资本或工程公司履行合同义务,定期监测工程产生绩效指标,编制季报和年报,并报市财政

18、部门备案.工程实施机构根据工程合同约定的产生说明,根据实际绩效直接或通知市财政部门向社会资本或工程公司及时足额支付.其他事项：工程季度、年度绩效报告可委托专业的咨询机构编制(6)第六个工作流程：中期评估阶段.执行单位：工程实施机构监管事项：每3-5年对工程进行中期评估,重点分析项目运行状况和工程合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险,制订应对举措,并报市财政局备案.其他事项：工程中期评估事宜可委托专业的咨询机构进行(五)工程移交阶段移交阶段共含4个工作流程(移交准备阶段、性能测试阶段、资产交割阶段、绩效评估阶段).(1)第一个工作流程：移交准备阶段.执行单位：工程实施机构或政府

19、指定的其他机构操作流程：工程合同到期后,工程实施机构组建移交工作组,根据工程合同约定与社会资本或工程公司确认移交情形和补偿方式,制定资产评估和性能测试方案.(2)第二个工作流程：性能测试阶段.执行单位：移交工作组操作流程：工程移交工作组委托具有相关资质的资产评估机构,根据工程合同约定的评估方式,对移交资产进行资产评估,工程移交工作组应严格根据性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试.性能测试结果不达标的,移交工作组应要求社会资本或工程公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函.(3)第三个工作流程：资产交割阶段.执行单位：社会资本或工程公司操作流程：将满足性能测试要求的工程资产、知识产

20、权和技术法律文件,连同资产清单移交工程实施机构或政府指定的其他机构,办妥法律过户和治理权移交手续.4第四个工作流程：绩效评估阶段.执行单位：市财政局及其相关部门操作流程：工程移交完成后,财政局应组织有关部门对工程产生、本钱效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行绩效评价,并按相关规定公开评价结果.其他事项：工程绩效评价事宜可委托专业的咨询机构进行五、其他事项1、关于政企合作方式实施机构通过招标选择社会投资方,政府由资方代表可为各融资平台与社会投资方成立特殊工程公司,其中社会投资方控股股权超过50%o2、投融资结构工程公司中,政府由资方由资占股,社会投资方由资控股.工程公司注册

21、资本金在符合使用法律规定及金融机构融资要求的情形下,根据不低于工程总投资20%设置.政府由资方与中标社会投资方根据工程建设进度和融资机构要求,根据自认缴的持股比例同步、足额缴纳到位.3、工程合同架构第一层次为由实施机构、政府授权由资公司、中标社会投资方等主体之间签署的一揽子协议体系.以PPP工程协议作为主合同,合资合同、公司章程、可用性绩效指标及相关、运维绩效指标及相关、各类保函及其他支撑性文件等作为PPP工程协议的附件体系,和PPP工程协议共同构成一个完整的合同体系.其中,PPP工程协议,在工程公司设立之前,由实施机构和中选社会资本签署；待工程公司设立完成后,由实施机构和工程公司通过签署补充

22、协议或另行签署工程协议的方式完成社会资本和工程公司之间的角色转换；合资协议和公司章程由政府授权由资公司和中选社会资本签署；可用性绩效指标及相关、运维绩效指标及相关、各类保函及其他支撑性文件等可作为PPP工程协议的附件,也可以作为PPP工程协议中的一个子章节,视合同安排需要酌定即可.第二层次为由工程公司和本工程推进过程中的各有关主体签署的协议体系.如由工程公司与金融机构签署的融资协议及担保合同、与运营效劳方、原材料提供方之间签署的合同、与保险机构之间签署的保险合同等,自主决策,签署后报实施机构备案.4、特许经营期根据?根底设施和公用事业特许经营治理方法?、?财政部关于政府和社会资本合作示范工程实

23、施有关问题的通知?财金2021112号,PPP工程特许经营期一般为10-30年.5、工程融资问题解决解决融资问题的主体在于工程公司社会资本方,第一解决方案为用未来预期收益纳入担保?国务院关于创新重点领域投融资机制豉励社会投资的指导意见?国发202160号、?中国银监会国家开展和改革委员会关于银行业支持重点领域重大工程建设的指导意见?、?国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见?国办发202161号等文件都给予了提及；第二解决方案是积极引入第三方担保,担保费用不得纳入工程总投资或运营本钱；第三解决方案为引入基金、战略投资者,将债权转为股权；在上述几个融资方案中,政府可以通过排他协议、财政补贴协议等承诺为工程公司增加信用.6、回报机制工程回报机制只要说明社会资本取得投资回报的资金来源,包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式.工程咨询参谋团队根据具体PP